公共物品供給的制度不包括決策制度第一章總則第一條本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)范以及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見制定，同時(shí)結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，旨在規(guī)范公共物品供給活動(dòng)中的決策行為，明確管理職責(zé)，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資源高效利用與公平分配。通過建立健全制度體系，強(qiáng)化過程管控，確保公共物品供給的合規(guī)性、安全性與經(jīng)濟(jì)性，防范決策失誤與權(quán)力濫用風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與運(yùn)營效率。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公共物品的采購、存儲(chǔ)、分配、使用及處置等全流程管理，包括但不限于辦公設(shè)備、能源資源、基礎(chǔ)設(shè)施、無形資產(chǎn)等公共物品的供給活動(dòng)。相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于日常行政保障、項(xiàng)目支持、后勤服務(wù)、資本性支出等涉及公共物品配置的場(chǎng)景，確保制度覆蓋所有與公共物品供給相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指針對(duì)公共物品供給活動(dòng)建立的一整套管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控措施與運(yùn)行機(jī)制，涵蓋制度設(shè)計(jì)、流程管控、監(jiān)督考核、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)供給活動(dòng)的規(guī)范化與高效化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公共物品供給過程中可能出現(xiàn)的決策失誤、舞弊行為、資源浪費(fèi)、信息泄露、安全責(zé)任事故等潛在威脅，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指公共物品供給活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保決策程序合法、交易行為公正、資源配置合理，符合經(jīng)濟(jì)性、效率性與公平性原則。第四條公共物品供給專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保制度覆蓋所有公共物品供給場(chǎng)景，不留管理空白，實(shí)現(xiàn)全過程閉環(huán)管控。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理主體的決策責(zé)任、執(zhí)行責(zé)任與監(jiān)督責(zé)任，確保責(zé)任可追溯、可考核。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)與高頻風(fēng)險(xiǎn)。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法規(guī)變化及時(shí)優(yōu)化流程與管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公共物品供給專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)決策主體責(zé)任，負(fù)責(zé)審定重大供給項(xiàng)目的決策機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)防控策略；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司公共物品供給專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門落實(shí)制度要求，督導(dǎo)監(jiān)督考核工作的開展。第六條設(shè)立公共物品供給專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、合規(guī)部、業(yè)務(wù)部門代表及下屬單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作的推進(jìn)，決策審批重大供給項(xiàng)目的配置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果，定期召開會(huì)議研究解決重大問題。第七條公共物品供給專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠合規(guī)部或指定牽頭部門，負(fù)責(zé)日常管理工作的組織協(xié)調(diào)、信息匯總與制度宣貫。辦公室具體職責(zé)包括：（一）起草、修訂與解釋專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)各部門落實(shí)制度要求；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知；（三）監(jiān)督審查供給項(xiàng)目的合規(guī)性，出具審查意見；（四）收集管理數(shù)據(jù)，定期提交管理報(bào)告。第八條牽頭部門（如合規(guī)部）作為公共物品供給專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門，負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）牽頭制定與完善專項(xiàng)管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與宣貫；（二）牽頭開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)庫并動(dòng)態(tài)更新；（三）監(jiān)督考核各部門制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；（四）協(xié)調(diào)處理重大風(fēng)險(xiǎn)事件，配合開展責(zé)任追究。第九條專責(zé)部門（如財(cái)務(wù)部、采購部）作為公共物品供給專項(xiàng)管理的業(yè)務(wù)審核部門，負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的預(yù)算審核、資金審批與支付管理；（二）監(jiān)督招標(biāo)流程合規(guī)性，審核供應(yīng)商資質(zhì)與交易行為；（三）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，推動(dòng)信息化建設(shè)與數(shù)據(jù)共享；（四）參與風(fēng)險(xiǎn)處置，提出流程優(yōu)化方案。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位作為公共物品供給專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域供給需求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）提交供給項(xiàng)目申請(qǐng)，配合開展合規(guī)審查；（三）監(jiān)督物品使用情況，確保合理配置與安全保管；（四）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，落實(shí)整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗作為公共物品供給專項(xiàng)管理的操作主體，承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)行為符合制度要求；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾不從事違規(guī)操作；（三）主動(dòng)上報(bào)異常情況，配合開展風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)與操作能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購決策需遵循合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于：（一）需求論證：供給項(xiàng)目需基于實(shí)際需求，避免重復(fù)配置或超標(biāo)準(zhǔn)采購；（二）預(yù)算管理：采購項(xiàng)目納入年度預(yù)算，嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限；（三）招標(biāo)流程：公開招標(biāo)項(xiàng)目需遵循“公開、公平、公正”原則，禁止規(guī)避招標(biāo)或虛假招標(biāo)；（四）供應(yīng)商管理：建立合格供應(yīng)商名錄，定期開展盡職調(diào)查，嚴(yán)禁利益輸送。