2026年生物科技服務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條制定目的為全面識別、科學(xué)評估、有效管控公司經(jīng)營管理過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保障公司資產(chǎn)安全、運(yùn)營穩(wěn)定，提升核心競爭力與可持續(xù)發(fā)展能力，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《生物安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合生物科技服務(wù)行業(yè)研發(fā)投入大、技術(shù)迭代快、合規(guī)要求嚴(yán)、供應(yīng)鏈特殊的業(yè)務(wù)特性及公司實(shí)際運(yùn)營需求，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司全業(yè)務(wù)鏈條、全管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，涵蓋研發(fā)項(xiàng)目管理、技術(shù)服務(wù)開展、供應(yīng)鏈采購、生產(chǎn)運(yùn)營、財(cái)務(wù)資金、人力資源、合規(guī)法務(wù)、數(shù)據(jù)安全、環(huán)境安全等所有領(lǐng)域；同時(shí)適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及全體員工，包括管理層、業(yè)務(wù)人員、職能人員等所有崗位人員。第三條核心原則預(yù)防為主原則：堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)前置管控，強(qiáng)化事前風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，提前制定應(yīng)對預(yù)案，從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。全面覆蓋原則：風(fēng)險(xiǎn)管控覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、管理部門及崗位人員，做到“橫向到邊、縱向到底”，無風(fēng)險(xiǎn)管控盲區(qū)。分級管控原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、影響程度對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級分類，針對不同等級風(fēng)險(xiǎn)制定差異化管控措施，合理配置管控資源。動態(tài)適配原則：結(jié)合行業(yè)技術(shù)發(fā)展、政策法規(guī)更新、公司戰(zhàn)略調(diào)整及業(yè)務(wù)拓展情況，動態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單，優(yōu)化管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管控與公司發(fā)展同步適配。權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則：明確各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰操作、誰擔(dān)責(zé)”，確保風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)到人。協(xié)同聯(lián)動原則：強(qiáng)化各部門之間的風(fēng)險(xiǎn)管控協(xié)作，建立跨部門風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動處置機(jī)制，形成風(fēng)險(xiǎn)管控合力。第四條職責(zé)分工風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門（如風(fēng)控部/企管部）：作為風(fēng)險(xiǎn)管控歸口管理部門，負(fù)責(zé)搭建并優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)管控體系與制度流程；組織開展全公司風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與復(fù)盤工作；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對與處置；跟蹤監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況；匯總分析風(fēng)險(xiǎn)信息，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告并上報(bào)管理層；組織開展風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)與宣導(dǎo)工作。業(yè)務(wù)部門（研發(fā)部、技術(shù)服務(wù)部、采購部等）：作為本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任主體，負(fù)責(zé)開展本部門業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的日常風(fēng)險(xiǎn)識別與排查；配合風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門完成風(fēng)險(xiǎn)評估工作；制定并落實(shí)本領(lǐng)域具體風(fēng)險(xiǎn)管控措施；及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門及管理層上報(bào)本領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)事件；參與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的制定與實(shí)施。職能部門（財(cái)務(wù)部、人力資源部、行政部、法務(wù)部等）：負(fù)責(zé)本職能領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人事風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等）的識別、評估與管控；提供風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)的專業(yè)支持（如法務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)分析、人力保障等）；配合風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門開展跨領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控工作。管理層：負(fù)責(zé)審批公司風(fēng)險(xiǎn)管控體系與重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案；決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置措施；監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行效果；協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)管控過程中的重大問題，保障風(fēng)險(xiǎn)管控資源投入。