第一章

導(dǎo)論第一章

導(dǎo)論

本章概要：本章主要介紹國際貿(mào)易的基本概念、分類與方式，并簡單介紹國際貿(mào)易、國際分工的產(chǎn)生與發(fā)展以及世界市場的特點，為后面國際貿(mào)易的理論、政策與實務(wù)部分進行鋪墊。

學(xué)習(xí)目標：通過本章的學(xué)習(xí)，理解國際貿(mào)易的一些基本概念，掌握國際貿(mào)易的分類與方式，了解國際貿(mào)易和國際分工的產(chǎn)生和發(fā)展的歷史過程，了解世界市場的基本概念及特點。課程大綱參考資料主要依據(jù)課件和學(xué)習(xí)通資料林發(fā)勤.《你應(yīng)該知道的國際貿(mào)易》冷柏軍

張瑋.

《國際貿(mào)易理論與實務(wù)》2022年07月考試依據(jù)每章的課后習(xí)題及答案期末考試劃定一定范圍給大家背，閉卷考試第一節(jié)國際貿(mào)易的基本概念一、國際貿(mào)易的基本概念（一）國際貿(mào)易與對外貿(mào)易

國際貿(mào)易（InternationalTrade），又稱世界貿(mào)易、全球貿(mào)易，是指世界各國或地區(qū)之間的商品（或貨物）與服務(wù)的交換活動。它由各國（地區(qū)）的對外貿(mào)易構(gòu)成，是世界各國對外貿(mào)易的總和。國際貿(mào)易既包含有形產(chǎn)品（實物產(chǎn)品）的交換，也包含無形商品（勞務(wù)、技術(shù)、信息等）的交換。

對外貿(mào)易（ForeignTrade），也稱進出口貿(mào)易，是指一個國家（地區(qū)）與另一個國家（地區(qū)）之間的商品（或貨物）與服務(wù)的交換活動。在一些島國，如英國、日本、新西蘭，對外貿(mào)易又稱海外貿(mào)易（OverseasTrade）。對外貿(mào)易由進口和出口兩個部分組成。對買入商品（或貨物）與服務(wù)的國家（地區(qū)）來說，就是進口；對賣出商品（或貨物）與服務(wù)的國家（地區(qū)）來說，就是出口。一、國際貿(mào)易的基本概念（二）對外貿(mào)易額與國際貿(mào)易額

對外貿(mào)易額（ValueofForeignTrade），又稱對外貿(mào)易值、進出口額，是以貨幣表示的一國或地區(qū)在一定時期內(nèi)的進出口貿(mào)易額，分為進出口總額、出口額和進口額，是反映一個國家或地區(qū)對外貿(mào)易規(guī)模的重要指標。在統(tǒng)計報告中貨物進出口額和服務(wù)進出口額通常是分開報告的。一般用本國貨幣表示，也有用國際上習(xí)慣使用的貨幣表示。

國際貿(mào)易額（ValueofInternationalTrade），又稱國際貿(mào)易值，是指以貨幣表示的世界各國的對外貿(mào)易總額。在統(tǒng)計中，通常采用各國或地區(qū)的出口額加總作為國際貿(mào)易額。一、國際貿(mào)易的基本概念（二）對外貿(mào)易額與國際貿(mào)易額

對外貿(mào)易差額（BalanceofTrade）“貿(mào)易順差”或“貿(mào)易出超”；“貿(mào)易逆差”或“貿(mào)易入超”；“貿(mào)易平衡”

一、國際貿(mào)易的基本概念

一、國際貿(mào)易的基本概念（三）對外貿(mào)易量與國際貿(mào)易量

同理，國際貿(mào)易量（QuantumofInternationalTrade）是為了剔除價格變動的影響，準確反映國際貿(mào)易的實際數(shù)量而確立的一個指標，它能確切地反映國際貿(mào)易的實際規(guī)模。在計算時，以固定年份為基期而確定的價格指數(shù)去除報告期的國際貿(mào)易額，得到的就是相當于按不變價格計算（剔除價格變動的影響）的國際貿(mào)易額，該數(shù)值就被稱作報告期的國際貿(mào)易量。一、國際貿(mào)易的基本概念（四）對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)

對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)（CompositionofForeignTrade）是指一定時期內(nèi)各大類商品或各種商品在一國對外貿(mào)易中所占的比重或地位。一國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)可以反映出該國的經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及資源狀況等。

國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)（CompositionofInternationalTrade）是指一定時期內(nèi)各大類商品或各種商品在國際貿(mào)易中所占的比重或地位。國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)可以反映出整個世界的經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況和科技發(fā)展水平。三個拐點具體時間標志以質(zhì)取勝戰(zhàn)略提出前第一個拐點1981年出口工業(yè)制成品比例首次超過初級產(chǎn)品比例，達到53.3%第二個拐點1991年出口的輕紡產(chǎn)品為主的勞動資源密集型產(chǎn)品比例達到62.2%的最高水平以質(zhì)取勝戰(zhàn)略提出后第三個拐點1996年機電及運輸設(shè)備出口比例首次超過輕紡產(chǎn)品出口比例，達到23.4%第四個拐點2004年出口的機電、高新技術(shù)產(chǎn)品等重化工制成品首次超過勞動資源密集型產(chǎn)品，達49.4%表1-1中國出口商品結(jié)構(gòu)變化的主要標志資料來源：根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》關(guān)于貨物貿(mào)易分類代碼的知識UN-comtrade數(shù)據(jù)庫HS-SITC-BEC，代碼轉(zhuǎn)換

/unsd/trade/classifications/correspondence-tables.aspUNCTADSITCLall（2006）結(jié)合Pavitt（1984）和OECD（1994）的分類方法，將SITC三位編碼下的產(chǎn)品分為初級產(chǎn)品、資源密集型產(chǎn)品、低技術(shù)產(chǎn)品、中技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品五類，并分析了主要發(fā)展中國家制造業(yè)的出口結(jié)構(gòu)一、國際貿(mào)易的基本概念（五）對外貿(mào)易依存度

對外貿(mào)易依存度又稱為對外貿(mào)易系數(shù)，是指一國的進出口總額（通常指貨物進出口總額）占該國國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重。其中，進口總額占GDP的比重稱為進口依存度，出口總額占GDP的比重稱為出口依存度。對外貿(mào)易依存度反映一國對國際市場的依賴程度，是衡量一國對外開放程度的重要指標。一般來說，對外貿(mào)易依存度越高，表明該國經(jīng)濟發(fā)展對外貿(mào)的依賴程度越大，同時也表明對外貿(mào)易在該國國民經(jīng)濟中的地位越重要。二、國際貿(mào)易的分類（一）按商品（或勞務(wù)）流向劃分

按照商品（或勞務(wù)）的流動方問劃分，國際貿(mào)易可分為出口貿(mào)易（ExportTrade）、進口貿(mào)易（ImportTrade）和過境貿(mào)易（TransitTrade）。（二）按商品形式劃分1．貨物貿(mào)易（TradeinGoods）

貨物貿(mào)易又稱有形貿(mào)易，其用于交換的商品主要是以實物形態(tài)表現(xiàn)的各種實物性商品。有形貿(mào)易因為要結(jié)關(guān)，故其金額顯示在一國的海關(guān)統(tǒng)計上。二、國際貿(mào)易的分類（二）按商品形式劃分2．服務(wù)貿(mào)易（TradeinService）

服務(wù)貿(mào)易又稱無形貿(mào)易，無形商品的貿(mào)易量在海關(guān)統(tǒng)計中無法反映，但在國際收支平衡表中能看到，它是一國國際收支的重要組成部分。按照WTO于1994年簽署的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，服務(wù)貿(mào)易有四種提供方式：

（1）跨境交付；（2）境外消費；（3）商業(yè)存在；（4）自然人流動。二、國際貿(mào)易的分類（二）按商品形式劃分2．服務(wù)貿(mào)易（TradeinService）（1）跨境交付。又稱過境交付，是指從一成員國的國境內(nèi)向另一成員國的國境內(nèi)提供服務(wù)。如在中國境內(nèi)通過電信、郵政、計算機網(wǎng)絡(luò)等手段實現(xiàn)對境外的外國消費者的服務(wù)。在跨境交付中，服務(wù)的提供者和消費者都不移動。（2）境外消費。指服務(wù)提供者在一成員方的領(lǐng)土內(nèi)，向來自另一成員方的消費者提供服務(wù)。例如病人到國外就醫(yī)；旅游者到國外旅游；學(xué)生、學(xué)者到國外留學(xué)和進修等等。境外消費是通過服務(wù)消費者的過境移動來實現(xiàn)的。二、國際貿(mào)易的分類（二）按商品形式劃分2．服務(wù)貿(mào)易（TradeinService）（3）自然人移動。指一成員方的服務(wù)提供者以自然人的身份進入另一成員方的領(lǐng)土內(nèi)提供服務(wù)的方式，自然人流動是通過服務(wù)提供者（自然人）的過境移動來實現(xiàn)的。例子：2002年姚明初登NBA賽場曾創(chuàng)下中國單個出口商品價值的記錄，姚明在美國賺的所有工資獎金都屬于自然人流動方式的服務(wù)貿(mào)易，如果把他創(chuàng)造的服務(wù)收入折算成商品，相當于中國（大陸地區(qū)）出口了102萬噸大米，或46萬噸鋼材，或239萬臺電視機，或630萬輛自行車，或98萬噸原油。二、國際貿(mào)易的分類（二）按商品形式劃分2．服務(wù)貿(mào)易（TradeinService）（4）商業(yè)存在。指一成員方的服務(wù)提供者在另一成員方領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立商業(yè)機構(gòu)，在后者領(lǐng)土內(nèi)為消費者提供服務(wù)的方式，如外國企業(yè)來中國開辦律師事務(wù)所、開酒店，為中國企業(yè)或個人提供服務(wù)。在商業(yè)存在中，服務(wù)的提供者將自己的生產(chǎn)要素（人員、資金、服務(wù)工具）移動到另一成員方領(lǐng)土內(nèi)，通過設(shè)立機構(gòu)并提供服務(wù)，取得收入。二、國際貿(mào)易的分類（二）按商品形式劃分2．服務(wù)貿(mào)易（TradeinService）前三種又統(tǒng)稱跨境服務(wù)貿(mào)易（BOP統(tǒng)計）目前，國際服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計包括兩部分，分別為服務(wù)進出口統(tǒng)計（BOP統(tǒng)計）和附屬機構(gòu)服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計（FATS統(tǒng)計）。FATS統(tǒng)計通常涵蓋了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）中的商業(yè)存在和一部分的自然人移動模式二、國際貿(mào)易的分類（三）按國際分工方式劃分

