PAGE銀行培訓(xùn)私章管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)銀行培訓(xùn)私章的管理，規(guī)范私章的使用，保障銀行培訓(xùn)工作的順利開(kāi)展，維護(hù)銀行及相關(guān)方的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行內(nèi)部涉及培訓(xùn)私章使用的所有部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則：私章的刻制、使用和保管必須符合國(guó)家法律法規(guī)及銀行內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.安全性原則：確保私章的安全，防止私章被盜用、冒用或遺失，避免給銀行帶來(lái)?yè)p失。3.規(guī)范性原則：明確私章的使用流程和審批程序，做到使用規(guī)范、手續(xù)完備。4.責(zé)任追究原則：對(duì)私章使用過(guò)程中出現(xiàn)的違規(guī)行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、私章的刻制與啟用（一）刻制要求1.銀行培訓(xùn)私章的刻制必須由總行指定的具有資質(zhì)的印章制作單位負(fù)責(zé)，嚴(yán)禁私自刻制。2.刻制私章前，需填寫《銀行培訓(xùn)私章刻制申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明私章名稱、用途、使用范圍等信息，并經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意。3.申請(qǐng)表應(yīng)附私章樣式，樣式應(yīng)清晰、規(guī)范，符合銀行形象及相關(guān)規(guī)定。（二）啟用流程1.私章刻制完成后到達(dá)銀行，由印章管理部門專人進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括私章的材質(zhì)、規(guī)格、樣式、文字等是否與申請(qǐng)表一致，是否有損壞等情況。2.驗(yàn)收合格后，填寫《銀行培訓(xùn)私章啟用登記表》，詳細(xì)記錄私章啟用日期、啟用部門、保管人等信息，并由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。3.私章啟用后，印章管理部門應(yīng)及時(shí)將私章移交至指定的保管人，并辦理交接手續(xù)。交接手續(xù)應(yīng)包括私章實(shí)物、《銀行培訓(xùn)私章啟用登記表》等，確保交接清晰、準(zhǔn)確。三、私章的保管（一）保管人員職責(zé)1.銀行培訓(xùn)私章應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，保管人員必須具備良好的職業(yè)道德和責(zé)任心，嚴(yán)格遵守私章保管規(guī)定。2.保管人員應(yīng)妥善保管私章，確保私章存放安全，防止私章被盜、遺失或損壞。私章應(yīng)存放在安全可靠的保險(xiǎn)柜或其他專用保管設(shè)備中，并設(shè)置必要的防盜、防火、防潮等措施。3.保管人員不得擅自將私章交予他人使用，如因工作需要臨時(shí)借用，必須經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理借用手續(xù)，借用期限屆滿后應(yīng)及時(shí)歸還。4.保管人員應(yīng)定期對(duì)私章進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)私章有損壞、遺失等情況，應(yīng)立即報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。（二）保管場(chǎng)所要求1.私章保管場(chǎng)所應(yīng)選擇在安全、保密的區(qū)域，避免無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。2.保管場(chǎng)所應(yīng)配備必要的安全設(shè)施，如監(jiān)控設(shè)備、報(bào)警裝置等，確保私章保管安全。3.私章保管場(chǎng)所應(yīng)保持整潔、干燥，防止私章受潮、生銹等影響私章的正常使用。四、私章的使用（一）使用范圍銀行培訓(xùn)私章主要用于與培訓(xùn)相關(guān)的文件、資料、合同、協(xié)議等的簽署，以及其他經(jīng)銀行批準(zhǔn)的培訓(xùn)業(yè)務(wù)活動(dòng)。具體使用范圍包括但不限于：1.培訓(xùn)報(bào)名確認(rèn)、簽到記錄等。2.培訓(xùn)教材、講義、證書等資料的蓋章。3.培訓(xùn)合同、協(xié)議等文件的簽署。4.其他與培訓(xùn)業(yè)務(wù)相關(guān)的需要蓋章確認(rèn)的事項(xiàng)。（二）使用流程1.申請(qǐng)：使用私章前，需填寫《銀行培訓(xùn)私章使用申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明使用日期、使用部門、使用事項(xiàng)、使用份數(shù)等信息，并附上相關(guān)文件或資料。2.審批：申請(qǐng)表經(jīng)使用部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批流程根據(jù)使用事項(xiàng)的重要程度和金額大小確定，一般事項(xiàng)由部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大事項(xiàng)需經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)審批。3.蓋章：經(jīng)審批同意后，保管人員憑申請(qǐng)表及相關(guān)文件或資料在指定位置蓋章，并在《銀行培訓(xùn)私章使用登記表》上記錄蓋章時(shí)間、蓋章人等信息。4.登記備案：印章管理部門應(yīng)定期對(duì)私章使用情況進(jìn)行登記備案，形成《銀行培訓(xùn)私章使用情況統(tǒng)計(jì)表》，以便于查詢和統(tǒng)計(jì)分析。（三）使用注意事項(xiàng)1.