公平競爭審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及集團母公司關于風險防控和合規(guī)經營的相關規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司內部競爭行為的公平性，防范不正當競爭風險，維護市場秩序，促進企業(yè)健康發(fā)展。同時，為響應國家關于防控專項風險的內部管理要求，進一步優(yōu)化業(yè)務流程，提升治理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務場景，包括但不限于采購、銷售、招標、營銷、研發(fā)等涉及市場競爭行為的環(huán)節(jié)。任何部門、單位和個人均應嚴格遵守本制度規(guī)定，確保公平競爭原則在公司各項經營活動中得到有效落實。第三條本制度中下列術語含義如下：（一）“公平競爭審查”指在業(yè)務決策、合同簽訂、項目實施等過程中，對可能影響市場競爭秩序的行為進行合規(guī)性審查，以識別、評估和管控不正當競爭風險的管理活動。（二）“不正當競爭風險”指因違反公平競爭原則而可能引發(fā)的法律責任、市場聲譽損失或經濟損失的潛在風險。（三）“合規(guī)管理”指通過制度規(guī)范、流程控制、風險監(jiān)控等手段，確保公司經營活動符合法律法規(guī)及內部管理要求的系統(tǒng)性管理活動。第四條公平競爭審查工作應遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的原則。（一）全面覆蓋：確保所有涉及市場競爭行為的環(huán)節(jié)納入審查范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理者和執(zhí)行人員的審查責任，形成責任閉環(huán)。（三）風險導向：聚焦高風險領域和關鍵環(huán)節(jié)，實施差異化審查策略。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化審查機制，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公平競爭審查工作負總責，承擔首要領導責任；分管領導對專項管理工作負直接責任，負責組織協(xié)調和監(jiān)督落實。第六條公司設立公平競爭審查領導小組，作為專項工作的決策和統(tǒng)籌機構。領導小組由公司主要負責人牽頭，分管領導任副組長，相關部門負責人為成員，負責統(tǒng)籌審查工作的方向、審批重大事項、監(jiān)督審查結果執(zhí)行。領導小組下設辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負責日常事務管理。第七條公平競爭審查領導小組主要履行以下職責：（一）制定和修訂公平競爭審查相關制度，統(tǒng)籌推進審查工作。（二）審批重大競爭行為審查意見，協(xié)調跨部門審查爭議。（三）定期聽取審查工作匯報，監(jiān)督審查結論的落實情況。（四）組織開展審查工作評估，完善審查機制。第八條牽頭部門即[牽頭部門名稱]，負責統(tǒng)籌公平競爭審查制度的建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫等工作。具體職責包括：（一）牽頭制定和修訂本制度，組織宣貫培訓。（二）建立公平競爭風險數(shù)據(jù)庫，定期開展風險排查。（三）對各部門審查工作進行指導和監(jiān)督，審核審查結果。（四）匯總分析審查發(fā)現(xiàn)的問題，提出優(yōu)化建議。第九條專責部門即[合規(guī)管理部/法務部]等職能部門，負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置等工作。具體職責包括：（一）審核業(yè)務部門提交的競爭行為審查申請，出具審查意見。（二）優(yōu)化審查流程，推動審查標準化、自動化。（三）對審查中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問題進行處置，提出整改要求。（四）跟蹤整改落實情況，形成管理閉環(huán)。第十條業(yè)務部門及下屬單位作為審查工作的執(zhí)行主體，負責落實本領域公平競爭審查要求，開展日常風險防控。具體職責包括：（一）在業(yè)務決策前提交競爭行為審查申請，提供完整資料。（二）執(zhí)行審查結論，落實整改要求。（三）開展本領域風險自查，及時上報異常情況。（四）配合專責部門開展審查支持和整改工作。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為審查工作的基礎環(huán)節(jié)，承擔合規(guī)操作責任。具體要求如下：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確審查義務。（二）在業(yè)務操作中主動識別和上報潛在的不正當競爭風險。（三）按照審查結論執(zhí)行業(yè)務流程，不得擅自變更。（四）參與合規(guī)培訓，提升風險識別能力。第三章專項管理重點內容與要求第十二條采購領域在供應商選擇、招標組織、合同簽訂等環(huán)節(jié)，必須嚴格執(zhí)行公平競爭審查標準。供應商盡職調查應覆蓋資質審查、商業(yè)信譽評估、價格合理性分析等維度，嚴禁通過設置排他性條款、泄露商業(yè)秘密等方式排斥潛在供應商。招標流程應遵循公開、公平、公正原則，禁止任何形式的圍標、串標行為。