公司內(nèi)部管理和運(yùn)行制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等行業(yè)通用法律法規(guī)，參照集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等內(nèi)部規(guī)章，結(jié)合本公司業(yè)務(wù)發(fā)展及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際需求，旨在規(guī)范內(nèi)部管理流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。制度制定遵循合規(guī)性、必要性、系統(tǒng)性原則，為公司各部門及下屬單位提供統(tǒng)一管理標(biāo)準(zhǔn)。第二條本制度適用于公司全體員工及下屬單位，覆蓋業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于采購(gòu)、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目建設(shè)、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等關(guān)鍵領(lǐng)域。各部門及下屬單位須嚴(yán)格執(zhí)行本制度要求，確保管理規(guī)范落地。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）實(shí)施的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程規(guī)范、合規(guī)審查、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因管理漏洞、業(yè)務(wù)決策不當(dāng)或外部環(huán)境變化可能引發(fā)的法律、財(cái)務(wù)、安全等損失。（三）“XX合規(guī)”指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及員工行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及層級(jí)，確保無死角；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障及最終監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)及制度落實(shí)。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人組成，承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理全流程，制定年度工作計(jì)劃；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及制度修訂；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理成效。第七條設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室（由XX部門牽頭），負(fù)責(zé)：（一）牽頭制定專項(xiàng)管理制度及流程；（二）組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查及整改；（三）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提交決策參考。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期評(píng)估修訂；（二）組織業(yè)務(wù)場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況，通報(bào)問題整改。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）審核專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)性，提出優(yōu)化建議；（二）牽頭流程再造，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）處置已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件，形成閉環(huán)管理。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織員工培訓(xùn)，確保操作規(guī)范；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）主動(dòng)報(bào)告管理漏洞及潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，保留證據(jù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管控要求：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)行分級(jí)管理；禁止向近親屬或關(guān)聯(lián)方采購(gòu)；（二）招標(biāo)流程規(guī)范：實(shí)行公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)，嚴(yán)格回避原則；禁止泄露標(biāo)底或私下交易。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控要求：（一）資金審批權(quán)限：明確各層級(jí)審批金額標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行分級(jí)授權(quán)；（二）稅務(wù)合規(guī)要求：建立發(fā)票管理臺(tái)賬，禁止虛開發(fā)票或騙稅漏稅。第十四條項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域管控要求：（一）合同簽訂規(guī)范：明確付款節(jié)點(diǎn)及違約責(zé)任，禁止超概算施工；（二）質(zhì)量安全管理：實(shí)行全過程監(jiān)管，禁止偷工減料或違規(guī)操作。第十五條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域管控要求：（一）信息分類分級(jí)：明確核心數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行訪問權(quán)限控制；（二）安全審計(jì)要求：定期開展數(shù)據(jù)安全檢測(cè)，禁止非法導(dǎo)出敏感信息。第十六條安全生產(chǎn)領(lǐng)域管控要求：（一）隱患排查機(jī)制：建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，定期巡檢整改；（二）應(yīng)急響應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)：制定專項(xiàng)預(yù)案，禁止遲報(bào)或瞞報(bào)事故。第十七條關(guān)聯(lián)交易管控要求：（一）利益回避原則：建立交易回避制度，禁止非正常利益輸送；（二）決策審批規(guī)范：實(shí)行集體決策，禁止個(gè)人或少數(shù)人決定。第十八條業(yè)務(wù)外包管控要求：（一）資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)：明確外包方準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，禁止轉(zhuǎn)包或分包；（二）過程監(jiān)督機(jī)制：定期考核外包方履約情況，禁止失職行為。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年12月前結(jié)合法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度，重大調(diào)整即時(shí)發(fā)布。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按嚴(yán)重程度劃分等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通報(bào)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：在采購(gòu)簽約、資金撥付、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入合規(guī)審查，實(shí)行“一票否決制”。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，同步上報(bào)決策層。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于利益輸送、數(shù)據(jù)泄露、安全責(zé)任事故；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為警告、降級(jí)、撤職等，同步考核績(jī)效及紀(jì)律。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年6月及12月開展管理有效性評(píng)估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，持續(xù)優(yōu)化流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，親自部署重點(diǎn)任務(wù)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：專項(xiàng)合規(guī)情況占年度考核20%，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每半年接受合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）一線員工每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐：開發(fā)專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控及數(shù)據(jù)可視化。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，組織全員簽署承諾書，定期評(píng)選合規(guī)標(biāo)兵。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門；（二）年度管理報(bào)告須在次年3月提交領(lǐng)導(dǎo)小組及