2025年合規(guī)管理師考試備考重點(diǎn)試題沖刺卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年合規(guī)管理師考試備考重點(diǎn)試題沖刺卷考核對(duì)象：合規(guī)管理師（中等級(jí)別）題型分值分布：-判斷題（20題×2分）——40分-單選題（20題×2分）——40分-多選題（20題×2分）——40分總分：100分一、判斷題（每題2分，共20分）請(qǐng)判斷下列說法的正誤。1.合規(guī)管理體系的核心要素包括方針、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、程序和資源。2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要目的是識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織的影響。3.合規(guī)管理師的職責(zé)僅限于監(jiān)督內(nèi)部合規(guī)流程，無(wú)需參與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通。4.合規(guī)審查通常采用抽樣檢查的方式，而非全面覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。5.合規(guī)培訓(xùn)的目的是確保員工了解合規(guī)要求，但與實(shí)際操作無(wú)關(guān)。6.合規(guī)管理中的“三道防線”是指管理層、合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門。7.合規(guī)事件調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括事件經(jīng)過、原因分析、整改措施和責(zé)任認(rèn)定。8.合規(guī)管理師的職業(yè)道德要求其必須保持獨(dú)立性，避免利益沖突。9.合規(guī)管理體系的有效性評(píng)估應(yīng)至少每年進(jìn)行一次。10.合規(guī)管理中的“合規(guī)文化”是指組織內(nèi)部對(duì)合規(guī)的重視程度和自覺性。二、單選題（每題2分，共20分）請(qǐng)選擇最符合題意的選項(xiàng)。1.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理師的職責(zé)？（）A.制定合規(guī)管理政策B.監(jiān)督合規(guī)審查流程C.直接執(zhí)行業(yè)務(wù)決策D.組織合規(guī)培訓(xùn)與溝通2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要方法不包括？（）A.案例分析B.德爾菲法C.流程圖法D.隨機(jī)抽樣法3.合規(guī)管理體系中的“方針”應(yīng)明確組織的？（）A.合規(guī)目標(biāo)B.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)C.合規(guī)責(zé)任D.合規(guī)文化4.合規(guī)審查的主要目的是？（）A.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題B.制定整改方案C.執(zhí)行整改措施D.評(píng)估整改效果5.合規(guī)培訓(xùn)的關(guān)鍵要素不包括？（）A.培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性B.培訓(xùn)形式單一C.培訓(xùn)效果評(píng)估D.培訓(xùn)記錄保存6.合規(guī)管理中的“三道防線”中，哪道防線負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)操作？（）A.管理層B.合規(guī)部門C.業(yè)務(wù)部門D.內(nèi)部審計(jì)部門7.合規(guī)事件調(diào)查報(bào)告的核心內(nèi)容不包括？（）A.事件經(jīng)過B.原因分析C.責(zé)任認(rèn)定D.市場(chǎng)反饋8.合規(guī)管理師的職業(yè)道德要求其必須？（）A.優(yōu)先考慮個(gè)人利益B.保持獨(dú)立性C.避免利益沖突D.直接執(zhí)行管理層決策9.合規(guī)管理體系的有效性評(píng)估的主要依據(jù)是？（）A.評(píng)估報(bào)告B.合規(guī)數(shù)據(jù)C.員工反饋D.外部監(jiān)管要求10.合規(guī)管理中的“合規(guī)文化”的核心是？（）A.制度執(zhí)行B.員工自覺性C.管理層監(jiān)督D.外部壓力三、多選題（每題2分，共20分）請(qǐng)選擇所有符合題意的選項(xiàng)。1.合規(guī)管理體系的核心要素包括？（）A.方針B.目標(biāo)C.組織結(jié)構(gòu)D.職責(zé)E.流程圖2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要方法包括？（）A.案例分析B.德爾菲法C.流程圖法D.隨機(jī)抽樣法E.問卷調(diào)查3.合規(guī)審查的主要內(nèi)容包括？（）A.合規(guī)政策執(zhí)行情況B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C.合規(guī)培訓(xùn)效果D.合規(guī)事件調(diào)查E.合規(guī)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)4.合規(guī)培訓(xùn)的關(guān)鍵要素包括？（）A.培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性B.培訓(xùn)形式多樣C.培訓(xùn)效果評(píng)估D.培訓(xùn)記錄保存E.培訓(xùn)頻率5.合規(guī)管理中的“三道防線”包括？（）A.管理層B.合規(guī)部門C.業(yè)務(wù)部門D.內(nèi)部審計(jì)部門E.外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)6.合規(guī)事件調(diào)查報(bào)告的核心內(nèi)容包括？（）A.事件經(jīng)過B.原因分析C.責(zé)任認(rèn)定D.整改措施E.市場(chǎng)反饋7.合規(guī)管理師的職業(yè)道德要求包括？（）A.保持獨(dú)立性B.避免利益沖突C.優(yōu)先考慮個(gè)人利益D.誠(chéng)實(shí)守信E.客觀公正8.合規(guī)管理體系的有效性評(píng)估的主要依據(jù)包括？（）A.評(píng)估報(bào)告B.合規(guī)數(shù)據(jù)C.員工反饋D.外部監(jiān)管要求E.內(nèi)部審計(jì)結(jié)果9.合規(guī)管理中的“合規(guī)文化”的體現(xiàn)包括？