全體員工：主動學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識；嚴(yán)格遵守崗位風(fēng)險(xiǎn)管控要求，及時(shí)排查并上報(bào)崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；參與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與處置工作，落實(shí)個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。第二章風(fēng)險(xiǎn)識別與評估第五條風(fēng)險(xiǎn)識別識別范圍與類型：風(fēng)險(xiǎn)識別需覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與管理領(lǐng)域，重點(diǎn)關(guān)注以下核心風(fēng)險(xiǎn)類型：（1）研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：包括研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)失誤、技術(shù)路線偏差、研發(fā)進(jìn)度滯后、研發(fā)成果無法轉(zhuǎn)化、核心技術(shù)泄露、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或被侵權(quán)等；（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：包括生物安全資質(zhì)不全、環(huán)保排放不達(dá)標(biāo)、實(shí)驗(yàn)操作違反規(guī)范、稅務(wù)合規(guī)問題、合同履約違規(guī)、數(shù)據(jù)隱私泄露等；（3）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：包括核心實(shí)驗(yàn)試劑/耗材采購中斷、供應(yīng)商資質(zhì)不達(dá)標(biāo)、采購價(jià)格大幅波動、貨物質(zhì)量不合格、物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)等；（4）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)：包括技術(shù)服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、客戶投訴糾紛、設(shè)備故障停機(jī)、實(shí)驗(yàn)安全事故、人員流失率過高、流程管控漏洞等；（5）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括資金鏈斷裂、應(yīng)收賬款回收困難、研發(fā)投入失控、成本超支、融資渠道單一、匯率/利率波動影響等；（6）其他風(fēng)險(xiǎn)：包括自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件、政策法規(guī)重大調(diào)整、市場競爭加劇等外部風(fēng)險(xiǎn)。識別方法與頻率：各部門采用“日常排查+定期梳理”相結(jié)合的方式開展風(fēng)險(xiǎn)識別，日常工作中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患需即時(shí)記錄上報(bào)；風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門每季度組織一次全公司范圍的風(fēng)險(xiǎn)集中識別，每年結(jié)合年度戰(zhàn)略規(guī)劃開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)梳理。識別方法包括問卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)研、流程穿行測試、案例分析、行業(yè)對標(biāo)等。風(fēng)險(xiǎn)信息收集：各部門指定專人負(fù)責(zé)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)信息的收集與整理，建立部門風(fēng)險(xiǎn)臺賬，詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)場景、發(fā)生環(huán)節(jié)、潛在影響等信息；每月底將部門風(fēng)險(xiǎn)臺賬報(bào)送至風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門，形成公司統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)信息庫。第六條風(fēng)險(xiǎn)評估評估標(biāo)準(zhǔn)：采用“可能性-影響程度”二維評估模型，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級：（1）高風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生概率高，且發(fā)生后將對公司經(jīng)營目標(biāo)、資產(chǎn)安全、品牌聲譽(yù)造成重大影響，可能導(dǎo)致公司重大損失或經(jīng)營中斷；（2）中風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生概率中等，發(fā)生后將對公司局部業(yè)務(wù)或管理環(huán)節(jié)造成較大影響，可能導(dǎo)致一定經(jīng)濟(jì)損失或合規(guī)處罰；（3）低風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生概率低，發(fā)生后影響范圍較小、損失較輕，通過常規(guī)管控措施可快速化解。評估流程：風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門匯總各部門風(fēng)險(xiǎn)信息后，組織業(yè)務(wù)部門、職能部門及外部專家組成評估小組，開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作：（1）定性評估：分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的誘因、潛在影響范圍及現(xiàn)有管控措施的有效性；（2）定量評估：對可量化的風(fēng)險(xiǎn)（如財(cái)務(wù)損失、項(xiàng)目延誤時(shí)間）進(jìn)行數(shù)據(jù)測算，明確風(fēng)險(xiǎn)損失金額或影響程度；（3）等級判定：結(jié)合定性與定量評估結(jié)果，確定各風(fēng)險(xiǎn)的等級，形成《公司風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》。評估結(jié)果應(yīng)用：風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，建立公司風(fēng)險(xiǎn)分級清單，對高、中風(fēng)險(xiǎn)制定專項(xiàng)管控方案，對低風(fēng)險(xiǎn)明確常規(guī)管控要求；《公司風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》經(jīng)管理層審批后，作為風(fēng)險(xiǎn)管控工作的核心依據(jù)。第三章各類風(fēng)險(xiǎn)管控措施第七條研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管控研發(fā)立項(xiàng)管控：建立研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)評審機(jī)制，組建由技術(shù)專家、市場專員、財(cái)務(wù)人員組成的評審小組，對項(xiàng)目技術(shù)可行性、市場前景、投入產(chǎn)出比進(jìn)行全面評估，評審?fù)ㄟ^后方可立項(xiàng)；立項(xiàng)后制定詳細(xì)的研發(fā)計(jì)劃，明確各階段目標(biāo)、進(jìn)度節(jié)點(diǎn)及責(zé)任人。