公司信息安全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及公司《內(nèi)部管理制度匯編》中關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下的信息安全實際需求，為全面防范信息安全風(fēng)險、規(guī)范信息資源管理、保障業(yè)務(wù)連續(xù)性及合法權(quán)益，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋信息系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)存儲與傳輸、設(shè)備接入、第三方合作等全生命周期管理，以及所有涉及公司信息資源的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于生產(chǎn)經(jīng)營、行政管理、市場推廣、資本運作等。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對信息安全領(lǐng)域，通過制度建設(shè)、流程優(yōu)化、技術(shù)管控及文化培育，實現(xiàn)風(fēng)險識別、評估、處置、改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動。（二）“XX風(fēng)險”指因信息系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露、操作失誤、惡意攻擊、合規(guī)疏漏等因素，可能導(dǎo)致公司財產(chǎn)損失、業(yè)務(wù)中斷、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任追究的不確定性事件。（三）“XX合規(guī)”指公司所有信息活動須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度要求，確保數(shù)據(jù)處理與使用行為的合法性、正當(dāng)性及必要性。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保信息資產(chǎn)全生命周期納入管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的職責(zé)權(quán)限，實現(xiàn)風(fēng)險責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險等級為依據(jù)，優(yōu)先保障核心信息資源安全。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期復(fù)盤管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度與技術(shù)措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司信息安全負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障及最終責(zé)任追究義務(wù)；分管信息化、風(fēng)控等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的日常監(jiān)督與推動。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括信息化、法務(wù)、財務(wù)、人力資源及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域代表，主要履行以下職能：（一）審議XX專項管理制度及重大風(fēng)險處置方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項，解決管理瓶頸；（三）監(jiān)督考核專項管理成效，定期向決策層匯報。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如信息技術(shù)部）：負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)、技術(shù)平臺運維、風(fēng)險工具開發(fā)、培訓(xùn)宣貫及跨部門協(xié)調(diào)；（二）專責(zé)部門（如合規(guī)部、審計部）：分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程合規(guī)審核、內(nèi)控監(jiān)督及違規(guī)事件調(diào)查；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實制度要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險排查、數(shù)據(jù)治理及應(yīng)急響應(yīng)。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守操作規(guī)程；（二）主動上報可疑操作、系統(tǒng)異常或潛在風(fēng)險；（三）禁止私自修改系統(tǒng)配置或接入非授權(quán)設(shè)備。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條信息系統(tǒng)安全管控：業(yè)務(wù)操作須符合安全基線標(biāo)準(zhǔn)，包括訪問控制（強(qiáng)制權(quán)限分級）、傳輸加密（敏感數(shù)據(jù)采用TLS1.3+）、日志審計（完整記錄關(guān)鍵操作）。禁止使用明文傳輸或弱口令策略。第十條數(shù)據(jù)安全保護(hù)：明確數(shù)據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)（核心數(shù)據(jù)加密存儲、脫敏展示），制定跨境傳輸審批流程，定期開展數(shù)據(jù)完整性校驗。禁止將核心數(shù)據(jù)用于非授權(quán)場景。第十一條訪問權(quán)限管理：實行最小權(quán)限原則，定期（每年至少一次）開展權(quán)限核查，離職人員須立即撤銷所有系統(tǒng)賬號。禁止越權(quán)訪問或轉(zhuǎn)借賬號。第十二條第三方風(fēng)險管理：供應(yīng)商接入需通過安全評估，簽訂保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)交接邊界。禁止引入未經(jīng)認(rèn)證的云服務(wù)商或開源組件。第十三條惡意攻擊防范：部署入侵檢測系統(tǒng)（IDS）與蜜罐技術(shù)，建立攻擊溯源機(jī)制，禁止內(nèi)網(wǎng)設(shè)備直連互聯(lián)網(wǎng)。第十四條應(yīng)急響應(yīng)要求：制定斷網(wǎng)、勒索病毒、數(shù)據(jù)泄露等場景的處置預(yù)案，明確啟動條件、上報鏈路及協(xié)同流程。禁止隱瞞事件超期上報。第十五條案件處置規(guī)范：涉及法律訴訟的，須在事件發(fā)生后X日內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，由法務(wù)部主導(dǎo)證據(jù)保全與對外溝通。禁止私自發(fā)布信息。第四章專項管理運行機(jī)制第十六條動態(tài)更新機(jī)制：每年X月組織制度評審，根據(jù)監(jiān)管政策調(diào)整、業(yè)務(wù)迭代或重大事件復(fù)盤，30日內(nèi)完成修訂發(fā)布。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警：每季度開展全面風(fēng)險排查，采用風(fēng)險矩陣對事件進(jìn)行分級（P1-P4），預(yù)警信息通過即時通訊工具推送至相關(guān)責(zé)任人。第十八條合規(guī)審查嵌入：所有信息系統(tǒng)上線、采購合同簽訂、數(shù)據(jù)跨境活動前，須通過合規(guī)部門審核，簽署《合規(guī)確認(rèn)函》后方可實施。第十九條風(fēng)險處置流程：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險（P3級以上）需領(lǐng)導(dǎo)小組決策，明確處置時限與責(zé)任人。第二十條追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：違規(guī)情形分為警告、罰款、降級、解除勞動合同，聯(lián)動績效考核扣減X%-X%分?jǐn)?shù)。情節(jié)嚴(yán)重的交由紀(jì)律委員會處理。第二十一條評估改進(jìn)：每半年開展管理有效性評估，從流程覆蓋率、事件整改率等維度打分，評估結(jié)果納入部門評優(yōu)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)須在月度會議中聽取專項管理報告，對未履職的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。第二十三條考核激勵：將合規(guī)指標(biāo)納入KPI考核，優(yōu)秀團(tuán)隊給予專項獎勵，連續(xù)兩次考核不合格的部門負(fù)責(zé)人調(diào)崗。第二十四條培訓(xùn)宣傳：新員工入職必須通過信息安全測試，每年X月開展全員線上培訓(xùn)，測試合格后方可上崗。第二十五條信息化支撐：開發(fā)風(fēng)險監(jiān)控平臺，實現(xiàn)告警自動分級推送，數(shù)據(jù)資產(chǎn)臺賬與權(quán)限管理全流程留痕。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布《信息安全合規(guī)手冊》，組織年度知識競賽，員工簽署《信息安全承諾書》。第二十七條報告制度：每月X日前提交風(fēng)險周報，季度末匯總整改進(jìn)度，重大事件須在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組。第六章附則第二十八條本制