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自采購，或超權(quán)限審批；（二）嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商或關(guān)聯(lián)方傾斜，禁止圍標(biāo)串標(biāo)行為；（三）嚴(yán)禁虛假交易或虛報(bào)需求套取資金；（四）嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息或干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）決策風(fēng)險(xiǎn)：防止因信息不對(duì)稱或不當(dāng)干預(yù)導(dǎo)致決策失誤；（二）資金風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注資金審批權(quán)限濫用或挪用風(fēng)險(xiǎn)；（三）交易風(fēng)險(xiǎn)：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假或產(chǎn)品質(zhì)量問題。第十三條存儲(chǔ)管理需符合以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：物品入庫需嚴(yán)格核對(duì)數(shù)量與規(guī)格，建立臺(tái)賬并定期盤點(diǎn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將公共物品用于非指定用途，禁止侵占或損毀；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)倉庫安全管理，防范火災(zāi)、盜竊等事故。第十四條分配使用需遵循以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)業(yè)務(wù)需求合理分配，禁止優(yōu)親厚友或超標(biāo)準(zhǔn)使用；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將公共物品轉(zhuǎn)借或挪作他用，禁止強(qiáng)制攤派；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立使用記錄，定期評(píng)估使用效率。第十五條處置管理需遵循以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：報(bào)廢或轉(zhuǎn)讓需遵循資產(chǎn)處置流程，評(píng)估價(jià)值并公開拍賣；（二）禁止行為：嚴(yán)禁私吞或低價(jià)轉(zhuǎn)讓公共物品，禁止違規(guī)處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立處置臺(tái)賬，確保處置過程透明。第十六條信息管理需遵循以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及供給活動(dòng)的數(shù)據(jù)需實(shí)時(shí)錄入系統(tǒng)，確?？勺匪荩唬ǘ┙剐袨椋簢?yán)禁泄露敏感數(shù)據(jù)或篡改記錄；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)系統(tǒng)權(quán)限管理，防范數(shù)據(jù)泄露。第十七條合規(guī)審查需嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）需求申請(qǐng)：審核需求合理性，禁止虛假申報(bào)；（二）采購流程：審查招標(biāo)文件與評(píng)標(biāo)結(jié)果，禁止違規(guī)操作；（三）資金支付：審核審批權(quán)限與支付依據(jù)，禁止套取資金；（四）處置過程：審查報(bào)廢或轉(zhuǎn)讓程序的合規(guī)性，禁止私下處置。禁止“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的行為，確保所有供給活動(dòng)均經(jīng)過合規(guī)審查后方可執(zhí)行。第十八條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)需分級(jí)管控：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，定期上報(bào)辦公室備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）應(yīng)急流程：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置、上報(bào)等環(huán)節(jié)，明確責(zé)任分工與協(xié)作機(jī)制。第十九條重大風(fēng)險(xiǎn)事件需上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人，涉及金額超過X萬元或影響范圍超過X部門的事件需立即上報(bào)。上報(bào)內(nèi)容包括事件描述、責(zé)任分析、處置措施與整改計(jì)劃。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)國家法律法規(guī)變化及時(shí)修訂制度條款；（二）結(jié)合業(yè)務(wù)調(diào)整優(yōu)化管理流程，每年至少開展一次制度評(píng)估；（三）重大變革需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，確保制度適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每年至少X次；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)庫并動(dòng)態(tài)更新，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與防控措施；（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，要求相關(guān)主體加強(qiáng)防控。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，明確審查標(biāo)準(zhǔn)與操作指引；（二）審查結(jié)果需書面記錄并存檔，作為績效考核依據(jù)；（三）對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問題需限期整改，跟蹤落實(shí)情況。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，辦公室監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）應(yīng)急處置需明確責(zé)任分工，確保措施得力、響應(yīng)及時(shí)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于決策失誤、舞弊行為、管理失職；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)程度分級(jí)，包括警告、罰款、降級(jí)、解聘等；（三）聯(lián)動(dòng)績效考核與紀(jì)律處分，確保責(zé)任追究落實(shí)到位。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，每年至少X次；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、流程優(yōu)化等；（三）評(píng)估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，優(yōu)化制度漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）明確各級(jí)管理主體的推進(jìn)責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人簽批制度執(zhí)行方案；（二）定期召開專項(xiàng)會(huì)議，協(xié)調(diào)解決管理難題；（三）建立責(zé)任清單，確保責(zé)任到崗到人。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）將考核結(jié)果與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先晉升；（三）對(duì)違規(guī)行為實(shí)行一票否決，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；（二）每年至少組織X次培訓(xùn)，考試合格方可上崗；（三）制作宣傳手冊(cè)，營造全員合規(guī)氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，減少人為干預(yù)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，預(yù)警異常行為；（三）推動(dòng)數(shù)據(jù)共享，提高管理效率。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范與違規(guī)后果；（二）簽訂合規(guī)承諾書，要求全員簽署承諾；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)內(nèi)部監(jiān)督。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件