研發(fā)過程管控：實(shí)行研發(fā)項(xiàng)目階段性評審制度，每季度對項(xiàng)目進(jìn)度、技術(shù)突破、資金使用情況進(jìn)行評審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正技術(shù)路線偏差；建立研發(fā)實(shí)驗(yàn)記錄規(guī)范，確保實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、可追溯；強(qiáng)化研發(fā)團(tuán)隊(duì)保密意識，與核心研發(fā)人員簽訂保密協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬。知識產(chǎn)權(quán)管控：建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機(jī)制，及時(shí)對研發(fā)成果進(jìn)行專利、軟著等知識產(chǎn)權(quán)申報(bào)；定期開展知識產(chǎn)權(quán)檢索與分析，防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；對外部合作研發(fā)項(xiàng)目，在合同中明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬與使用權(quán)限。第八條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控資質(zhì)合規(guī)管控：建立資質(zhì)管理臺賬，明確各類生物安全資質(zhì)、環(huán)保資質(zhì)、經(jīng)營許可等的有效期與年檢要求，安排專人提前籌備年檢或續(xù)期工作，確保資質(zhì)齊全有效；嚴(yán)格遵守《生物安全法》《環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)法規(guī)，定期開展合規(guī)自查。操作合規(guī)管控：制定實(shí)驗(yàn)操作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程（SOP），對實(shí)驗(yàn)人員開展崗前培訓(xùn)與定期復(fù)訓(xùn)，考核合格后方可上崗；配備合規(guī)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備與防護(hù)用品，定期開展實(shí)驗(yàn)安全檢查，防范操作違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)與合同合規(guī)管控：建立客戶數(shù)據(jù)與實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、傳輸?shù)暮弦?guī)要求，落實(shí)數(shù)據(jù)加密、訪問權(quán)限管控等防護(hù)措施；法務(wù)部門對所有對外合同進(jìn)行合規(guī)審核，明確合同條款的合法性與權(quán)責(zé)對等性，防范合同履約風(fēng)險(xiǎn)。第九條供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控供應(yīng)商管理：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入審核機(jī)制，對供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管控體系、合規(guī)記錄等進(jìn)行全面評估，建立合格供應(yīng)商名錄；實(shí)行供應(yīng)商分級管理，對核心供應(yīng)商建立長期合作關(guān)系，同時(shí)儲備2-3家備選供應(yīng)商，防范單一供應(yīng)商依賴風(fēng)險(xiǎn)。采購與物流管控：制定合理的采購計(jì)劃，結(jié)合實(shí)驗(yàn)需求與市場波動情況建立安全庫存；與供應(yīng)商簽訂規(guī)范的采購合同，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨周期、違約責(zé)任及應(yīng)急保障措施；選擇具備冷鏈運(yùn)輸資質(zhì)、物流追溯能力的物流服務(wù)商，防范試劑/耗材運(yùn)輸過程中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。采購驗(yàn)收管控：建立嚴(yán)格的采購驗(yàn)收流程，對入庫的試劑/耗材進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)與數(shù)量核對，核對供應(yīng)商資質(zhì)證明、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告等材料，驗(yàn)收不合格的貨物嚴(yán)禁入庫使用，并及時(shí)與供應(yīng)商溝通退換貨事宜。第十條運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管控服務(wù)質(zhì)量管控：建立技術(shù)服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收流程，明確服務(wù)交付的質(zhì)量要求與驗(yàn)收指標(biāo)；在服務(wù)過程中加強(qiáng)與客戶的溝通對接，及時(shí)反饋服務(wù)進(jìn)度，解決客戶疑問；建立客戶投訴處理機(jī)制，快速響應(yīng)客戶投訴，制定整改措施，提升客戶滿意度。設(shè)備與安全管控：建立設(shè)備全生命周期管理臺賬，定期對實(shí)驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)與校準(zhǔn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)設(shè)備故障；制定實(shí)驗(yàn)安全應(yīng)急預(yù)案，配備消防、應(yīng)急救援等安全設(shè)施，定期開展安全演練，防范設(shè)備故障與安全事故。人員與流程管控：建立核心崗位人才儲備機(jī)制，完善員工激勵(lì)與職業(yè)發(fā)展體系，降低核心人員流失風(fēng)險(xiǎn)；優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，梳理流程管控節(jié)點(diǎn)，堵塞流程漏洞，提升運(yùn)營效率。第十一條財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控資金管理：建立資金預(yù)算管理制度，合理規(guī)劃資金收支，定期開展資金流動性分析，確保資金鏈安全；拓展多元化融資渠道，降低單一融資依賴；建立應(yīng)收賬款臺賬，跟蹤款項(xiàng)回收進(jìn)度，對逾期應(yīng)收賬款及時(shí)采取催收措施。成本與投入管控：嚴(yán)格控制研發(fā)投入與運(yùn)營成本，建立成本預(yù)算審核機(jī)制，對超預(yù)算支出進(jìn)行嚴(yán)格審批；定期開展成本分析，識別成本管控薄弱環(huán)節(jié)，制定降本增效措施；關(guān)注匯率、利率波動情況，合理運(yùn)用金融工具對沖市場風(fēng)險(xiǎn)。第四章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告第十二條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日常監(jiān)控：各部門指定專人負(fù)責(zé)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化跡象；對高、中等級風(fēng)險(xiǎn)，建立專項(xiàng)監(jiān)控臺賬，每日或每周更新風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。