按照國際分工方式，國際貿(mào)易可分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industrytrade）、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industrytrade）和產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易（Intra-producttrade）：

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指一個國家或地區(qū)，在一段時間內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品只出口或只進口的現(xiàn)象。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，也成為水平貿(mào)易（Horizontaltrade或雙向貿(mào)易（Two-waytrade），指一個國家在出口的同時又進口某種同類產(chǎn)品。

產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，是指生產(chǎn)某一產(chǎn)品的中間投入品的貿(mào)易，也稱為任務(wù)貿(mào)易。延伸：與國際貿(mào)易理論演進相聯(lián)系第一節(jié)早期的國際貿(mào)易學(xué)說一、重商主義二、重農(nóng)主義第二節(jié)國際貿(mào)易的古典理論一、亞當·斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論二、李嘉圖的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論第三節(jié)國際貿(mào)易的新古典理論一、H-O理論二、斯托爾帕—薩繆爾森定理三、要素價格均等化定理四、雷布津斯基定理第四節(jié)新貿(mào)易理論的前期學(xué)說一、里昂惕夫之迷二、對里昂惕夫之迷的解釋三、需求偏好相似（重疊）論四、動態(tài)國際貿(mào)易學(xué)說

第五節(jié)當代新貿(mào)易理論一、戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論的發(fā)展二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易第六節(jié)新新貿(mào)易理論一、異質(zhì)性企業(yè)模型二、企業(yè)內(nèi)生邊界模型第七節(jié)全球價值鏈理論一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展二、全球價值鏈的測度指標三、全球價值鏈的治理第八節(jié)數(shù)字經(jīng)濟對國際貿(mào)易理論的影響一、數(shù)字經(jīng)濟的概念與特征二、數(shù)字貿(mào)易的概念與特征三、對國際貿(mào)易理論的影響三、國際貿(mào)易方式

國際貿(mào)易方式，主要是指國際貿(mào)易領(lǐng)域的規(guī)則，是關(guān)于外匯收付和稅收的政策配套體系。

0110一般貿(mào)易0445保區(qū)來料成品0744進料成品內(nèi)銷1616寄售代銷3511援助物資5033區(qū)內(nèi)倉儲貨物0130易貨貿(mào)易0446加工設(shè)備內(nèi)銷0815低值輔料1741免稅品3611無償軍援5100成品進出區(qū)0139旅游購物商品（1）0456加工設(shè)備結(jié)轉(zhuǎn)0844進料邊角料內(nèi)銷1831外匯商品3612捐贈物資5200區(qū)內(nèi)邊角調(diào)出0200料件放棄0466加工設(shè)備退運0845來料邊角料內(nèi)銷2025合資合作設(shè)備3910有權(quán)軍事裝備（4）

5300設(shè)備進出區(qū)0214來料加工0500減免設(shè)備結(jié)轉(zhuǎn)0864進料邊角料復(fù)出2215三資進料加工3939無權(quán)軍事裝備（5）

5335境外設(shè)備進區(qū)0243來料以產(chǎn)頂進0513補償貿(mào)易0865來料邊角料復(fù)出2225外資設(shè)備物品4019邊境小額5361區(qū)內(nèi)設(shè)備退運0245來料料件內(nèi)銷0544保區(qū)進料料件1110對臺貿(mào)易2439常駐機構(gòu)公用4039對臺小額9639海關(guān)處理貨物0255來料深加工0545保區(qū)來料料件1139國輪油物料2600暫時進出貨物4200駐外機構(gòu)運回9700后續(xù)補稅0258來料余料結(jié)轉(zhuǎn)0615進料對口1200保稅間貨物2700展覽品4239駐外機構(gòu)購進9739其他貿(mào)易0265來料料件復(fù)出0642進料以產(chǎn)頂進1215保稅工廠2939陳列樣品4400來料成品退換9800租賃征稅0300來料料件退換0644進料料件內(nèi)銷1233保稅倉庫貨物3010貨樣廣告品A（2）4500直接退運9839留贈轉(zhuǎn)賣物品0320不作價設(shè)備0654進料深加工1234保稅區(qū)倉儲轉(zhuǎn)口3039貨樣廣告品B（3）4539進口溢誤卸9900其他0345來料成品內(nèi)銷0657進料余料結(jié)轉(zhuǎn)1300修理物品3100無代價抵償4561退運貨物9610跨境電商0400成品放棄0664進料料件復(fù)出1427出料加工3339其他進口免費4600進料成品退換1210保稅電商0420加工貿(mào)易設(shè)備0700進料料件退換1500租賃不滿一年3410承包工程進口5000料件進出區(qū)1239保稅電商A0444保區(qū)進料成品0715進料非對口1523租賃貿(mào)易3422對外承包出口5015區(qū)內(nèi)加工貨物1039市場采購三、國際貿(mào)易方式（一）加工貿(mào)易

加工貿(mào)易也稱對外加工裝配貿(mào)易，是指“兩頭在外”，即經(jīng)營企業(yè)進口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料，經(jīng)加工或裝配后，將制成品復(fù)出口的經(jīng)營活動。開展加工貿(mào)易，需向海關(guān)辦理加工貿(mào)易手（賬）冊，料件進口時可緩征關(guān)稅、增值稅，成品出口時，加工增值部分可以申請出口退稅。加工貿(mào)易按照所承接的業(yè)務(wù)特點不同，可分為：進料加工、來料加工和來件裝配業(yè)務(wù)。三、國際貿(mào)易方式（二）補償貿(mào)易

補償貿(mào)易是指買方在信貸的基礎(chǔ)上，從國外廠商進口機器、設(shè)備、技術(shù)，以及某些原材料，約定在一定期限內(nèi)，用產(chǎn)品或勞務(wù)等償還信貸的一種貿(mào)易方式。對缺乏技術(shù)和外匯的國家，利用這種貿(mào)易方式可以用外資買進先進技術(shù)和設(shè)備，以加速國家的經(jīng)濟發(fā)展，增強出口能力。

補償貿(mào)易中用產(chǎn)品補償?shù)?，也是一種易貨貿(mào)易。易貨貿(mào)易（BarterTrade）是指支付結(jié)算采用以貨換貨的方式，即商品經(jīng)過計價后進行交換，以補充現(xiàn)匯不足的貿(mào)易。政府間的易貨貿(mào)易也稱協(xié)議貿(mào)易，需要簽定貿(mào)易協(xié)定與支付協(xié)定。民間的易貨貿(mào)易包括補償貿(mào)易，也可以部分現(xiàn)匯與部分易貨相結(jié)合。三、國際貿(mào)易方式（三）邊境貿(mào)易1．邊境小額貿(mào)易

邊境小額貿(mào)易是指中國沿陸地邊境線經(jīng)國家批準對外開放的邊境縣（旗）、邊境城市轄區(qū)內(nèi)經(jīng)批準有邊境小額貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的企業(yè)，通過國家指定的陸地口岸，與毗鄰國家邊境地區(qū)的企業(yè)或其他貿(mào)易機構(gòu)之間進行的貿(mào)易活動。2．邊民互市貿(mào)易

邊民互市貿(mào)易是指邊境地區(qū)邊民在中國陸路邊境二十公里以內(nèi)，經(jīng)政府批準的開放點或指定的集市上、在不超過規(guī)定的金額或數(shù)量范圍內(nèi)進行的商品交換活動并免征進出口關(guān)稅和環(huán)節(jié)稅。三、國際貿(mào)易方式（四）外貿(mào)新業(yè)態(tài)

外貿(mào)新業(yè)態(tài)是指利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，通過市場化供應(yīng)鏈和電商等方式，將生產(chǎn)制造與流通分離，形成促進交易便利化、服務(wù)集約化的新貿(mào)易體系。它包括跨境電商、市場采購、外貿(mào)綜合服務(wù)企業(yè)、保稅維修、離岸貿(mào)易、海外倉等形式。第二節(jié)國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展一、國際分工和國際貿(mào)易的產(chǎn)生（一）國際分工的基本概念

國際分工是指世界各國之間的勞動分工。國際分工是一國內(nèi)部社會分工向國外的延伸、擴大和繼續(xù)。當社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平，國民經(jīng)濟內(nèi)部分工超越國家界限向縱深和廣度方面發(fā)展時就形成國際分工。影響國際分工產(chǎn)生與發(fā)展的因素有生產(chǎn)力因素、生產(chǎn)關(guān)系因素和自然條件等因素。

人類歷史上第一次社會大分工：畜牧業(yè)和農(nóng)業(yè)的分離；第二次社會大分工：農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的分離；第三次社會大分工：商人的出現(xiàn)。一、國際分工和國際貿(mào)易的產(chǎn)生（二）國際分工的分類

按照參加分工的各國經(jīng)濟發(fā)展水平，國際分工可分為垂直型分工、水平型分工和混合型分工三種類型：垂直型分工指經(jīng)濟技術(shù)水平相差懸殊的國家之間的分工；水平型分工指經(jīng)濟技術(shù)水平相同或相近的國家之間的分工；混合型國際分工是指由垂直型和水平型兩者相結(jié)合的分工形式。

按照是否在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)進行，國際分工可分為產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工：產(chǎn)業(yè)間分工是指國際分工在不同產(chǎn)業(yè)間進行；產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工指分工發(fā)生在同一個產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部；產(chǎn)品內(nèi)分工指分工按照同一產(chǎn)品的不同工序或零部件進行。一、國際分工和國際貿(mào)易的產(chǎn)生（三）國際分工的發(fā)展階段