第十三條銷售領域在客戶開發(fā)、定價策略、渠道管理等方面，應避免濫用市場支配地位或實施掠奪性定價。客戶資源分配不得存在區(qū)域分割、客戶壘砌等行為，禁止以排擠競爭對手為目的進行價格歧視。銷售團隊考核不得設置不合理的業(yè)績指標，防止引發(fā)惡性競爭。第十四條招標投標領域所有招標項目必須通過合規(guī)審查后方可實施，審查重點包括：招標方式合理性、評標標準客觀性、合同條款公平性。禁止以不合理的商務條款、技術參數(shù)設置等方式排斥潛在投標人，禁止與投標人串通操縱評標結果。第十五條合同簽訂合同條款必須符合公平競爭要求，禁止設置排除性條款、格式條款限制競爭。合同簽訂前需進行審查，重點關注知識產權保護、違約責任約定等條款是否涉及不正當競爭風險。第十六條數(shù)據(jù)領域數(shù)據(jù)采集、存儲、使用等環(huán)節(jié)必須符合隱私保護要求，禁止通過不正當手段獲取競爭對手數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)共享應遵循最小必要原則，防止數(shù)據(jù)泄露引發(fā)市場競爭風險。第十七條營銷推廣營銷活動不得存在虛假宣傳、商業(yè)詆毀等行為，禁止利用廣告、促銷等方式進行不正當競爭。營銷資源投放應基于業(yè)務需求，避免通過過度投入排擠競爭對手。第十八條合作合作領域在開展外部合作時，應審查合作條款是否涉及利益輸送、排他性限制等不正當競爭風險。合作協(xié)議中的保密條款不得違反法律法規(guī)，禁止以保密為由限制正常市場競爭。第十九條研發(fā)領域研發(fā)活動中的專利布局、技術標準制定等環(huán)節(jié)，應避免濫用技術優(yōu)勢限制競爭。聯(lián)合研發(fā)項目必須符合公平合作原則，防止技術成果被少數(shù)企業(yè)壟斷。第二十條關聯(lián)交易關聯(lián)交易必須遵循商業(yè)原則，禁止通過關聯(lián)交易進行利益輸送。關聯(lián)交易定價應公允透明，禁止以不公平價格損害公司利益或市場公平競爭。第四章專項管理運行機制第二十一條制度動態(tài)更新機制本制度應根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調整等因素進行動態(tài)修訂。牽頭部門每年至少開展一次全面評估，根據(jù)評估結果提出修訂建議。重大法規(guī)變更或業(yè)務模式調整時，應立即啟動修訂程序。第二十二條風險識別預警機制（一）定期開展專項風險排查，每年至少組織兩次覆蓋全公司的風險摸底。（二）建立風險分級標準，對高風險行為實行重點監(jiān)控。（三）發(fā)布風險預警通知，指導各部門落實防控措施。第二十三條合規(guī)審查機制（一）將公平競爭審查嵌入業(yè)務決策流程，確保“未經審查不得實施”。（二）審查申請應包含業(yè)務背景、競爭行為分析、合規(guī)建議等內容。（三）專責部門應在收到申請后X日內出具審查意見。第二十四條風險應對機制（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，專責部門監(jiān)督整改。（二）重大風險由領導小組協(xié)調處置，必要時啟動應急預案。（三）風險處置應明確責任分工、時間節(jié)點和驗收標準。第二十五條責任追究機制（一）違反本制度規(guī)定的行為，根據(jù)情節(jié)輕重追究相關責任。（二）違規(guī)情形包括：未提交審查申請擅自實施、故意隱瞞關鍵信息、拒不落實整改等。（三）處罰標準包括：通報批評、績效扣減、紀律處分等。第二十六條評估改進機制（一）每年對審查工作有效性開展評估，重點考核審查覆蓋度、問題整改率等指標。（二）評估結果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，形成管理閉環(huán)。（三）鼓勵各部門提出優(yōu)化建議，持續(xù)完善審查機制。第五章專項管理保障措施第二十七條組織保障（一）各級領導應履行審查工作推進責任，定期研究解決重大問題。（二）牽頭部門應配備專職人員，保障審查工作力量。（三）建立跨部門協(xié)調機制，確保審查工作協(xié)同推進。第二十八條考核激勵機制（一）將公平競爭審查情況納入部門年度考核，與績效掛鉤。（二）對審查工作表現(xiàn)突出的部門和個人給予評優(yōu)獎勵。（三）將審查不合格的部門列入重點關注對象，強化整改要求。第二十九條培訓宣傳機制（一）分層級開展審查培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范。（二）定期組織案例研討，提升全員風險識別能力。（三）通過內部平臺發(fā)布審查知識，營造合規(guī)文化氛圍。第三十條信息化支撐（一）開發(fā)公平競爭審查系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控。（二）建立電子檔案庫，統(tǒng)一管理審查文書和結果記錄。（三）利用數(shù)據(jù)分析技術，提升風險預警精準度。第三十一條文化建設（一）編制公平競爭審查手冊，明確審查標準和操作指南。（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強化全員責任意識。（三）設立合規(guī)宣傳陣地，弘揚公平競爭理念。第三十二條報告制度（一）風險事件報告：重大風險事件應在X小時內上報領導小組，并同步專責部門。（二）年度管理報告：每年X月前提交年度審查工作總結，內