2026年資源回收公司公章證照分級(jí)審批管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司公章、證照的使用與管理，明確分級(jí)審批權(quán)限，防范使用風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益與經(jīng)營活動(dòng)有序開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有公章（含公司公章、法定代表人章、財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、部門專用章等各類印章）及證照（含營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、資質(zhì)證書、榮譽(yù)證書等各類有效證件）的申領(lǐng)、使用、變更、注銷、保管等相關(guān)活動(dòng)，覆蓋公司各部門及全體員工。第三條基本原則合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《印章治安管理辦法》等法律法規(guī)，所有公章證照管理活動(dòng)均符合法定要求及公司規(guī)定；分級(jí)管控原則：根據(jù)公章證照的重要程度、使用場景劃分管理級(jí)別，對(duì)應(yīng)明確審批權(quán)限，實(shí)施分層管控，確保權(quán)責(zé)清晰；權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確各層級(jí)管理人員、保管人員、使用人員的職責(zé)與權(quán)限，做到誰審批、誰負(fù)責(zé)，誰使用、誰擔(dān)責(zé)；安全規(guī)范原則：建立規(guī)范的保管、使用流程，落實(shí)安全防護(hù)措施，防止公章證照丟失、損毀、偽造、濫用等情況發(fā)生；高效便捷原則：在嚴(yán)格管控的基礎(chǔ)上，優(yōu)化審批流程，提升公章證照使用與管理效率，保障業(yè)務(wù)正常推進(jìn)。第四條管理職責(zé)綜合管理部：作為公章證照管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)公章的刻制、備案、注銷，證照的申領(lǐng)、變更、年檢、歸檔等工作；建立公章證照管理臺(tái)賬，監(jiān)督各部門執(zhí)行本制度；各業(yè)務(wù)部門：根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出公章證照使用申請，配合綜合管理部完成證照相關(guān)手續(xù)辦理，確保本部門使用的公章證照合法合規(guī)；財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章等財(cái)務(wù)類印章的日常保管與規(guī)范使用，配合綜合管理部完成相關(guān)備案與變更工作；高層管理團(tuán)隊(duì)：按照分級(jí)審批權(quán)限，負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的公章證照使用審批，監(jiān)督整體管理工作；保管人：負(fù)責(zé)公章證照的日常存放、保管，嚴(yán)格執(zhí)行使用審批流程，及時(shí)登記使用情況，發(fā)現(xiàn)異常立即上報(bào)；使用人：嚴(yán)格按照審批用途使用公章證照，確保使用材料真實(shí)、合法，嚴(yán)禁擅自更改使用用途或轉(zhuǎn)借他人使用。第二章公章證照分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)第五條公章分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)公章：公司公章、法定代表人章、財(cái)務(wù)專用章，此類公章涉及公司核心權(quán)益，可直接產(chǎn)生法律責(zé)任，實(shí)行最高級(jí)別管控；二級(jí)公章：合同專用章、項(xiàng)目專用章，此類公章用于特定業(yè)務(wù)場景，涉及合同簽訂、項(xiàng)目對(duì)接等重要事項(xiàng)，實(shí)行中級(jí)別管控；三級(jí)公章：部門專用章、業(yè)務(wù)專用章（如收發(fā)章、校驗(yàn)章），此類公章僅用于部門內(nèi)部事務(wù)或特定業(yè)務(wù)流程，不具備對(duì)外法律效力，實(shí)行一般級(jí)別管控。