（）A.制度執(zhí)行B.員工自覺性C.管理層監(jiān)督D.外部壓力E.內(nèi)部溝通10.合規(guī)管理的主要目標(biāo)包括？（）A.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.提升合規(guī)水平C.滿足監(jiān)管要求D.維護(hù)組織聲譽(yù)E.提高運(yùn)營(yíng)效率---四、案例分析（每題6分，共18分）1.案例背景：某公司是一家跨國(guó)企業(yè)，業(yè)務(wù)涉及多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。近年來，公司合規(guī)部門發(fā)現(xiàn)部分業(yè)務(wù)部門在合同簽訂過程中存在未嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)審查的情況，導(dǎo)致潛在法律風(fēng)險(xiǎn)增加。合規(guī)部門決定開展專項(xiàng)合規(guī)審查，并要求業(yè)務(wù)部門提交整改方案。問題：-該公司合規(guī)審查的主要內(nèi)容包括哪些？-業(yè)務(wù)部門提交的整改方案應(yīng)包含哪些要素？2.案例背景：某金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理師在培訓(xùn)中發(fā)現(xiàn)，部分員工對(duì)反洗錢（AML）政策的理解不足，導(dǎo)致操作過程中存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理師決定組織一次專項(xiàng)培訓(xùn)，并要求員工提交培訓(xùn)效果評(píng)估問卷。問題：-該金融機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)的關(guān)鍵要素有哪些？-培訓(xùn)效果評(píng)估問卷應(yīng)包含哪些內(nèi)容？3.案例背景：某公司合規(guī)管理師在審核內(nèi)部合規(guī)數(shù)據(jù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，部分業(yè)務(wù)部門存在未按規(guī)定記錄合規(guī)事件的情況，導(dǎo)致合規(guī)事件調(diào)查不完整。合規(guī)管理師決定制定整改措施，并要求業(yè)務(wù)部門提交整改報(bào)告。問題：-該公司合規(guī)事件調(diào)查報(bào)告的核心內(nèi)容有哪些？-業(yè)務(wù)部門提交的整改報(bào)告應(yīng)包含哪些要素？---五、論述題（每題11分，共22分）1.題目：結(jié)合實(shí)際案例，論述合規(guī)管理體系在組織中的重要性及其核心要素。2.題目：結(jié)合實(shí)際案例，論述合規(guī)管理師在組織中的職責(zé)及其職業(yè)道德要求。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.√3.×4.√5.×6.√7.√8.√9.√10.√解析：3.合規(guī)管理師的職責(zé)不僅限于內(nèi)部監(jiān)督，還需參與外部溝通，如與監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)。5.合規(guī)培訓(xùn)不僅要求員工了解合規(guī)要求，還需指導(dǎo)實(shí)際操作。二、單選題1.C2.D3.A4.A5.B6.C7.D8.B9.B10.B解析：1.合規(guī)管理師不直接執(zhí)行業(yè)務(wù)決策，而是監(jiān)督和指導(dǎo)。5.合規(guī)培訓(xùn)需形式多樣，單一形式效果不佳。10.合規(guī)文化的核心是員工自覺性，而非外部壓力。三、多選題1.A,B,C,D2.A,B,C,D,E3.A,B,C,D,E4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C,D7.A,B,D,E8.A,B,C,D,E9.A,B,C,E10.A,B,C,D,E解析：1.合規(guī)管理體系的核心要素包括方針、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、程序和資源。7.合規(guī)管理師的職業(yè)道德要求其保持獨(dú)立性、誠(chéng)實(shí)守信、客觀公正，但不應(yīng)優(yōu)先考慮個(gè)人利益。四、案例分析1.參考答案：-合規(guī)審查的主要內(nèi)容包括：合規(guī)政策執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)培訓(xùn)效果、合規(guī)事件調(diào)查、合規(guī)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。-業(yè)務(wù)部門提交的整改方案應(yīng)包含：?jiǎn)栴}分析、整改措施、責(zé)任分工、時(shí)間計(jì)劃、預(yù)期效果。解析：合規(guī)審查需全面覆蓋合規(guī)管理的各個(gè)方面，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。整改方案需具體可操作，明確責(zé)任和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.參考答案：-合規(guī)培訓(xùn)的關(guān)鍵要素包括：培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性、培訓(xùn)形式多樣、培訓(xùn)效果評(píng)估、培訓(xùn)記錄保存。-培訓(xùn)效果評(píng)估問卷應(yīng)包含：培訓(xùn)內(nèi)容理解程度、培訓(xùn)形式滿意度、實(shí)際操作能力提升、建議意見。解析：合規(guī)培訓(xùn)需注重實(shí)效，評(píng)估問卷需全面反映培訓(xùn)效果。3.參考答案：-合規(guī)事件調(diào)查報(bào)告的核心內(nèi)容包括：事件經(jīng)過、原因分析、責(zé)任認(rèn)定、整改措施。-業(yè)務(wù)部門提交的整改報(bào)告應(yīng)包含：?jiǎn)栴}分析、整改措施、責(zé)任分工、時(shí)間計(jì)劃、預(yù)期效果。解析：合規(guī)事件調(diào)查需全面客觀，整改報(bào)告需具體可操作。五、論述題1.參考答案：合規(guī)管理體系在組織中的重要性體現(xiàn)在：-降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免法律處罰；-提升組織聲譽(yù)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；-促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)定。