國際分工是人類社會發(fā)展的歷史產(chǎn)物，是隨著人類社會的不斷進步逐漸形成和發(fā)展起來的。在封建社會和奴隸社會時期，自然經(jīng)濟占主導(dǎo)地位；18世紀60年代至19世紀60年代的工業(yè)革命，使國際分工進入形成階段，這時期的國際分工基本上是以英國為中心形成的；從19世紀70年代開始，主要資本主義國家發(fā)生了以電動機和電力的發(fā)明與使用為標志的第二次工業(yè)革命，生產(chǎn)國際化和資本國際化的趨勢日益增長，真正意義上的國際分工得以最終形成；第二次世界大戰(zhàn)后，興起了第三次科技革命，國際分工從有形商品生產(chǎn)分工向服務(wù)部門擴展，國家不僅參與垂直分工、水平分工，并向混合型分工過渡，出現(xiàn)多類型、多層次的分工形式。二、國際貿(mào)易的發(fā)展阻礙國際貿(mào)易發(fā)展的三種成本：商品運輸成本、思想交流的成本和人口流動的成本

根據(jù)G7、中國和印度在全球GDP比重的時間序列劃分階段（一）前全球化階段（1820年以前）世界經(jīng)濟整體上處于農(nóng)業(yè)社會，一國的經(jīng)濟在全球經(jīng)濟中的占比基本體現(xiàn)為該國人口數(shù)量占全球人口總量的比重。世界主要的產(chǎn)出集中在中國和印度這樣的古老國家。二、國際貿(mào)易的發(fā)展（二）舊全球化階段（1820—1990年）G7國家占全球GDP的比重從22%上升到近67%，而中印等國占全球GDP的比重則掉落至谷底。（三）新全球化階段（1990年—）G7國家在世界經(jīng)濟中占比不斷上升的趨勢在這一年開始逆轉(zhuǎn)，接下來的時期中，G7國家占全球GDP的比重大幅下降。同期，幾個發(fā)展中國家，如中國、韓國、印度、印度尼西亞、泰國和波蘭等，則奪得G7國家丟失的份額。中國制造業(yè)占全球制造業(yè)比重從1990年的3%上升到2010年20%左右。本章推薦書目彭慕蘭史蒂文?托皮克，黃中憲吳莉葦譯.貿(mào)易打造的世界.上海人民出版社李志遠.國際貿(mào)易學(xué)：現(xiàn)代觀點.北京大學(xué)出版社.第一章第二章

國際貿(mào)易理論中央民族大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院周英第二章

國際貿(mào)易理論

本章概要：傳統(tǒng)貿(mào)易理論包括古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論，其中古典貿(mào)易理論主要包含了絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論和比較優(yōu)勢貿(mào)易理論，新古典貿(mào)易理論中以H-0理論為主。新貿(mào)易理論是在戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)生諸多變化的背景下，運用不完全競爭、差異性產(chǎn)品、規(guī)模報酬遞增等概念構(gòu)筑了新的理論模型。隨著跨國公司的興起，新新貿(mào)易理論打破了企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)，在不完全契約等理論基礎(chǔ)上，從微觀角度研究企業(yè)的國際化路徑選擇等問題。除了自由貿(mào)易理論，保護主義的貿(mào)易理論也是國際貿(mào)易理論的一大重點，它包含了重商主義、幼稚產(chǎn)業(yè)保護貿(mào)易理論、貿(mào)易乘數(shù)理論以及戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論等。隨著生產(chǎn)全球化和數(shù)字化的推進，全球價值鏈理論和數(shù)字貿(mào)易也在不斷擴充國際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

學(xué)習(xí)目標：通過本章的學(xué)習(xí)，了解國際貿(mào)易理論發(fā)展的脈絡(luò)，熟悉自由貿(mào)易和保護貿(mào)易的理論體系，掌握不同階段貿(mào)易理論的主要觀點;掌握數(shù)字經(jīng)濟與數(shù)字貿(mào)易的概念。市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品異質(zhì)性、規(guī)模經(jīng)濟、企業(yè)異質(zhì)性、國際分工模式第一節(jié)早期的國際貿(mào)易學(xué)說一、重商主義（一）早期重商主義產(chǎn)生于15世紀，資本主義生產(chǎn)方式準備時期。

早期重商主義：強調(diào)絕對的貿(mào)易順差（出超），即出口值超過進口值。主張多賣少買或不買，采取行政手段，控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。恩格斯：“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”。早期重商主義者的這種思想被稱為貨幣差額論，又稱重金主義。一、重商主義（二）晚期重商主義又稱貿(mào)易差額論，盛行于17世紀上半期強調(diào)一國應(yīng)使貿(mào)易輸出超過輸入，形成有利的差額，即順差與早期重商主義不同，晚期重商主義重視的是長期的貿(mào)易順差和總體的貿(mào)易順差。從長遠的觀點看，認為在一定時期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以二、重農(nóng)主義流行于1760-1770年的法國，封建主義過渡到資本主義的轉(zhuǎn)變時期，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟上占有很大優(yōu)勢。法王路易十四和路易十五先后實行犧牲農(nóng)業(yè)，發(fā)展工商業(yè)的重商主義政策，使農(nóng)業(yè)遭到破壞而陷入困境。出現(xiàn)了反對重商主義政策，主張重視農(nóng)業(yè)的重農(nóng)主義經(jīng)濟學(xué)說?！白匀恢刃颉保瑢嶋H上是指經(jīng)濟社會中不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。因此，重農(nóng)學(xué)派的核心思想是主張自由經(jīng)濟。第二節(jié)國際貿(mào)易的古典理論一、亞當·斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論1776年，亞當·斯密出版《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（《國富論》），第一次對西方經(jīng)濟學(xué)進行了綜合，古典經(jīng)濟學(xué)體系得以確立提出了“絕對優(yōu)勢”這一概念，來解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ)：在于各國生產(chǎn)成本、勞動生產(chǎn)率上存在絕對差異。

小麥（噸）布（匹）中國50100美國10080表2-1中國和美國的生產(chǎn)可能性勞動生產(chǎn)率：中國每人每年可以生產(chǎn)1匹布，美國每人每年只生產(chǎn)0.8匹布中國每人每年只能生產(chǎn)0.5噸小麥，美國每人每年可以生產(chǎn)1噸小麥生產(chǎn)成本：每匹布在中國只要1個單位的勞動投入，在美國則要1.25個單位每噸小麥在中國需要2個單位的勞動投入，在美國只要1個單位二、李嘉圖的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論1817年，李嘉圖出版《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》，古典經(jīng)濟學(xué)達到了頂峰用“比較成本”的概念來分析國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，建立了比較優(yōu)勢貿(mào)易理論?！氨容^優(yōu)勢”是國內(nèi)產(chǎn)品之間的替代成本相對他國產(chǎn)品之間替代成本的相對優(yōu)勢。國家間應(yīng)該按照比較優(yōu)勢原則進行分工每個國家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品，通俗來講就是“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”。

小麥（噸）布（匹）中國50100美國100120表2-2中國和美國的生產(chǎn)可能性勞動生產(chǎn)率：中國每人每年可以生產(chǎn)1匹布，美國每人每年只生產(chǎn)1.2匹布中國每人每年只能生產(chǎn)0.5噸小麥，美國每人每年可以生產(chǎn)1噸小麥生產(chǎn)成本：每匹布在中國只要1個單位的勞動投入，在美國則要0.84個單位每噸小麥在中國需要2個單位的勞動投入，在美國只要1個單位相對勞動生產(chǎn)率：中國布的相對勞動生產(chǎn)率是2匹布/噸小麥；美國布的相對勞動生產(chǎn)率是1.2匹布/噸小麥兩國小麥的相對勞動生產(chǎn)率則正好相反相對成本：中國布的相對成本是1/2；美國布的相對成本0.84/1兩國小麥的相對成本則正好相反機會成本：中國生產(chǎn)布的機會成本是0.5噸小麥；美國生產(chǎn)布的機會成本是0.84噸小麥兩國生產(chǎn)小麥的機會成本則正好相反“相對成本”，指的是一種產(chǎn)品的單位產(chǎn)品要素投入與另一種產(chǎn)品的單位產(chǎn)品要素投入的比率“機會成本”指的是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（例如小麥）而必須放棄的其他產(chǎn)品（布）的數(shù)量第三節(jié)國際貿(mào)易的新古典理論第三節(jié)國際貿(mào)易的新古典理論勞動是唯一的生產(chǎn)要素

兩種或兩種以上要素投入經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展：門格爾、杰文斯、瓦爾拉拋棄了古典經(jīng)濟學(xué)中的勞動價值論，從分析問題的生產(chǎn)角度走出來分析視角：生產(chǎn)角度