第六條證照分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)證照：營業(yè)執(zhí)照、核心經(jīng)營許可證（如資源回收經(jīng)營許可證）、資質(zhì)等級(jí)證書，此類證照是公司合法經(jīng)營的基礎(chǔ)，涉及核心經(jīng)營權(quán)限，實(shí)行最高級(jí)別管控；二級(jí)證照：專項(xiàng)資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、環(huán)保驗(yàn)收證書，此類證照對(duì)應(yīng)特定經(jīng)營環(huán)節(jié)，影響業(yè)務(wù)開展合法性，實(shí)行中級(jí)別管控；三級(jí)證照：榮譽(yù)證書、培訓(xùn)證書、分支機(jī)構(gòu)備案證明等，此類證照僅用于輔助證明或備案，不影響核心經(jīng)營，實(shí)行一般級(jí)別管控。第三章分級(jí)審批流程第七條一級(jí)公章使用審批流程使用申請：使用人填寫《公章使用申請表》，注明使用公章名稱、用途、使用材料、使用時(shí)間、接收方等信息，附相關(guān)證明材料（如合同草案、文件原稿），提交部門負(fù)責(zé)人審核；部門審核：部門負(fù)責(zé)人對(duì)申請材料的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，確認(rèn)用途合理后簽字確認(rèn)，報(bào)綜合管理部復(fù)核；綜合復(fù)核：綜合管理部核對(duì)申請信息與公章管理臺(tái)賬，確認(rèn)符合使用規(guī)范后，報(bào)高層管理團(tuán)隊(duì)審批（如總經(jīng)理、副總經(jīng)理）；最終審批：高層管理團(tuán)隊(duì)審核通過后簽字批準(zhǔn)，綜合管理部通知保管人按審批要求提供公章使用；特殊情況：涉及重大合同簽訂、對(duì)外擔(dān)保、資產(chǎn)處置等核心事項(xiàng)，需經(jīng)高層管理團(tuán)隊(duì)集體審議通過后，方可辦理公章使用手續(xù)。第八條二級(jí)公章使用審批流程使用申請：使用人填寫《公章使用申請表》，附相關(guān)業(yè)務(wù)材料（如合同文本、項(xiàng)目文件），提交部門負(fù)責(zé)人審核；部門審核：部門負(fù)責(zé)人審核通過后簽字確認(rèn)，報(bào)綜合管理部審批；最終審批：綜合管理部負(fù)責(zé)人核對(duì)材料，確認(rèn)符合使用規(guī)范后簽字批準(zhǔn)，通知保管人提供公章使用；特殊情況：單項(xiàng)業(yè)務(wù)金額超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)（如50萬元及以上）的合同簽訂，需報(bào)高層管理團(tuán)隊(duì)備案后，方可辦理審批手續(xù)。第九條三級(jí)公章使用審批流程使用申請：使用人填寫《公章使用申請表》，注明使用用途與材料，提交部門負(fù)責(zé)人審批；最終審批：部門負(fù)責(zé)人審核通過后簽字批準(zhǔn)，通知本部門公章保管人提供使用；備案要求：使用情況需及時(shí)登記在《三級(jí)公章使用臺(tái)賬》中，每周匯總至綜合管理部備案。第十條一級(jí)證照使用與變更審批流程使用申請：使用人填寫《證照使用申請表》，注明使用證照名稱、用途、使用方式（原件/復(fù)印件）、使用期限，附相關(guān)證明材料，提交部門負(fù)責(zé)人審核；部門審核：部門負(fù)責(zé)人審核通過后簽字確認(rèn)，報(bào)綜合管理部復(fù)核；高層審批：綜合管理部復(fù)核通過后，報(bào)高層管理團(tuán)隊(duì)審批，審批通過方可辦理證照領(lǐng)用手續(xù)；變更/注銷審批：涉及一級(jí)證照變更（如經(jīng)營范圍變更、法定代表人變更）、注銷，由綜合管理部提出申請，附相關(guān)材料，經(jīng)高層管理團(tuán)隊(duì)審批后，方可辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條二級(jí)證照使用與變更審批流程使用申請：使用人填寫《證照使用申請表》，附相關(guān)業(yè)務(wù)材料，提交部門負(fù)責(zé)人審核；綜合審批：部門負(fù)責(zé)人審核通過后，報(bào)綜合管理部負(fù)責(zé)人審批，審批通過即可領(lǐng)用證照；變更/注銷審批：二級(jí)證照變更、注銷，由使用部門協(xié)同綜合管理部提出申請，附相關(guān)材料，經(jīng)綜合管理部負(fù)責(zé)人審批后辦理。第十二條三級(jí)證照使用與變更審批流程使用申請：使用人填寫《證照使用申請表》，提交部門負(fù)責(zé)人審批，審批通過后可向綜合管理部領(lǐng)用；變更/注銷審批：三級(jí)證照變更、注銷，由使用部門提出申請，經(jīng)綜合管理部備案后即可辦理相關(guān)手續(xù)。