私章使用必須嚴(yán)格按照規(guī)定的使用范圍和流程進(jìn)行，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或簡(jiǎn)化使用流程。2.私章使用時(shí)應(yīng)確保蓋章清晰、端正，不得模糊、重疊或加蓋在無(wú)關(guān)位置上。3.私章使用后，申請(qǐng)表及相關(guān)文件或資料應(yīng)妥善保管，以備后續(xù)查閱和審計(jì)。4.嚴(yán)禁在空白紙張、空白合同、空白協(xié)議等文件上加蓋私章，如因特殊情況需要預(yù)先蓋章，必須經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并在蓋章后對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審核。五、私章的停用與銷毀（一）停用條件1.銀行培訓(xùn)私章因使用期滿、業(yè)務(wù)調(diào)整、機(jī)構(gòu)撤銷等原因不再使用時(shí)，應(yīng)及時(shí)辦理停用手續(xù)。2.私章在使用過(guò)程中出現(xiàn)損壞、遺失等情況，無(wú)法繼續(xù)正常使用時(shí)，也應(yīng)辦理停用手續(xù)。（二）停用流程1.私章保管人員發(fā)現(xiàn)私章需要停用時(shí)，應(yīng)填寫《銀行培訓(xùn)私章停用申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明停用原因、停用日期等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交至印章管理部門。2.印章管理部門收到申請(qǐng)表后，應(yīng)進(jìn)行核實(shí)，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，印章管理部門應(yīng)通知保管人員將私章妥善保管，停止使用。3.私章停用后，印章管理部門應(yīng)在《銀行培訓(xùn)私章啟用登記表》及相關(guān)臺(tái)賬中注明停用日期，并做好記錄。（三）銷毀程序1.對(duì)于停用的銀行培訓(xùn)私章，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷毀。銷毀前，需填寫《銀行培訓(xùn)私章銷毀申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明銷毀私章的名稱、數(shù)量、銷毀原因等信息，并經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意。2.申請(qǐng)表批準(zhǔn)后，由印章管理部門會(huì)同審計(jì)部門、紀(jì)檢部門等相關(guān)人員共同對(duì)私章進(jìn)行銷毀。銷毀方式可采用粉碎、熔化等物理方法，確保私章無(wú)法恢復(fù)使用。3.銷毀過(guò)程中，應(yīng)安排專人進(jìn)行監(jiān)督，并做好記錄。記錄內(nèi)容包括銷毀時(shí)間、銷毀地點(diǎn)、銷毀方式、監(jiān)督人員等信息。4.銷毀完成后，參與銷毀的人員應(yīng)在《銀行培訓(xùn)私章銷毀登記表》上簽字確認(rèn)，印章管理部門應(yīng)將銷毀情況及時(shí)上報(bào)總行備案。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)銀行培訓(xùn)私章的管理情況進(jìn)行審計(jì)檢查，重點(diǎn)檢查私章的刻制、啟用、保管、使用、停用、銷毀等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定，是否存在違規(guī)操作行為。2.審計(jì)檢查過(guò)程中，審計(jì)人員可通過(guò)查閱相關(guān)文件、資料、臺(tái)賬，實(shí)地查看私章保管場(chǎng)所，詢問(wèn)相關(guān)人員等方式進(jìn)行檢查，并形成審計(jì)報(bào)告。審計(jì)報(bào)告應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)和建議。3.銀行紀(jì)檢部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)私章管理工作的監(jiān)督，對(duì)私章使用過(guò)程中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）外部監(jiān)督1.銀行應(yīng)接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管部門對(duì)私章管理情況的檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)于監(jiān)管部門提出的整改意見(jiàn)和要求，銀行應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，及時(shí)整改到位，并將整改情況報(bào)告監(jiān)管部門。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自刻制銀行培訓(xùn)私章的。2.私章保管不善，導(dǎo)致私章被盜用、冒用或遺失的。3.違反私章使用流程，擅自擴(kuò)大使用范圍或簡(jiǎn)化使用手續(xù)的。4.在空白文件上加蓋私章，給銀行造成損失的。5.私章使用后未按規(guī)定進(jìn)行登記備案或保管相關(guān)文件資料的。6.其他違反本制度規(guī)定的行為。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于違規(guī)行為較輕的，給予批評(píng)教育、警告等處分，并責(zé)令限期整改。2.對(duì)于違規(guī)行為造成一定損失或影響的，給予記過(guò)、記大過(guò)等處分，并要求相關(guān)人員承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。3.對(duì)于違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，給銀行造成重大損失或惡劣影響的，