內(nèi)部審核自查表快速識別風險與改善措施工具模板一、適用場景與價值體現(xiàn)本工具適用于各類企業(yè)內(nèi)部審核場景，尤其在以下情況中發(fā)揮核心作用：常規(guī)內(nèi)部審核：如年度/季度質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等管理體系內(nèi)部審核前，系統(tǒng)梳理潛在風險點；專項自查整改：針對客戶投訴、監(jiān)管檢查反饋問題、體系認證換版等特定主題，開展針對性風險排查；新體系/流程推行前：如新產(chǎn)品導入、新制度實施前，評估流程合規(guī)性與潛在風險；部門自我評估：各業(yè)務部門定期開展自查，主動識別管理漏洞，預防問題發(fā)生。通過結(jié)構化自查表，可快速定位風險等級、明確改善責任，推動問題“早發(fā)覺、早整改”，降低合規(guī)風險，提升管理效能。二、操作流程與實施步驟步驟1：明確審核范圍與目標確定審核對象（如：生產(chǎn)車間、采購部、文件管理系統(tǒng)等）及審核維度（如：流程合規(guī)性、記錄完整性、資源配置有效性等）；設定具體目標，例如“識別采購流程中的供應商管理風險”“保證生產(chǎn)記錄可追溯性符合ISO9001要求”等。步驟2：組建審核小組并分工小組建議由3-5人組成，包括：審核組長（經(jīng)理）：負責整體統(tǒng)籌、報告審核；專業(yè)審核員（如質(zhì)量工程師、安全專員主管）：負責對應模塊風險識別；記錄員（專員）：負責信息整理與自查表填寫。明確各成員職責，保證覆蓋審核范圍的所有關鍵環(huán)節(jié)。步驟3：收集審核依據(jù)梳理審核標準，包括：外部標準（如ISO9001、GB/T24001、行業(yè)法規(guī)等）；內(nèi)部制度（如《采購控制程序》《安全生產(chǎn)管理制度》《文件管理規(guī)范》等）；合同約定、客戶要求等。步驟4：開展現(xiàn)場自查與信息記錄通過“查文件、看現(xiàn)場、問人員”方式收集信息：查文件：核對流程記錄、操作規(guī)程、表單填寫是否完整、規(guī)范；看現(xiàn)場：觀察設備運行、環(huán)境條件、安全防護措施是否符合要求；問人員：訪談崗位員工，知曉其對流程、標準的掌握及執(zhí)行情況。將發(fā)覺的問題實時記錄于自查表中，標注具體位置、問題描述及初步判斷。步驟5：風險評估與等級判定對識別的問題，從“發(fā)生可能性”和“影響程度”兩個維度評估風險等級（參考矩陣表）：可能性輕微（影響小）一般（影響中等）嚴重（影響大）高（頻繁發(fā)生）中風險高風險高風險中（偶爾發(fā)生）低風險中風險高風險低（極少發(fā)生）低風險低風險中風險示例：若“關鍵生產(chǎn)設備未定期校準”且“可能導致產(chǎn)品尺寸偏差”，則可能性“中”、影響程度“嚴重”，判定為“高風險”。步驟6：制定改善措施并明確責任針對高風險及中風險問題，制定具體改善措施，遵循“SMART原則”（具體、可衡量、可達成、相關性、時限性）；明確措施責任人（如：設備科科長、生產(chǎn)部主管）及完成時限（如：2024年月日前）。步驟7：審核匯總與報告輸出審核小組匯總自查表，統(tǒng)計各模塊風險分布、問題數(shù)量、措施完成率；編制《內(nèi)部審核自查報告》，內(nèi)容包括審核概況、風險清單、改善措施計劃、結(jié)論與建議，提交管理層審批。步驟8：措施跟蹤與驗證閉環(huán)責任人按計劃實施改善措施，審核組通過現(xiàn)場復查、文件審核等方式驗證效果；對未按期完成或效果不佳的措施，啟動原因分析并調(diào)整計劃，保證問題閉環(huán)。三、自查表示例與填寫指南表1：內(nèi)部審核自查表（通用模板）審核模塊審核項目審核內(nèi)容與標準符合情況（√/×/不適用）問題描述（×時填寫）風險等級（高/中/低）改善措施責任人完成時限驗證結(jié)果（√/×）管理職責質(zhì)量目標分解與考核各部門年度質(zhì)量目標是否分解至崗位，且納入績效考核√—低————管理評審會議有效性管理評審是否輸出改進決議，且跟蹤落實情況×2023年Q4管理評審中“供應商優(yōu)化決議”未記錄跟蹤中1周內(nèi)補充決議跟蹤記錄；2周內(nèi)啟動供應商評估*主管2024–待驗證資源管理設備維護保養(yǎng)關鍵設備是否按計劃執(zhí)行維護，記錄完整×3號注塑機維護記錄缺失2024年3次保養(yǎng)高立即補全維護記錄；調(diào)整維護提醒頻率至每月1次*工程師2024–待驗證過程運行供應商選擇與評價新供應商準入是否經(jīng)過現(xiàn)場審核，老供應商年度評價率≥90%×2家新供應商未提供現(xiàn)場審核報告；老供應商評價率70%高1周內(nèi)完成新供應商補充審核；1個月內(nèi)完成老供應商評價*經(jīng)理2024–待驗證監(jiān)測改進不合格品處理不合格品是否標識、隔離，并分析原因采取糾正措施√—低————內(nèi)部審核不符合項整改上次內(nèi)部審核不符合項是否100%關閉ד文件版本未更新”不符合項整改超期1個月中3日內(nèi)完成文件更新；審核組周五復查*專員2024–待驗證填寫說明：“審核內(nèi)容與標準”列需引用具體條款（如“依據(jù)《采購控制程序》3.2條，新供應商需提供現(xiàn)場審核報告”）；“問題描述”需具體到時間、地點、事件（如“2024年3月15日-4月15日，3號注塑機維護記錄缺失3次”）；“改善措施”需避免模糊表述（如“加強培訓”改為“4月30日前組織生產(chǎn)部設備操作員開展維護記錄填寫培訓，考核通過率100%”）。四、關鍵要點與注意事項審核依據(jù)有效性：保證引用的標準、制度為最新版本，避免因過期依據(jù)導致誤判?？陀^性與獨立性：審核人員需獨立開展工作，避免審核與被審核部門為同一責任人，保證結(jié)果公正。風險等級一致性：全公司統(tǒng)一風險判定標準，避免不同模塊因尺度差異導致風險等級混亂。措施可行性優(yōu)先：改善措施需結(jié)合