第十三條審批時(shí)限要求一級(jí)公章證照審批：一般事項(xiàng)3個(gè)工作日內(nèi)完成，緊急事項(xiàng)（如應(yīng)急業(yè)務(wù)對(duì)接）1個(gè)工作日內(nèi)完成審批；二級(jí)公章證照審批：一般事項(xiàng)2個(gè)工作日內(nèi)完成，緊急事項(xiàng)當(dāng)日內(nèi)完成審批；三級(jí)公章證照審批：一般事項(xiàng)1個(gè)工作日內(nèi)完成，緊急事項(xiàng)即時(shí)審批；審批人員需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核，逾期未審核且無合理說明的，視為默認(rèn)通過，后續(xù)產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任由審批人員承擔(dān)。第四章保管與使用規(guī)范第十四條保管規(guī)范一級(jí)公章、一級(jí)證照由綜合管理部指定專人保管，存放于帶密碼鎖的保險(xiǎn)柜中，保管人需嚴(yán)格保密密碼，每日下班前檢查存放情況；二級(jí)公章、二級(jí)證照由綜合管理部或?qū)?yīng)業(yè)務(wù)部門指定專人保管，實(shí)行專柜存放，專人負(fù)責(zé)，定期向綜合管理部報(bào)備保管情況；三級(jí)公章由對(duì)應(yīng)部門指定專人保管，三級(jí)證照由綜合管理部統(tǒng)一歸檔保管，使用時(shí)按需領(lǐng)用；保管人變更時(shí)，需辦理交接手續(xù)，填寫《公章證照交接清單》，注明交接物品、數(shù)量、狀態(tài)，由交接雙方、監(jiān)交人簽字確認(rèn)后，方可完成交接，交接清單歸檔留存；公章證照保管期間出現(xiàn)丟失、損毀等情況，保管人需立即上報(bào)部門負(fù)責(zé)人及綜合管理部，同時(shí)采取掛失、補(bǔ)辦等應(yīng)急措施，減少損失。第十五條使用規(guī)范公章使用需在保管人監(jiān)督下進(jìn)行，使用人需按審批用途在指定材料上加蓋公章，嚴(yán)禁在空白文件、空白合同上加蓋公章；證照使用時(shí)，優(yōu)先提供復(fù)印件，復(fù)印件需加蓋“此復(fù)印件僅用于XX事項(xiàng)，再次復(fù)印無效”字樣公章，原件使用需全程由保管人或指定人員陪同，嚴(yán)禁擅自攜帶原件外出；公章證照使用后，保管人需及時(shí)登記《公章使用臺(tái)賬》《證照使用臺(tái)賬》，注明使用人、使用時(shí)間、用途、材料名稱等信息，臺(tái)賬需長期歸檔留存；嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借、出租、出借公章證照，嚴(yán)禁私自刻制公章、偽造證照，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按公司規(guī)章制度嚴(yán)肅處理，涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理；公章證照使用材料需按檔案管理要求歸檔，確保使用痕跡可追溯。第十六條年檢與變更規(guī)范綜合管理部負(fù)責(zé)梳理各類證照的年檢期限，提前30個(gè)工作日通知相關(guān)部門準(zhǔn)備年檢材料，按審批流程完成年檢手續(xù)，確保證照持續(xù)有效；公章證照信息發(fā)生變更（如公司名稱變更、地址變更），由綜合管理部牽頭，協(xié)同相關(guān)部門收集變更材料，按分級(jí)審批流程完成審批后，辦理變更手續(xù)，舊版公章證照及時(shí)注銷、歸檔；公章證照有效期屆滿前，綜合管理部需提前60個(gè)工作日啟動(dòng)延續(xù)辦理流程，確保業(yè)務(wù)開展不受影響。第五章責(zé)任追究第十七條責(zé)任追究情形未按分級(jí)審批流程辦理公章證照使用手續(xù)，擅自使用、借用公章證照的；保管人未履行保管職責(zé)，導(dǎo)致公章證照丟失、損毀、被盜用的；審批人員違規(guī)審批，或未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審批，導(dǎo)致公司損失的；使用人偽造、篡改公章證照使用材料，或擅自更改使用用途、轉(zhuǎn)借他人使用的；未按要求登記公章證照使用臺(tái)賬，或未及時(shí)辦理年檢、變更、延續(xù)手續(xù)，影響公司業(yè)務(wù)開展的；泄露公章保管密碼、證照核心信息，或參與偽造公章、證照的。第十八條責(zé)任追究方式情節(jié)較輕的，給予通報(bào)批評(píng)、績效扣分處理，責(zé)令限期整改；情節(jié)較重的，給予降職、降薪處理，承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失；情