保薦承銷業(yè)務(wù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)則及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，以及本企業(yè)在保薦承銷業(yè)務(wù)領(lǐng)域的實(shí)際需求，旨在全面規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展。同時(shí)，為適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與監(jiān)管環(huán)境變化，通過(guò)制度化管理提升業(yè)務(wù)效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各子公司及全體員工，覆蓋保薦承銷業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查、項(xiàng)目申報(bào)、發(fā)行承銷、持續(xù)督導(dǎo)等全流程環(huán)節(jié)，包括但不限于股權(quán)融資、債券發(fā)行、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。各相關(guān)主體必須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)保薦承銷業(yè)務(wù)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如信息披露、內(nèi)部控制、市場(chǎng)行為等）制定的管理規(guī)范與操作流程，通過(guò)系統(tǒng)性措施實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在保薦承銷業(yè)務(wù)中可能引發(fā)重大損失或聲譽(yù)損害的潛在事項(xiàng)，包括但不限于法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)行為在法律框架內(nèi)運(yùn)行，并符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)要求。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理制度覆蓋保薦承銷業(yè)務(wù)所有環(huán)節(jié)與主體，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、監(jiān)管變化及風(fēng)險(xiǎn)處置情況，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司保薦承銷業(yè)務(wù)的專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終管理責(zé)任；分管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)與日常監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司保薦承銷業(yè)務(wù)專項(xiàng)管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項(xiàng)管理制度，審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置工作，解決業(yè)務(wù)執(zhí)行中的重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，定期評(píng)估管理成效。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由XX部門(mén)牽頭），作為專項(xiàng)管理的執(zhí)行與監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）組織制定專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則與操作指南；（二）開(kāi)展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)性，對(duì)違規(guī)行為提出處理建議；（四）定期匯總分析專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，形成管理報(bào)告。第八條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（XX部門(mén)）：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期評(píng)估制度有效性；2.組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與培訓(xùn)宣貫；3.監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)管理要求，實(shí)施考核評(píng)價(jià)。（二）專責(zé)部門(mén)（合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)部等）：1.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施前置審查；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提出風(fēng)險(xiǎn)防控改進(jìn)建議；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置與調(diào)查。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置工作；3.建立崗位操作手冊(cè)，確保員工規(guī)范操作。第九條基層執(zhí)行崗位員工必須履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）主動(dòng)上報(bào)可疑事項(xiàng)或潛在風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照《保薦辦法》要求，全面核查發(fā)行人財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等基本信息，確保盡職調(diào)查報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（二）禁止行為：嚴(yán)禁編造或隱瞞重大瑕疵，不得為滿足發(fā)行條件而選擇性調(diào)查。（三）重點(diǎn)防控：防范因調(diào)查疏漏導(dǎo)致的虛假陳述風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)交叉驗(yàn)證。第十一條發(fā)行申報(bào)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：申報(bào)材料需經(jīng)內(nèi)部多級(jí)審核，確保符合監(jiān)管要求，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述。（二）禁止行為：嚴(yán)禁協(xié)助發(fā)行人偽造或篡改申報(bào)文件，不得泄露未公開(kāi)信息。（三）重點(diǎn)防控：防范因材料不實(shí)引發(fā)的監(jiān)管處罰，強(qiáng)化法律意見(jiàn)書(shū)的獨(dú)立性。第十二條承銷業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)發(fā)行規(guī)模與市場(chǎng)情況合理確定承銷費(fèi)率，不得惡性競(jìng)爭(zhēng)；嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁私下約定傭金分成，不得誘導(dǎo)投資者進(jìn)行不當(dāng)投資。（三）重點(diǎn)防控：防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)承銷團(tuán)成員行為監(jiān)管。第十三條持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：保薦機(jī)構(gòu)需對(duì)發(fā)行人持續(xù)進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，重點(diǎn)關(guān)注信息披露、內(nèi)部控制等關(guān)鍵領(lǐng)域。（二）禁止行為：不得因利益輸送而減少督導(dǎo)頻率，不得出具不實(shí)督導(dǎo)意見(jiàn)。（三）重點(diǎn)防控：防范因督導(dǎo)缺失導(dǎo)致的發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)外溢。第十四條內(nèi)部控制環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立保薦業(yè)務(wù)全流程留痕機(jī)制，明確各環(huán)節(jié)審批權(quán)限與責(zé)任主體。（二）禁止行為：嚴(yán)禁越級(jí)審批或代簽文件，不得串通篡改操作記錄。（三）重點(diǎn)防控：防范因內(nèi)控缺陷導(dǎo)致的操作風(fēng)險(xiǎn)。第十五條信息披露環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：確保披露內(nèi)容及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合“三重一重”原則。（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露未公開(kāi)的重大信息，不得為美化業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳。（三）重點(diǎn)防控：防范因披露違規(guī)引發(fā)的投資者投訴與訴訟。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審查關(guān)聯(lián)交易的商業(yè)合理性，執(zhí)行回避制度與公允定價(jià)原則。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)交易輸送利益，不得規(guī)避監(jiān)管要求。（三）重點(diǎn)防控：防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)交易對(duì)手資質(zhì)審核。第十七條異常交易監(jiān)控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立發(fā)行人交易行為監(jiān)控機(jī)制，重點(diǎn)關(guān)注股價(jià)異常波動(dòng)與資金異常流動(dòng)。（二）禁止行為：不得協(xié)助發(fā)行人規(guī)避監(jiān)控，不得泄露監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控：防范市場(chǎng)操縱與內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、監(jiān)管動(dòng)態(tài)及業(yè)務(wù)實(shí)踐提出修訂建議；（二）重大監(jiān)管政策出臺(tái)時(shí)，30日內(nèi)完成制度銜接調(diào)整；（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每月組織跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)部對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)收到預(yù)警后7日內(nèi)制定應(yīng)對(duì)方案，并上報(bào)審批。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、材料申報(bào)、持續(xù)督導(dǎo)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^(guò)的環(huán)節(jié)，不得進(jìn)入下一階段；（三）合規(guī)部對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)，確保審查獨(dú)立性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，每月內(nèi)向牽頭部門(mén)報(bào)告處置結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)組，制定應(yīng)急處置方案；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程需全程記錄，處置完成后15日內(nèi)提交總結(jié)報(bào)告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于違反盡職調(diào)查要求、泄露未公開(kāi)信息、串通關(guān)聯(lián)交易等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)情節(jié)分為警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、降級(jí)等；（三）重大違規(guī)案件聯(lián)動(dòng)紀(jì)律處分，追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年6月、12月開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置及時(shí)性等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，優(yōu)化流程漏洞；（三）評(píng)估報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并向管理層匯報(bào)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次專項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)專題會(huì)議，解決執(zhí)行難題；（三）各層級(jí)負(fù)責(zé)人需簽署專項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)，明確年度目標(biāo)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于20%；（二）個(gè)人考核結(jié)果與評(píng)優(yōu)、晉升直接掛鉤，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理基金，獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)防控成效突出的團(tuán)隊(duì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于8學(xué)時(shí)；（二）一線員工每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例集，強(qiáng)化警示教育。第二十七條信息化支撐：（一）通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自動(dòng)預(yù)警，關(guān)鍵操作全程留痕；（二）利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精準(zhǔn)度；（三）建立電子檔案庫(kù)，實(shí)現(xiàn)資料快速檢索與共享。第二十八條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為紅線；（二）員工需簽署合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門(mén)，24小時(shí)內(nèi)形成初步分析報(bào)告；（二）年度管理情