定期監(jiān)控：風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門每月對公司風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行匯總分析，每季度組織一次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專項(xiàng)檢查，評估風(fēng)險(xiǎn)等級變化、管控措施有效性及存在的問題；每年結(jié)合年度經(jīng)營總結(jié)開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控體系。監(jiān)控工具：利用公司信息化管理系統(tǒng)，搭建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的實(shí)時(shí)錄入、匯總與分析；對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（如研發(fā)進(jìn)度偏差率、供應(yīng)商履約率、應(yīng)收賬款回收率等）設(shè)置預(yù)警閾值，觸發(fā)預(yù)警時(shí)及時(shí)通知相關(guān)部門。第十三條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告報(bào)告層級與頻率：各部門每月底向風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門報(bào)送《部門風(fēng)險(xiǎn)管控月報(bào)》，說明本部門風(fēng)險(xiǎn)識別、管控措施落實(shí)及風(fēng)險(xiǎn)變化情況；風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門每季度編制《公司風(fēng)險(xiǎn)管控季度報(bào)告》，每年編制《公司風(fēng)險(xiǎn)管控年度報(bào)告》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)送管理層。重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件（如安全事故、重大合規(guī)處罰、核心供應(yīng)鏈中斷等）時(shí)，相關(guān)部門需在1小時(shí)內(nèi)口頭上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門及管理層，24小時(shí)內(nèi)提交書面《重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告》，說明事件概況、影響范圍、已采取的措施及后續(xù)應(yīng)對建議。報(bào)告內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告需包含風(fēng)險(xiǎn)清單及等級、管控措施落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢、存在的問題、改進(jìn)建議等核心內(nèi)容，數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確，分析全面深入，為管理層決策提供可靠支撐。第五章應(yīng)急管理第十四條應(yīng)急預(yù)案制定風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門組織各業(yè)務(wù)部門、職能部門，針對高等級風(fēng)險(xiǎn)及常見突發(fā)事件（如實(shí)驗(yàn)安全事故、核心供應(yīng)鏈中斷、重大合規(guī)糾紛、自然災(zāi)害等），制定《公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，明確應(yīng)急組織架構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、各部門職責(zé)、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容；應(yīng)急預(yù)案經(jīng)管理層審批后，向全體員工公示。第十五條應(yīng)急資源保障公司建立應(yīng)急資源儲備機(jī)制，儲備必要的應(yīng)急物資（如消防器材、急救藥品、備用實(shí)驗(yàn)試劑等）、應(yīng)急設(shè)備（如備用實(shí)驗(yàn)設(shè)備、應(yīng)急發(fā)電設(shè)備等）及應(yīng)急資金；明確應(yīng)急資源的管理責(zé)任人，定期檢查應(yīng)急資源的有效性，及時(shí)更新補(bǔ)充。第十六條應(yīng)急演練與處置應(yīng)急演練：風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門每半年組織一次應(yīng)急演練，針對不同類型的突發(fā)事件開展專項(xiàng)演練（如實(shí)驗(yàn)安全事故演練、供應(yīng)鏈中斷應(yīng)急演練等），檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性與應(yīng)急團(tuán)隊(duì)的響應(yīng)能力；演練完成后及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急處置：發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮，各部門按職責(zé)分工開展應(yīng)急處置工作；及時(shí)采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)蔓延，降低損失；應(yīng)急處置過程中，及時(shí)向管理層及相關(guān)外部單位（如應(yīng)急管理部門、環(huán)保部門等）匯報(bào)事件進(jìn)展；應(yīng)急處置完成后，開展事件復(fù)盤，分析事件原因，總結(jié)處置經(jīng)驗(yàn)，完善管控措施。第六章責(zé)任追究第十七條責(zé)任追究原則遵循“實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、分級追責(zé)”的原則，對在風(fēng)險(xiǎn)管控工作中未履行或未正確履行職責(zé)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生、造成公司損失的部門或個(gè)人，依法依規(guī)追究責(zé)任。第十八條追責(zé)情形未按要求開展風(fēng)險(xiǎn)識別、排查，導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)隱患未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)的；風(fēng)險(xiǎn)評估過程中弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況，導(dǎo)致評估結(jié)果失真的；未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施或落實(shí)不到位，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件后未及時(shí)上報(bào)、拖延處置，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的；應(yīng)急演練流于形式、應(yīng)急資源保障不足，導(dǎo)致應(yīng)急處置不力的；其他違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致公司風(fēng)險(xiǎn)管控工作失效、造成損失的行為。第十九條追責(zé)方式根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響程度與損失大小，對相關(guān)責(zé)任人采取以下追責(zé)方式：情節(jié)較輕的：給予通報(bào)批評、扣除績效分?jǐn)?shù)等處理；情節(jié)較重的：給予降職降薪、崗位調(diào)整、取消評優(yōu)評先資格等處理；情節(jié)嚴(yán)重、造成重大損失的：給予解除勞動合同處