市場和交換的角度發(fā)展了古典經(jīng)濟學(xué)中的效用價值論部分，并引入邊際效用遞減規(guī)律，邊際革命杰文斯和瓦爾拉給效用價值論披上了數(shù)學(xué)的外衣瓦爾拉更是建立了一般均衡理論第三節(jié)國際貿(mào)易的新古典理論要素稟賦理論的四個定理：H-O定理、斯托爾帕－薩繆爾森定理（S-S）、要素價格均等化定理（FPE/FPI）和雷布津斯基定理：一、H-O理論（要素稟賦-貿(mào)易）勞動力相對充裕的國家，勞動力價格偏低，勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)成本相對低，擁有生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。資本相對充足的國家里，資本的價格偏低，資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)成本相對低，擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。根據(jù)H-O理論，各國進行貿(mào)易時，應(yīng)該發(fā)揮其固有的要素稟賦優(yōu)勢，集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些需要密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。例如中國和東南亞許多勞動充裕型國家出口勞動密集型的服裝、輕工業(yè)產(chǎn)品。二、斯托爾帕—薩繆爾森定理（產(chǎn)品價格-要素價格）斯托爾帕和薩繆爾森，經(jīng)典文章“保護與實際工資”（1941）貿(mào)易與收入分配的關(guān)系：在兩國均不能實現(xiàn)完全專業(yè)化的前提下，短期內(nèi)，自由貿(mào)易會使貿(mào)易國內(nèi)部各生產(chǎn)部門、各要素所有者得到不均等的貿(mào)易利益斯托爾帕—薩繆爾森定理（S-S定理）：如果存在規(guī)模報酬不變的技術(shù)，當一個國家由封閉走向自由貿(mào)易時，貿(mào)易使出口產(chǎn)品的價格相對提高，進口產(chǎn)品的價格相對下降，這會使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的那種生產(chǎn)要素——也是國內(nèi)供給相對充裕的生產(chǎn)要素的價格提高；同時，它也使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中非密集使用的那種生產(chǎn)要素——也是國內(nèi)供給相對稀缺的生產(chǎn)要素的價格下降。三、要素價格均等化定理（要素稟賦-要素價格）薩繆爾森在其1947—1972年間發(fā)表的系列論文中得到逐步闡述反映了自由貿(mào)易帶給不同國家同種要素價格的長期影響主要觀點：當生產(chǎn)要素可以在國內(nèi)各部門之間自由流動，卻不能在國際間流動，同時各國均實施自由貿(mào)易的情況下，各國都會增加生產(chǎn)密集使用本國比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，導(dǎo)致本國豐裕生產(chǎn)要素價格的上升，并相應(yīng)地減少生產(chǎn)密集使用本國比較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，造成本國相對稀缺的生產(chǎn)要素價格的下降。從而使各國相對稀缺和相對豐裕的生產(chǎn)要素的價格發(fā)生相反方向的變動，最終兩國生產(chǎn)要素的價格趨向均等化，同時，也使兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的要素密集度均等化。四、雷布津斯基定理（要素稟賦—產(chǎn)品產(chǎn)量）1955年，雷布津斯基在其發(fā)表題為“要素稟賦與相對要素價格”的文章要素稟賦增長的差異對于國際貿(mào)易會產(chǎn)生怎么樣的影響雷布津斯基定理：在要素和商品價格不變的情況下，一種生產(chǎn)要素的數(shù)量增加而另一種要素的數(shù)量保持不變，其結(jié)果是密集地使用前者進行生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量將增加，而密集使用后者進行生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量將絕對減少。第四節(jié)新貿(mào)易理論的前期學(xué)說一、里昂惕夫之迷1953年，美國經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫，用投入產(chǎn)出分析法對要素稟賦理論進行進一步驗證以1947年和1951年的數(shù)據(jù)計算了美國生產(chǎn)出口商品和生產(chǎn)與進口競爭的替代商品的資本和勞動的投入量，1947年平均每人進口替代商品的資本量與出口商品的資本量相比是1.3/1.0，即高出30%；而1951年的比率為1.06/1.0,即高出6%。這些數(shù)字表明，出口商品中資本密集程度較低，勞動則較多；進口替代商品中資本密集程度較高，勞動則較少。因此，美國參與國際分工是以勞動密集型而不是資本密集型的生產(chǎn)專業(yè)化為基礎(chǔ)的。稱之為“里昂惕夫之謎”或“里昂惕夫悖論”，并掀起了一個驗證和探討里昂惕夫之謎的熱潮，從而拓展了要素稟賦理論。二、對里昂惕夫之迷的解釋（一）生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)H-O貿(mào)易模型對要素密集型的基本假定是，如果按生產(chǎn)要素價格的某一比率，某一商品的資本密集度比另一商品高，那么，在所有的生產(chǎn)要素價格比率下，這一商品的資本密集度都比另一商品高。事實的情況可能不是這樣。例如，美國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機械化程度很高，屬于典型的資本密集型，而在其他一些落后的國家，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)則屬于典型的勞動密集型。這就是生產(chǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)的一種情況。二、對里昂惕夫之迷的解釋（二）人力資本說資本分為物質(zhì)資本和人力資本兩部分，并把熟練勞動資本化，將其稱為第三生產(chǎn)要素。人力資本，指的是用于職業(yè)教育、技術(shù)培訓(xùn)等方面的資本投入，它的作用是使勞動力技能得到提高。美國工作正是由于投入了較多的“人力資本”而擁有更多的技術(shù)勞動力。如果將人力資本與物質(zhì)資本相加，作為要素密集度中資本/勞動比的分子，由于美國出口商品生產(chǎn)含有大量的技術(shù)勞動而進口商品的生產(chǎn)卻主要是非技術(shù)勞動，因而美國仍然是出口資本密集型產(chǎn)品的。二、對里昂惕夫之迷的解釋（三）自然資源自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補的，因此，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源的角度看，美國的某些自然資源是相對稀缺的，如石油。這樣，美國的大宗進口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品。實際上美國進口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。二、對里昂惕夫之迷的解釋（四）需求偏好差異

從需求的角度來解釋里昂惕夫之謎要素稟賦論的一個前提假定是，貿(mào)易國雙方的需求偏好是無差異的，但實際上貿(mào)易各國的需求偏好是不同的，而且會影響國際貿(mào)易方式。一個資本相對豐裕的國家，如果強烈偏好資本密集型產(chǎn)品，則其貿(mào)易結(jié)構(gòu)也可能是出口勞動密集型產(chǎn)品而進口資本密集型產(chǎn)品，例如美國的消費偏好及增長都傾向于工業(yè)制成品即資本密集型產(chǎn)品。三、需求偏好相似（重疊）論1961年，著名瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德開始從需求方面探討國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，提出了需求偏好相似（重疊）論。國際貿(mào)易分為制成品貿(mào)易和初級產(chǎn)品貿(mào)易兩類，素稟賦理論只適于解釋初級產(chǎn)品的問題。而工業(yè)制成品的貿(mào)易則需從需求方面研究。國際工業(yè)貿(mào)易發(fā)生，往往是先由國內(nèi)市場建立起生產(chǎn)規(guī)模和國際競爭力，而后再拓展到國外。一種工業(yè)品是否可以出口要由生產(chǎn)國國內(nèi)的需求來決定。廠商總是出于利潤動機首先為他熟悉的本國市場生產(chǎn)新產(chǎn)品，當發(fā)展到一定程度，國內(nèi)市場有限時，才開拓國外市場?？梢园l(fā)現(xiàn)，兩國經(jīng)濟發(fā)展越接近，國民的收入越接近，需求將越相似，貿(mào)易量也就越大。因此，對工業(yè)制成品的貿(mào)易，在具有相似或相近發(fā)展水平的國家之間更易于開展。四、動態(tài)國際貿(mào)易學(xué)說（一）產(chǎn)品生命周期理論弗農(nóng)于1966年首先提出產(chǎn)品生命周期學(xué)說新產(chǎn)品階段：一個在研究和開發(fā)方面領(lǐng)先、在發(fā)明創(chuàng)新上占有優(yōu)勢的國家或廠商，可以在新產(chǎn)品研制后一段時間內(nèi)，在貿(mào)易中占有優(yōu)勢，成為這種產(chǎn)品的出口國成熟階段：在新產(chǎn)品進入國際市場后的若干時間后，新產(chǎn)品會被仿制。由于模仿國具有廉價的勞動力要素以及其他生產(chǎn)該產(chǎn)品的相對豐富的原料資源，貿(mào)易的比較利益便由創(chuàng)新國轉(zhuǎn)到了模仿國，創(chuàng)新國的優(yōu)勢漸漸消失，由出口國變?yōu)檫M口國標準化階段，技術(shù)已不再是什么新穎的秘密了，已經(jīng)在世界范圍內(nèi)擴散。許多技術(shù)都已包含在生產(chǎn)該商品的機器（如裝配線）中了。任何國家只要能夠購買這些機器也就購買了技術(shù)，技術(shù)本身的重要性已經(jīng)逐漸消失。至此，新產(chǎn)品的技術(shù)也完成其生命周期。弗農(nóng)-產(chǎn)品生命周期學(xué)說四、動態(tài)國際貿(mào)易學(xué)說（二）日本初期的動態(tài)比較優(yōu)勢理論1956年日本經(jīng)濟學(xué)家赤松提出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雁形模式。一些學(xué)者又把雁形模式用于說明后進國家實現(xiàn)工業(yè)化、重工業(yè)化和高附加價值化的發(fā)展過程。強調(diào)生產(chǎn)要素的移動，特別是引進成熟技術(shù)對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和貿(mào)易優(yōu)勢建立的重要作用，提倡按世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展的趨勢以及產(chǎn)業(yè)之間比較成本變化速度的差異，從國外引進或移植技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，建立新的比較成本優(yōu)勢。日本經(jīng)濟學(xué)家小島清在1977年出版的《對外直接投資論》中提出，國際直接投資應(yīng)從本國（投資國）已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢地位的產(chǎn)業(yè)（即邊際產(chǎn)業(yè)）依次進行，這些邊際產(chǎn)業(yè)也是東道國具有比較優(yōu)勢或潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。貿(mào)易模式時間進口國內(nèi)生產(chǎn)出口赤松的雁形模式第五節(jié)當代新貿(mào)易理論一、戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論的發(fā)展古典和新古典貿(mào)易理論的基本假設(shè)是：完全競爭的市場環(huán)境；國際間交易的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的商品是無差異的并且在各國都相同。新貿(mào)易理論假設(shè)市場是不完全競爭的，同一類產(chǎn)品是存在差異的。新貿(mào)易理論提出，除了傳統(tǒng)的技術(shù)差異、要素稟賦差異外，追求規(guī)模經(jīng)濟也是國際貿(mào)易形成的動因。新貿(mào)易理論對20世紀中期產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展提供了較好的解釋。二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（一）不完全競爭：壟斷競爭市場、寡頭市場和壟斷市場完全競爭市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（二）規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)由于擴大生產(chǎn)規(guī)模而使經(jīng)濟效益得到提高。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟主要來源于企業(yè)本身生產(chǎn)規(guī)模的擴大。由于生產(chǎn)規(guī)模擴大和產(chǎn)量的增加，分攤到每個產(chǎn)品上的固定成本（管理成本、設(shè)計成本和科研成本等）會越來越少，從而使產(chǎn)品的平均成本下降。外部規(guī)模經(jīng)濟主要來源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大。由于同行業(yè)內(nèi)企業(yè)的增加和相對集中，在信息收集、產(chǎn)品銷售等方面的成本會降低。外部的規(guī)模經(jīng)濟一般出現(xiàn)在競爭性很強的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)中。二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（三）水平差異產(chǎn)品及其需求偏好產(chǎn)品的垂直差異：生產(chǎn)質(zhì)量方面的差異，包括由于新技術(shù)制造的新產(chǎn)品帶來的技術(shù)差異。產(chǎn)品的水平差異：指同一類商品具有一些相同的屬性，但這些屬性的不同組合會使商品產(chǎn)生差異。偏好品種的多樣化，也被稱為S-D-S偏好，即斯賓塞—迪克西特—斯蒂格利茨偏好：如果在價格相同，差異產(chǎn)品數(shù)量相同的兩籃產(chǎn)品中做出選擇，消費者會選擇擁有最多品種的那籃產(chǎn)品。偏好理想的品種，被稱為蘭卡斯特偏好：消費者不管消費數(shù)量的多少，總是通過消費差異產(chǎn)品中自己認為最理想的品種而獲得最大效用。由于不同消費者的理想品種可能各不相同，因此在市場層面上就表現(xiàn)為對多樣化的需求二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（四）規(guī)模經(jīng)濟，產(chǎn)品差異化和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易克魯格曼（1979）—規(guī)模經(jīng)濟是貿(mào)易的動因：貿(mào)易擴張了消費者和勞動力，擴大了市場需求，使得具有規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)能夠更好地利用規(guī)模經(jīng)濟特性。即使兩國對稱，兩國仍然可以進行貿(mào)易并從中獲益。貿(mào)易的效應(yīng)類似于要素增長和要素的區(qū)域集聚效應(yīng)。貿(mào)易使單個廠商擴大生產(chǎn)規(guī)模，雖然單個消費者對每種商品的消費量減少，但是由于可以消費更多種類的商品，并且商品的實際價格降低，消費者或整個國家的福利將獲得提高?？唆敻衤?980）—“母國市場”效應(yīng)（“homemarket”effect）：表明在存在規(guī)模經(jīng)濟和運輸成本的情況下，如果兩國的需求偏好一致，各國將是其國內(nèi)具有較大市場的產(chǎn)品的凈出口國二、壟斷競爭、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

