公司執(zhí)行力的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)母公司企業(yè)合規(guī)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理要求制定。為防控執(zhí)行層面的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升組織運(yùn)營(yíng)效率，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效落地，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)，包括但不限于業(yè)務(wù)決策、采購(gòu)招標(biāo)、合同履行、資金審批、項(xiàng)目實(shí)施、數(shù)據(jù)管理等場(chǎng)景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)管控等手段，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化管理的活動(dòng)。其外延涵蓋但不限于采購(gòu)管理、財(cái)務(wù)審批、安全生產(chǎn)、信息安全等專項(xiàng)領(lǐng)域。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中可能引發(fā)損失、延誤或合規(guī)問(wèn)題的潛在不確定性因素，包括操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司及員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度的行為準(zhǔn)則，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法、合規(guī)、穩(wěn)健。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及層級(jí)，不留管控死角；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司執(zhí)行力建設(shè)負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防控。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理全流程工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核專項(xiàng)管理成效。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，如綜合管理部作為通用型專項(xiàng)管理的牽頭部門(mén)；（二）專責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，如采購(gòu)部負(fù)責(zé)采購(gòu)領(lǐng)域的合規(guī)管理，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金審批的合規(guī)審核；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，如工程部對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度執(zhí)行力的監(jiān)督，IT部對(duì)數(shù)據(jù)安全的管理。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署并遵守崗位操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)執(zhí)行符合制度要求；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞或遲報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查需覆蓋資質(zhì)審核、歷史履約記錄、反商業(yè)賄賂審查等環(huán)節(jié)；招標(biāo)流程須嚴(yán)格遵循公開(kāi)、公平、公正原則，確保流程透明。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)指定供應(yīng)商、圍標(biāo)串標(biāo)等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)過(guò)程操縱風(fēng)險(xiǎn)、合同執(zhí)行偏差風(fēng)險(xiǎn)。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限需明確各層級(jí)審批額度，大額資金使用須集體決策；稅務(wù)合規(guī)需確保發(fā)票管理、納稅申報(bào)等環(huán)節(jié)符合法規(guī)要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外賬、虛列支出、偷稅漏稅等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條項(xiàng)目管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需嚴(yán)格論證可行性，執(zhí)行過(guò)程須按計(jì)劃推進(jìn)，變更需履行審批程序；質(zhì)量驗(yàn)收須符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自變更項(xiàng)目范圍、逃避監(jiān)管、偷工減料等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)、成本超支風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量安全隱患。第十二條安全生產(chǎn)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開(kāi)展安全檢查，對(duì)隱患及時(shí)整改；特種作業(yè)人員須持證上崗。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、忽視安全培訓(xùn)、隱瞞事故等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急響應(yīng)不足風(fēng)險(xiǎn)。第十三條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度，對(duì)敏感數(shù)據(jù)采取加密存儲(chǔ)；定期開(kāi)展數(shù)據(jù)備份。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露客戶信息，擅自對(duì)外提供數(shù)據(jù)等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條合同管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂須經(jīng)過(guò)合規(guī)審核；條款內(nèi)容須明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平條款、逃避法律約束等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同履行違約風(fēng)險(xiǎn)、條款漏洞風(fēng)險(xiǎn)、法律爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。第十五條人力資源管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘須遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，績(jī)效考核須客觀公正，薪酬發(fā)放須符合法規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁就業(yè)歧視、違規(guī)調(diào)崗降薪、拖欠勞動(dòng)報(bào)酬等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、員工權(quán)益保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年年底由牽頭部門(mén)牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)事件等，對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估并修訂；重大變化需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門(mén)每月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；領(lǐng)導(dǎo)小組每季度對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則；專責(zé)部門(mén)對(duì)審查結(jié)果負(fù)監(jiān)督責(zé)任。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，報(bào)牽頭部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置需形成書(shū)面記錄，存檔備查。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：違反制度規(guī)定、造成損失或影響聲譽(yù)的行為；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)程度，采取績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、解雇等措施；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：與績(jī)效考核、紀(jì)律處分制度銜接，形成閉環(huán)管理。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開(kāi)展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；針對(duì)問(wèn)題項(xiàng)制定優(yōu)化方案，明確責(zé)任人與完成時(shí)限。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須親自部署專項(xiàng)管理工作，將責(zé)任壓實(shí)至部門(mén)及崗位，確保制度落地。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（二）一線員工：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)執(zhí)行合規(guī)；（三）培訓(xùn)需考核合格，存檔記錄。第二十五條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；對(duì)高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建立預(yù)警模型，提升防控效率。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為標(biāo)準(zhǔn)；（二）簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳陣地，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門(mén)，重大風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二