第六節(jié)新新貿(mào)易理論一、異質(zhì)性企業(yè)模型自20世紀90年代以來，實證發(fā)現(xiàn)，即使在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，也存在著出口企業(yè)和非出口企業(yè)；在勞動生產(chǎn)率、資本技術(shù)密集度和工資水平上的顯著差異，并且同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的差異可能比不同產(chǎn)業(yè)之間的差異更加顯著在規(guī)模還是在生產(chǎn)率方面，企業(yè)都是異質(zhì)的。梅里茲（2003）建立了異質(zhì)企業(yè)動態(tài)模型。一、異質(zhì)性企業(yè)模型解釋問題：為什么同一行業(yè)內(nèi)有的企業(yè)會從事出口貿(mào)易而有的企業(yè)則不從事出口貿(mào)易兩個假設(shè)：

①打破了企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)，假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)率彼此不同

②企業(yè)出口不僅需要支付可變成本（例如運輸和關(guān)稅成本），還需支付一筆大小不等的出口固定成本，而且一旦付出便無法收回，因而屬于“沉沒成本”出口存在固定成本是導(dǎo)致出口和不出口分離的關(guān)鍵假設(shè)一、異質(zhì)性企業(yè)模型理論脈絡(luò)市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易的動因貿(mào)易模式模型特點古典國際貿(mào)易理論完全競爭產(chǎn)品同質(zhì)企業(yè)同質(zhì)勞動生產(chǎn)率的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易生產(chǎn)側(cè)建模新古典國際貿(mào)易理論完全競爭產(chǎn)品同質(zhì)企業(yè)同質(zhì)資源稟賦的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易生產(chǎn)側(cè)建模新貿(mào)易理論不完全競爭（壟斷競爭）產(chǎn)品差異化（S-D-S偏好）企業(yè)同質(zhì)規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易需求側(cè)建模新新貿(mào)易理論不完全競爭（壟斷競爭）產(chǎn)品差異化（S-D-S偏好）企業(yè)異質(zhì)規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易需求側(cè)建模不同理論假設(shè)的差異一、異質(zhì)性企業(yè)模型市場均衡時出現(xiàn)了三個臨界生產(chǎn)率：封閉經(jīng)濟的關(guān)門生產(chǎn)率<開放經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率<國際市場關(guān)門生產(chǎn)率低于封閉經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)會退出所在行業(yè)生產(chǎn)率高于封閉經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率但低于開放經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)，在沒有貿(mào)易的情況下得以生存，但在開放經(jīng)濟中，關(guān)門生產(chǎn)率被提高，這部分企業(yè)也會被迫退出市場。生產(chǎn)率高于開放經(jīng)濟關(guān)門生產(chǎn)率但低于國際市場關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)只能從事國內(nèi)業(yè)務(wù)。生產(chǎn)率高于國際市場關(guān)門生產(chǎn)率的企業(yè)將獲得國際市場份額，從而大大提高了利潤水平最終行業(yè)總體生產(chǎn)率水平得以提高一、異質(zhì)性企業(yè)模型開放經(jīng)濟的“選擇效應(yīng)”和市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的“再配置效應(yīng)”新新貿(mào)易理論假設(shè)同一行業(yè)的企業(yè)具有異質(zhì)性，他們的生產(chǎn)率不同。企業(yè)進入行業(yè)存在最低的門檻生產(chǎn)率，低于該生產(chǎn)率的企業(yè)退出行業(yè)。當放開貿(mào)易時，進入行業(yè)的門檻生產(chǎn)率被提高，原來能夠在行業(yè)內(nèi)生存的企業(yè)由于生產(chǎn)率達不到提高了的門檻生產(chǎn)率，于是就不得不退出行業(yè)。這個效應(yīng)被稱為篩選效應(yīng)。放開貿(mào)易后，企業(yè)在本國的收益普遍下降，低于封閉經(jīng)濟體時可以獲得的收益，但是那些從事出口的企業(yè)可以通過在海外市場銷售獲得新的收益，其國內(nèi)收益和海外市場的收益之和大于原來封閉經(jīng)濟時的收益，資源和市場份額流向那些生產(chǎn)率更高的出口企業(yè)，這就是資源再配置效應(yīng)。二、企業(yè)內(nèi)生邊界模型安特拉斯將格羅斯曼-哈特-莫爾的企業(yè)觀點和赫爾普曼-克魯格曼的貿(mào)易觀點結(jié)合在一個理論框架下，提出了一個關(guān)于企業(yè)邊界的不完全契約產(chǎn)權(quán)模型來分析跨國公司的定位和控制決策，即企業(yè)內(nèi)生邊界模型。企業(yè)內(nèi)生邊界模型從單個企業(yè)的組織選擇問題入手，將貿(mào)易理論與企業(yè)組織理論相結(jié)合，探討企業(yè)的異質(zhì)性對企業(yè)邊界、外包和內(nèi)包戰(zhàn)略選擇的影響，即企業(yè)配置資源的選擇。二、企業(yè)內(nèi)生邊界模型Antràs和Helpman(2004)的“GlobalSourcing”——依據(jù)不完全契約的產(chǎn)權(quán)理論（propertyrights）來解釋內(nèi)部化決策第七節(jié)全球價值鏈理論一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展（一）全球價值鏈概念的形成與發(fā)展邁克爾·波特（1985）《競爭優(yōu)勢》：價值鏈Gereffi（1994）：全球商品鏈Gereffi等（2005）：全球價值鏈基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)與領(lǐng)導(dǎo)）信息系統(tǒng)職能人力資源研究與開發(fā)原材料管理制造、生產(chǎn)營銷、售后服務(wù)基本的活動支持性活動利潤企業(yè)是一條價值鏈一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展

（一）全球價值鏈概念的形成與發(fā)展全球價值鏈（GlobalValueChain，GVC）可以被認為是跨越國際邊界的工廠。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織：全球價值鏈是指在全球范圍內(nèi)為實現(xiàn)商品或服務(wù)價值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采購和運輸，半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程。它包括所有參與者和生產(chǎn)銷售等活動的組織及其價值利潤分配，并且通過自動化的業(yè)務(wù)流程和供應(yīng)商、合作伙伴以及客戶的鏈接，以支持機構(gòu)的能力和效率。一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展（二）全球價值鏈理論的發(fā)展20世紀90年代，瓊斯和凱日科夫斯基研究了生產(chǎn)分割的現(xiàn)象。隨后，芬斯特拉等人研究了日益增長的中間品貿(mào)易現(xiàn)象。21世紀初期，易基木指出全球價值鏈中的垂直化分工是二戰(zhàn)后世界貿(mào)易總量增長遠遠高于GDP增長的最重要原因，中間品在國際間的往返帶來了貿(mào)易成本的“放大效應(yīng)”及“本國偏好”問題；鮑德溫提出了“拆分”的概念；格羅斯曼和漢斯伯格提出了“任務(wù)貿(mào)易”的概念和理論模型，將全球價值鏈上貿(mào)易的范圍擴展到附加值創(chuàng)造的每一個環(huán)節(jié)，進而形成了“附加值貿(mào)易”的概念；安特拉斯和科斯蒂諾將中間品貿(mào)易引入了傳統(tǒng)貿(mào)易模型。一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展（二）全球價值鏈理論的發(fā)展在價值鏈組織方面：安特拉斯（Antràs）和柯爾（Chor）從不完全契約理論的角度對價值鏈上的生產(chǎn)組織進行了探討科斯蒂諾（Costinot）等認為由于生產(chǎn)后期的犯錯代價相對更高，因此生產(chǎn)率較高的國家集中在更接近最終產(chǎn)品的價值鏈下游生產(chǎn)格羅斯曼（Grossman）和羅西-漢斯伯格（Rossi-Hansberg）則從企業(yè)離岸外包的角度對任務(wù)貿(mào)易的分工結(jié)構(gòu)進行了考察。一、全球價值鏈理論的形成與發(fā)展（二）全球價值鏈理論的發(fā)展在價值鏈分解統(tǒng)計方面：基于國家間投入產(chǎn)出表可以對貿(mào)易額進行增加值分解（Johnson&Noguera，2012；Koopmanetal.，2010；KWW，2014；WWZ，2013/2018；Borin&Mancini，2019；Miroudot&Ye，2020）或者對生產(chǎn)和最終產(chǎn)品進行增加值分解（WWYZ，2017a、2017b；WWYZ，2021）不僅考慮增加值的屬地，而且考慮增加值的屬權(quán)，將跨國公司的分支機構(gòu)在東道國市場的活動納入，實現(xiàn)對要素收入的貿(mào)易統(tǒng)計（WWYZ，2021）由此可以構(gòu)建GVC指標，例如垂直一體化程度VS、VS1指數(shù)（Hummelsetal.，2001）、VAX指數(shù)（Johnson&Noguera，2012）、GVC參與度指數(shù)和位置指數(shù)（Koopmanetal.，2010；WWYZ，2017a）、生產(chǎn)鏈的長度（WWYZ，2017b），并考察價值鏈升級（Humphrey&Schmitz，2002；Gereffi，2019），以及價值鏈韌性、固鏈和強鏈（楊仁發(fā)、鄭媛媛，2023；劉悅等，2023）。二、全球價值鏈的測度指標

（一）買方參與全球價值鏈的測量指標二、全球價值鏈的測度指標

（二）賣方參與全球價值鏈的測量指標二、全球價值鏈的測度指標

（三）其他GVC參與程度的測量三、全球價值鏈的治理定義：通過價值鏈中公司之間的關(guān)系安排和制度機制，實現(xiàn)價值鏈內(nèi)不同經(jīng)濟活動和不同環(huán)節(jié)間的非市場化協(xié)調(diào)。（一）全球價值鏈治理的定義三、全球價值鏈的治理Kaplinsky和Morris：規(guī)則制定治理：主要是指制定一些參與GVC所需要的基本條件和規(guī)則。監(jiān)督裁決性治理：主要是監(jiān)測各行為主體是否遵從GVC的治理規(guī)則，以及進行成效評估等。執(zhí)行性治理：是指針對治理監(jiān)測的結(jié)果而采取的措施，目的是讓GVC參與者在行為上符合治理規(guī)則，并為其達到規(guī)則的要求而提供協(xié)助。（二）全球價值鏈治理模式三、全球價值鏈的治理格列夫（Gereffi）等：市場、模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導(dǎo)型和等級制。位于市場制和等級制中間的三種模式又被統(tǒng)一歸為網(wǎng)絡(luò)模式。模塊型治理模式中，廠商依托自身的加工技術(shù)和非特殊設(shè)備為客戶提供關(guān)鍵性產(chǎn)品和服務(wù)。關(guān)系型治理模式中廠商一般是通過聲譽、家族、種族等相互集聚在一起的，具有較強的空間臨近性和社會同構(gòu)性。領(lǐng)導(dǎo)型治理模式中中小廠商被大型廠商所領(lǐng)導(dǎo)或俘獲，雙方在價值鏈中的權(quán)力極其不對等。（二）全球價值鏈治理模式第八節(jié)數(shù)字經(jīng)濟對國際貿(mào)易的影響一、數(shù)字經(jīng)濟的概念與特征（一）定義泰普斯科特（Tapscott）在1996年最早提出“數(shù)字經(jīng)濟”概念：在傳統(tǒng)經(jīng)濟中信息流是以實體方式，比如書、刊物或者其他印刷品的形式呈現(xiàn)的，而在數(shù)字經(jīng)濟中，信息是以數(shù)字化的方式通過網(wǎng)絡(luò)流動和傳輸?shù)摹Ｃ飞瘢∕esenbourg）將數(shù)字經(jīng)濟劃分為三個部分：數(shù)字化的軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字化的商務(wù)網(wǎng)絡(luò)與組織，以及電子商務(wù)中交易的產(chǎn)品?！抖畤瘓F數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展與合作倡議》：數(shù)字經(jīng)濟是以使用數(shù)字化的知識和信息作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素、以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)作為重要載體、以信息通信技術(shù)的有效使用作為效率提升和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動力的一系列經(jīng)濟活動。一、數(shù)字經(jīng)濟的概念與特征（二）特征第一，數(shù)據(jù)成為新的關(guān)鍵生產(chǎn)要素；第二，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新提供源源不斷的動力；第三，信息產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性先導(dǎo)作用突出；第四，產(chǎn)業(yè)融合是推動數(shù)字經(jīng)濟的主引擎；第五，平臺化、生態(tài)化成為產(chǎn)業(yè)組織的顯著特征；第六，線上線下一體化成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新方向；第七，多元共治成為數(shù)字經(jīng)濟的核心治理方式。二、數(shù)字貿(mào)易的概念與特征

（一）定義美國國際貿(mào)易委員會（USITC），2013年，《美國與全球經(jīng)濟中的數(shù)字貿(mào)易》，率先提出：指在訂購、生產(chǎn)以及遞送產(chǎn)品和服務(wù)中，通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)揮關(guān)鍵作用的國內(nèi)商務(wù)和國際貿(mào)易活動。馬述忠：數(shù)字貿(mào)易是以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)為載體，通過信息通信技術(shù)的有效使用實現(xiàn)傳統(tǒng)實體貨物、數(shù)字產(chǎn)品與服務(wù)、數(shù)字化知識與信息的高效交換，進而推動消費互聯(lián)網(wǎng)向產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型并最終實現(xiàn)制造業(yè)智能化的新型貿(mào)易活動，是傳統(tǒng)貿(mào)易在數(shù)字經(jīng)濟時代的拓展與延伸。中國信息通信研究院《數(shù)字貿(mào)易發(fā)展白皮書（2020）》：數(shù)字技術(shù)發(fā)揮重要作用的貿(mào)易形式，數(shù)字貿(mào)易最大特征在于貿(mào)易方式的數(shù)字化和貿(mào)易對象的數(shù)字化。二、數(shù)字貿(mào)易的概念與特征

（二）特征貿(mào)易方式數(shù)字化是指貿(mào)易各環(huán)節(jié)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，如通過數(shù)字手段開展貿(mào)易的對接、訂購、交付和結(jié)算。貿(mào)易對象數(shù)字化是指以數(shù)據(jù)形式存在的要素和服務(wù)的貿(mào)易，如數(shù)據(jù)、ICT服務(wù)、數(shù)字文娛等服務(wù)貿(mào)易。從具體業(yè)態(tài)看，數(shù)字貿(mào)易主要包括以貨物貿(mào)易為主的跨境電商、供應(yīng)鏈數(shù)字化，和以服務(wù)貿(mào)易為主的數(shù)字服務(wù)貿(mào)易。三、數(shù)字經(jīng)濟對國際貿(mào)易理論的影響新新貿(mào)易理論中認為的“國際貿(mào)易的固定成本顯著高于國內(nèi)貿(mào)易”在數(shù)字貿(mào)易中，企業(yè)出口的固定成本大大降低，越來越多的中小企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字技術(shù)就能快速完成原先很難完成的甚至無法完成的貿(mào)易環(huán)節(jié)。企業(yè)生產(chǎn)率的差異變得不再重要，企業(yè)智能化水平才是異質(zhì)性的主要來源，并且生產(chǎn)率低的企業(yè)也能夠從事出口貿(mào)易，進入國際市場的門檻大幅降低。盡管數(shù)字貿(mào)易對現(xiàn)有理論有著較大的沖擊和挑戰(zhàn)，數(shù)字貿(mào)易對國際貿(mào)易理論研究而言，更是一次重大的歷史機遇。第三章國際貿(mào)易政策本章概要：國際貿(mào)易政策一般分為自由貿(mào)易政策、保護貿(mào)易政策和管理貿(mào)易政策。本章主要介紹了保護貿(mào)易政策與自由貿(mào)易政策在各個階段的內(nèi)容與特點，并梳理了中國對外貿(mào)易政策的演進過程。學(xué)習(xí)目標：了解國際貿(mào)易政策的構(gòu)成、類型，明確各國制定對外貿(mào)易政策的目的，了解各時期保護貿(mào)易政策、自由貿(mào)易政策的內(nèi)容，認識中國對外貿(mào)易政策的發(fā)展歷程。第一節(jié)國際貿(mào)易政策概述一、國際貿(mào)易政策的定義國際貿(mào)易政策是世界各國和各地區(qū)之間進行貨物和服務(wù)交換時所采取的政策總和。從單個的國家角度出發(fā)，有關(guān)的國際貿(mào)易政策即是一國的對外貿(mào)易政策。因而關(guān)于國際貿(mào)易政策的分析即是對各國對外貿(mào)易政策的分析。對外貿(mào)易政策是指一國政府在一定時期內(nèi)，為了實現(xiàn)一定的政策目標而制定的對進出口貿(mào)易活動進行管理的有關(guān)方針和法規(guī)。一般情況下，各國制定對外貿(mào)易政策的目的在于：第一，保護本國市場，發(fā)展民族工業(yè)；第二，擴大商品或勞務(wù)出口，占領(lǐng)國際市場；第三，推進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和升級；第四，積累資本或資金，縮小和彌補發(fā)展過程中的資金缺口；第五，維護本國或地區(qū)的對外政治關(guān)系。二、國際貿(mào)易政策的內(nèi)容（1）國際貿(mào)易總政策。其中包括貨物和服務(wù)進口總政策和出口總政策。它是從整個國民經(jīng)濟出發(fā)，在一個較長的時期內(nèi)實行的政策。（2）進出口貨物與服務(wù)貿(mào)易政策。它是根據(jù)國際貿(mào)易總政策和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、國內(nèi)市場狀況而分別制定的政策。一國的商品進出口政策通常與該國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策有關(guān)。（3）國別與地區(qū)國際貿(mào)易政策。它是一國根據(jù)有關(guān)國際經(jīng)濟格局以及政治社會關(guān)系等，對不同的地區(qū)或國家制定的不同的政策。三、國際貿(mào)易政策的類型（1）自由貿(mào)易政策。國家取消進出口貿(mào)易的限制和障礙，取消對本國進出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品能自由進出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭。自由貿(mào)易政策實質(zhì)上是一種“不干預(yù)”政策，即中性政策。（2）保護貿(mào)易政策。國家廣泛采取各種限制進口的措施，保護本國產(chǎn)品免受外國商品的競爭，并對本國出口商品給予優(yōu)待和補貼以鼓勵商品出口。保護貿(mào)易政策以加強本國民族利益為目的，其實質(zhì)是“獎出限入”。（3）管理貿(mào)易政策。國家對內(nèi)制定各種對外經(jīng)濟貿(mào)易法規(guī)，加強本國進出口貿(mào)易的管理；簽訂各種對外經(jīng)濟貿(mào)易協(xié)定，以協(xié)調(diào)發(fā)展和締約國的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系。管理貿(mào)易政策是一種“有保護的自由貿(mào)易”的政策。第二節(jié)保護貿(mào)易政策一、重商主義時期的保護貿(mào)易政策重商主義是對16—18世紀出現(xiàn)在歐洲的一種經(jīng)濟思想的統(tǒng)稱將貿(mào)易盈余作為獲取貨幣的重要途徑之一。貿(mào)易盈余是貿(mào)易所得，而貿(mào)易赤字為貿(mào)易所失，因此重商主義主張貿(mào)易要實現(xiàn)盈余。早期重商主義：15世紀末至16世紀中葉，又稱重金主義，它著眼于利用流通領(lǐng)域的措施來從國際貿(mào)易中積累貨幣，體現(xiàn)為少買多賣來保證貿(mào)易順差和嚴禁貨幣輸出晚期重商主義：16世紀下半葉到17世紀下半葉，又稱重工主義，它將重心從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域，主張發(fā)展工場手工業(yè)來擴大出口，實現(xiàn)貿(mào)易順差。二、資本主義自由競爭時期的保護貿(mào)易政策正當英國為首的歐洲先進工業(yè)國完成工業(yè)革命，開始逐步推行自由貿(mào)易政策，向世界進行擴張時，美國剛剛?cè)〉锚毩⒑徒y(tǒng)一，德國也結(jié)束了其封建割據(jù)的局面，開始其工業(yè)化進程。18世紀美國當時的財政部長亞歷山大·漢密爾頓在1791年《制造業(yè)的報告》中率先提出對幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護的觀點。這一思想后得到德國經(jīng)濟學(xué)家弗里德里?！だ钏固氐陌l(fā)展，他被后人推崇為資產(chǎn)階級保護貿(mào)易理論的鼻祖，其代表作為《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》?！拘≠Y料】美國是如何通過“國內(nèi)大循環(huán)”崛起為世界第一強國的/s/fN1sVg0i2NjGVh2Hcw9R3w二、資本主義自由競爭時期的保護貿(mào)易政策自由競爭時期保護貿(mào)易政策特點包括：（1）保護的階段性。李斯特提出的保護時間以30年為最高期限。在此期限內(nèi)被保護的工業(yè)還扶植不起來時，不再予以保護，任其自行垮臺。（2）保護的選擇性。李斯特的保護貿(mào)易理論保護的對象以將來有前途的幼稚工業(yè)為限，他主張以保護貿(mào)易為過渡時期，而以自由貿(mào)易為最后目的。（3）貿(mào)易保護政策的執(zhí)行與整個國民經(jīng)濟、工業(yè)發(fā)展目標相結(jié)合。二、資本主義自由競爭時期的保護貿(mào)易政策自由競爭時期保護貿(mào)易政策的主要措施包括：（1）以高關(guān)稅和禁止進口限制國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的進口。（2）以低關(guān)稅和免稅鼓勵復(fù)雜機器設(shè)備、原材料等國內(nèi)無法生產(chǎn)但急需的商品進口。（3）向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款、津貼、獎金等為其發(fā)展提供必要的資金。三、二次大戰(zhàn)期間的超保護貿(mào)易政策兩次次世界大戰(zhàn)之間，壟斷代替了自由競爭西方各國普遍完成了產(chǎn)業(yè)革命，工業(yè)得到迅速發(fā)展，市場問題趨于尖銳，各國爭奪市場的斗爭加劇。凱恩斯認為，有效需求不足是造成經(jīng)濟蕭條的重要原因，從貿(mào)易角度來看，政府可以利用保護貿(mào)易政策來增加凈出口，提高有效需求。保持貿(mào)易順差有兩方面的作用：一是可以增加對本國產(chǎn)品的有效需求，有助于克服經(jīng)濟蕭條；二是可以增加貨幣供給，令利率下降，投資增加，有效需求隨之增加。三、二次大戰(zhàn)期間的超保護貿(mào)易政策后凱恩斯主義者將乘數(shù)理論引入：正如投資或消費的增加將會帶來更多的產(chǎn)出一樣，進口的增加將導(dǎo)致產(chǎn)出減少，其減少的規(guī)模要成倍于增加的進口；同時，出口的增加將導(dǎo)致產(chǎn)出增加，其增加的規(guī)模將成倍于增加的出口。三、二次大戰(zhàn)期間的超保護貿(mào)易政策超保護貿(mào)易政策具有以下特點：（1）保護的對象擴大了。超保護貿(mào)易政策不但保護幼稚工業(yè)，而且更多地保護國內(nèi)高度發(fā)展或出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)。（2）保護的目的變了。超保護貿(mào)易不再是培養(yǎng)自由競爭的能力，而是鞏固和加強對國內(nèi)外市場的壟斷。（3）保護轉(zhuǎn)入進攻性。以前貿(mào)易保護主義是防御性地限制進口，超保護貿(mào)易主義是要在壟斷國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上對國內(nèi)外市場進行進攻性的擴張。三、二次大戰(zhàn)期間的超保護貿(mào)易政策超保護貿(mào)易政策具有以下特點：（4）保護的階級利益從一般的工業(yè)資產(chǎn)階級利益轉(zhuǎn)向保護大壟斷資產(chǎn)階級的利益。（5）保護的措施多樣化。保護的措施不僅有關(guān)稅，還有其他各種各樣的獎出限入的措施。（6）組成貨幣集團，瓜分世界市場。四、20世紀70年代中期以后的新貿(mào)易保護主義20世紀70年代，兩次石油危機，“滯漲”20世紀80年代，經(jīng)濟全球化程度加深，廠商都要面對外國企業(yè)的競爭。為維護本國企業(yè)的利益，美國等國家的政府著手干預(yù)貿(mào)易。發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)活躍。出現(xiàn)了分析由相互競爭的少數(shù)廠商構(gòu)成的寡占市場的新方法，提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。四、20世紀70年代中期以后的新貿(mào)易保護主義戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的條件下，利用生產(chǎn)補貼、出口補貼以及保護國內(nèi)市場的各種措施來扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭力，占領(lǐng)他國市場，獲取規(guī)模報酬和壟斷利潤的貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策之所以冠上“戰(zhàn)略”二字，是因為政府在制定貿(mào)易政策時會把對手國的反應(yīng)（博弈）考慮在內(nèi)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是保護那些影響深遠的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和重要的基礎(chǔ)工業(yè)部門。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對這些產(chǎn)業(yè)的扶植，不僅僅單純追求這些產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展，同時還要利用這些產(chǎn)業(yè)的外部效應(yīng)。四、20世紀70年代中期以后的新貿(mào)易保護主義新貿(mào)易保護主義呈現(xiàn)出以下新特點：（1）保護的商品不斷增加。保護對象從商品向投資、服務(wù)、技術(shù)知識和環(huán)保等方面擴展。從傳統(tǒng)商品（如鋼鐵、紡織品）、農(nóng)產(chǎn)品擴大到高級工業(yè)品（如汽車、飛機、數(shù)控機床、計算機等）、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)。（2）限制進口措施的重點從關(guān)稅轉(zhuǎn)向非關(guān)稅。表現(xiàn)在關(guān)稅壁壘方面，加征反傾銷稅和補貼稅，并按照有效保護稅率設(shè)置階梯關(guān)稅。（3）貿(mào)易保護的重心從限制進口轉(zhuǎn)向鼓勵出口。由于貿(mào)易戰(zhàn)的加劇，各國政府僅依靠貿(mào)易壁壘來限制進口不但難以滿足本國壟斷資本對外擴張的需要，而且往往遭到其他國家的譴責(zé)和報復(fù)。故各國紛紛采取措施推動出口的擴大。如實行出口補貼、出口信貸、出口信貸國家擔(dān)保制、商品傾銷、外匯傾銷和建立出口加工區(qū)等。四、20世紀70年代中期以后的新貿(mào)易保護主義新貿(mào)易保護主義呈現(xiàn)出以下新特點：（4）貿(mào)易保護日益系統(tǒng)化、合法化。傳統(tǒng)的貿(mào)易保護主義是經(jīng)濟較落后國家為了發(fā)展民族經(jīng)濟、實現(xiàn)工業(yè)化目標，通過實施對某些幼稚產(chǎn)業(yè)的保護而實行的一種措施。新貿(mào)易保護主義是經(jīng)濟發(fā)達國家為保住昔日的經(jīng)濟優(yōu)勢地位，通過廣泛實行保護措施來維持壟斷政治經(jīng)濟利益的一種需要。五、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策二戰(zhàn)后，廣大的發(fā)展中國家為取得經(jīng)濟上的獨立以鞏固政治獨立，紛紛走上了發(fā)展民族經(jīng)濟的道路。發(fā)展民族經(jīng)濟卻受到了舊的國際分工和貿(mào)易體系的嚴重阻礙。單一“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”在自由貿(mào)易的旗幟下被不斷強化。一些國家開始摒棄傳統(tǒng)的自由貿(mào)易原則，實施貿(mào)易保護政策，總體上可歸納為兩種策略：進口替代戰(zhàn)略和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。五、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策（一）進口替代戰(zhàn)略進口替代實際上是工業(yè)化趕超戰(zhàn)略的一種實踐在對外貿(mào)易中，發(fā)展中國家主要依靠初級產(chǎn)品出口，換取工業(yè)制成品的進口。由于在國際貿(mào)易中初級產(chǎn)品的價格遠低于工業(yè)制成品的價格，這種貿(mào)易條件對發(fā)展中國家極其不利。很多經(jīng)濟學(xué)家把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的差異看作是發(fā)達經(jīng)濟與落后經(jīng)濟之間的根本差別，提出了“大推進理論”或“中心—外圍理論”，在實踐中實行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略或進口替代戰(zhàn)略。五、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策（一）進口替代戰(zhàn)略進口替代戰(zhàn)略，是一種內(nèi)向型的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，是指通過建立和發(fā)展本國的制造業(yè)，實現(xiàn)對進口制成品的替代，以達到加快工業(yè)化進程和減少對國外經(jīng)濟依附的目的。進口替代采取的具體經(jīng)濟措施包括：進口替代的行業(yè)主要是重工業(yè)；對進口工業(yè)制成品或消費品征收高關(guān)稅；通過限額制度，維持國內(nèi)自給率；對進口替代產(chǎn)業(yè)實行減免的稅收政策；高估本國貨幣對外國貨幣的匯率，以降低進口替代產(chǎn)業(yè)所需的設(shè)備、零部件和原材料的成本，刺激進口替代產(chǎn)品的生產(chǎn)；出口貿(mào)易以創(chuàng)匯和引進必要的生產(chǎn)物資為目標。五、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策嚴格的進口替代戰(zhàn)略的成本：（1）國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)嚴重失衡。進口替代產(chǎn)業(yè)在政府保護下畸形發(fā)展，造成資源配置不合理，使非進口替代工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門處于發(fā)展緩慢，甚至停滯的困境。以犧牲經(jīng)濟整體進步為代價的少數(shù)產(chǎn)業(yè)的趕超，不足以支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級或總體經(jīng)濟實力的提高。（2）帶動國民經(jīng)濟發(fā)展的宗旨難以實現(xiàn)。由于對進口替代工業(yè)實行保護政策，產(chǎn)品成本高，價格貴。其作為其他部門的投入，因價格高而需求減少，前向連鎖減弱，而高估幣值促進國外原材料和半成品的進口，從而減少對國內(nèi)原料的需求，后向連鎖也減弱，因此很難對整個國民經(jīng)濟的發(fā)展起帶動作用。（3）違背比較優(yōu)勢所形成的重工業(yè)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與勞動力豐富的資源結(jié)構(gòu)形成矛盾。偏斜的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大大抑制了對勞動力的吸收，形成資源利用的二元性質(zhì)，使廣大人民不能均等地分享經(jīng)濟發(fā)展的好處，大規(guī)模的人口處于貧困之中。五、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策嚴格的進口替代戰(zhàn)略的成本：（4）隨著進口替代工業(yè)的發(fā)展，進口替代工業(yè)所需的生產(chǎn)設(shè)備和原材料、中間產(chǎn)品的進口也相應(yīng)增加，結(jié)果生產(chǎn)設(shè)備和原材料、中間產(chǎn)品進口代替消費品進口，外匯支出有增無減。（5）進口替代工業(yè)的進一步發(fā)展難以維持。進口替代工業(yè)主要面向國內(nèi)市場，其發(fā)展難免遇到國內(nèi)市場相對狹小的限制，而不能進行大規(guī)模生產(chǎn)以獲取規(guī)模經(jīng)濟利益，加上一些工業(yè)部門的生產(chǎn)效率低，成本高，缺乏國際競爭力，難以發(fā)展出口，因而阻礙了進口替代工業(yè)的進一步發(fā)展。五、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策（二）出口導(dǎo)向戰(zhàn)略出口導(dǎo)向戰(zhàn)略：將經(jīng)濟發(fā)展重點放在出口貿(mào)易上，通過出口增長推動整個國民經(jīng)濟的增長。從層次上，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略又分為初級品出口戰(zhàn)略和出口替代戰(zhàn)略。初級品出口戰(zhàn)略即從本國實際出發(fā)出口食物和農(nóng)礦原料，進口發(fā)達國家的工業(yè)制成品，通過發(fā)展初級品出口來積累工業(yè)化資金，同時在此基礎(chǔ)上發(fā)展農(nóng)礦產(chǎn)品出口加工工業(yè)，促進國民經(jīng)濟發(fā)展。出口替代戰(zhàn)略即發(fā)展面向出口的工業(yè)，以工業(yè)制成品和半制成品的出口代替?zhèn)鹘y(tǒng)的初級品出口，促進出口產(chǎn)品的多樣化發(fā)展，以增加外匯收入，并帶動工業(yè)體系的建立和國民經(jīng)濟的持續(xù)增長。五、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策出口替代戰(zhàn)略：初級品加工模式是通過對初級產(chǎn)品進行一定程度的加工或提高原有初級產(chǎn)品的加工程度以替代初級品出口。馬來西亞、泰國、象牙海岸。勞動密集型裝配和出口加工是通過建立出口加工、裝配工業(yè)，對進口的半成品或零部件進行加工或裝配后再行出口。韓國、新加坡等國。以進口替代為基礎(chǔ)的制成品出口模式是在進口替代基礎(chǔ)上發(fā)展制成品出口，以推動經(jīng)濟發(fā)展。韓國、新加坡、中國臺灣、巴西、墨西哥等國或地區(qū)。五、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的優(yōu)勢：（1）有利于較為合理地配置資源。一定程度的貿(mào)易自由化，體現(xiàn)本國的比較優(yōu)勢，資源配置更趨合理。市場的相對開放鼓勵了競爭，激發(fā)了企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新和管理水平的提升。（2）有利于提高產(chǎn)品的國際競爭力。企業(yè)和產(chǎn)業(yè)面向國際市場，容易抓住發(fā)展機遇；面臨更大的國際市場，有利于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，提高產(chǎn)品在國際市場上的競爭能力。（3）有利于改善國際收支狀況。具有較高需求彈性的制成品的出口增長可大大增加外匯收入，有效改善本國的國際收支狀況。（4）有利于提高就業(yè)水平。出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)往往是勞動密集型產(chǎn)業(yè)。由于面對國際市場競爭，就業(yè)結(jié)構(gòu)亦趨于合理，勞動力素質(zhì)也不斷提高。五、發(fā)展中國家的保護貿(mào)易政策出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的劣勢：（1）出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略會使本國經(jīng)濟發(fā)展過分依賴國際市場，國內(nèi)經(jīng)濟易受世界性經(jīng)濟衰退的影響，經(jīng)濟風(fēng)險增大（2）對發(fā)達國家產(chǎn)生巨大的貿(mào)易順差容易引起貿(mào)易不平衡的摩擦（3）大量的出口使貿(mào)易條件惡化，易導(dǎo)致出口的貧困化增長第三節(jié)自由貿(mào)易政策一、自由競爭時期的自由貿(mào)易政策在資本主義自由競爭時期，資本主義生產(chǎn)方式占據(jù)統(tǒng)治地位，自由貿(mào)易政策是這一時期國際貿(mào)易政策的基調(diào)。自由貿(mào)易的政策主張是從18世紀末開始形成的，19世紀70年代達到高峰。英國自18世紀中葉開始進入產(chǎn)業(yè)革命，到19世紀初，“世界工廠”的地位已經(jīng)確立；英國的工業(yè)迫切需要國外市場，需要從國外進口大量廉價的原料和糧食。英國工業(yè)資產(chǎn)階級迫切要求廢除保護貿(mào)易政策，實行自由競爭和自由貿(mào)易政策。從19世紀20年代開始，英國工業(yè)資產(chǎn)階級以倫敦和曼徹斯特為中心開展了一場大規(guī)模的自由貿(mào)易運動，運動的中心內(nèi)容是廢除代表地主、貴族階級利益的限制糧食進口、維持國內(nèi)糧食高價的谷物法。二、20世紀50年代至70年代的貿(mào)易自由化二次世界大戰(zhàn)以后，美國成為經(jīng)濟強國。為了對外擴張，美國從二次戰(zhàn)前的貿(mào)易保護主義轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易政策美國于1947年推動簽訂關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，推行貿(mào)易自由化，把單邊的自由貿(mào)易政策演變?yōu)槎噙叺淖杂少Q(mào)易政策。二、20世紀50年代至70年代的貿(mào)易自由化（一）貿(mào)易自由化的主要表現(xiàn)1．關(guān)稅大幅度降低1947—1979年，關(guān)貿(mào)總協(xié)定共進行了七輪多邊貿(mào)易談判，總協(xié)定締約方的平均進口稅率從戰(zhàn)后初期的50%左右降到5%左右。1958年歐洲經(jīng)濟共同體誕生，區(qū)域內(nèi)取消關(guān)稅，對外通過談判達成關(guān)稅減讓協(xié)議。1968年第二屆聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議上通過了建立普惠制的決議，發(fā)達國家對來自發(fā)展中國家和地區(qū)的制成品和半制成品給予普遍優(yōu)惠、非歧視和非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠。二、20世紀50年代至70年代的貿(mào)易自由化（一）貿(mào)易自由化的主要表現(xiàn)2．降低和撤銷非關(guān)稅壁壘戰(zhàn)后初期，發(fā)達國家對許多商品進口實行嚴格的進口限額、進口許可證和外匯管制等非關(guān)稅壁壘措施。到20世紀60年代初，西方主要國家間進口自由化率已達90%以上。到20世紀50年代，這些國家還在不同程度上放寬或取消了外匯管制，實行貨幣自由兌換。二、20世紀50年代至70年代的貿(mào)易自由化（二）戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的特點（1）貿(mào)易自由化領(lǐng)域拓寬，參加者多（2）自由化在多邊貿(mào)易協(xié)議框架內(nèi)進行（3）自由化是一種有選擇的貿(mào)易自由化區(qū)域性經(jīng)濟集團內(nèi)部的貿(mào)易自由化程度超過集團對外的貿(mào)易自由化程度。是在國家壟斷資本主義日益加強的條件下發(fā)展起來的。在一定程度上同保護貿(mào)易政策相結(jié)合（4）發(fā)達國家之間的貿(mào)易自由化程度超過它們對發(fā)展中國家和社會主義國家的貿(mào)易自由化程度。同時，發(fā)達國家還對社會主義國家實行出口管制。三、20世紀90年代以來：貿(mào)易自由化向縱深發(fā)展20世紀90年代以來，資本國際化和經(jīng)濟全球化1995年建立WTO，國際貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資等領(lǐng)域的自由化向縱深發(fā)展。在貨物貿(mào)易方面，通過大幅度降低關(guān)稅和取消非關(guān)稅壁壘等措施，推動貨物貿(mào)易自由化進程，促進國際貨物貿(mào)易的發(fā)展。在服務(wù)貿(mào)易方面，除了管轄與推動《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的實施外，還相繼達成四個重要協(xié)議，即《