全面性安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具模板一、引言本模板旨在為各類組織提供系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的全面性安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，幫助識(shí)別、分析和應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)，降低潛在損失，保障組織運(yùn)營(yíng)連續(xù)性、資產(chǎn)安全及合規(guī)性。通過(guò)結(jié)構(gòu)化評(píng)估流程和規(guī)范化記錄，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作全面、客觀、可追溯，適用于企業(yè)、事業(yè)單位、部門等各類主體的安全風(fēng)險(xiǎn)管理場(chǎng)景。二、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍本模板適用于組織內(nèi)部各類安全風(fēng)險(xiǎn)的全面評(píng)估，涵蓋但不限于：信息系統(tǒng)安全、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)安全、消防安全、數(shù)據(jù)安全、供應(yīng)鏈安全、人員安全管理、物理環(huán)境安全等領(lǐng)域。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景項(xiàng)目啟動(dòng)前評(píng)估：新建信息系統(tǒng)、工程項(xiàng)目、業(yè)務(wù)流程上線前，需評(píng)估潛在安全風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施。定期安全審計(jì)：組織每年或每半年開展一次全面安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，檢驗(yàn)現(xiàn)有控制措施有效性，識(shí)別新增風(fēng)險(xiǎn)。變更管理評(píng)估：組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程變更、技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)等重大變更前，評(píng)估變更帶來(lái)的安全影響。合規(guī)性檢查：滿足法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《安全生產(chǎn)法》）或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、GB/T22239）要求時(shí)，開展合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。后復(fù)盤：發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、生產(chǎn)）后，通過(guò)評(píng)估分析原因，完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系。三、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施步驟詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估基礎(chǔ)目標(biāo)：組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)、收集基礎(chǔ)資料、制定評(píng)估方案，保證評(píng)估工作有序開展。操作步驟：組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)明確評(píng)估組長(zhǎng)（由安全管理部經(jīng)理?yè)?dān)任），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；邀請(qǐng)技術(shù)專家（如信息技術(shù)工程師、生產(chǎn)安全專員）、業(yè)務(wù)代表（如部門負(fù)責(zé)人）、外部顧問(wèn)（可選）組成跨領(lǐng)域小組，保證評(píng)估視角全面。明確團(tuán)隊(duì)職責(zé)：技術(shù)專家負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，業(yè)務(wù)代表負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)分析，組長(zhǎng)負(fù)責(zé)最終審核與報(bào)告編制。收集基礎(chǔ)資料資產(chǎn)清單：梳理組織需保護(hù)的資產(chǎn)（如硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)文件、人員、設(shè)施等），明確資產(chǎn)重要性等級(jí)（核心、重要、一般）；現(xiàn)有制度與流程：收集安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、操作規(guī)程等文件；歷史風(fēng)險(xiǎn)記錄：過(guò)往風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、安全事件臺(tái)賬、整改記錄等；合規(guī)要求：與組織業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等。制定評(píng)估方案確定評(píng)估范圍：明確本次評(píng)估的具體領(lǐng)域（如“核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全”或“生產(chǎn)車間設(shè)備操作安全”）；制定評(píng)估計(jì)劃：明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“2024年X月X日-X月X日”）、任務(wù)分工、方法工具（如檢查表法、頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品ǎ?；配置資源：落實(shí)評(píng)估所需工具（如漏洞掃描軟件、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)）、人員、預(yù)算等。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：全面梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目標(biāo)：通過(guò)系統(tǒng)化方法，識(shí)別評(píng)估范圍內(nèi)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。操作步驟：選擇識(shí)別方法資料分析法：審閱現(xiàn)有文檔（如制度、流程、歷史報(bào)告），識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；頭腦風(fēng)暴法：組織團(tuán)隊(duì)成員自由發(fā)言，聚焦“什么情況下會(huì)發(fā)生安全問(wèn)題”，記錄所有觀點(diǎn)；檢查表法：依據(jù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)檢查表（如《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》），逐項(xiàng)核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；訪談法：與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、一線操作工）訪談，知曉實(shí)際操作中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；現(xiàn)場(chǎng)勘查法：實(shí)地檢查物理環(huán)境（如消防設(shè)施、門禁系統(tǒng)）、技術(shù)系統(tǒng)（如服務(wù)器配置、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)洌┑?，直觀識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行初步描述，明確風(fēng)險(xiǎn)類型（技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)等）；示例：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“未對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)進(jìn)行IP限制”，風(fēng)險(xiǎn)類型“技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)”；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“員工未定期參加安全培訓(xùn)”，風(fēng)險(xiǎn)類型“管理風(fēng)險(xiǎn)”。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析階段：量化風(fēng)險(xiǎn)可能性與影響目標(biāo)：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性及發(fā)生后的影響程度，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供依據(jù)。操作步驟：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能性參照“可能性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表”（見(jiàn)表1），結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、專家經(jīng)驗(yàn)、外部環(huán)境等因素，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的發(fā)生可能性進(jìn)行等級(jí)判定（高、中、低）。示例：“數(shù)據(jù)庫(kù)未訪問(wèn)控制”可能性“中”（曾有外部掃描嘗試但未成功入侵）；“員工違規(guī)操作”可能性“高”（近期發(fā)生2起類似事件）。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響程度參照“影響程度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表”（見(jiàn)表2），從人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、業(yè)務(wù)中斷、聲譽(yù)影響、合規(guī)處罰等維度，判定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)組織的影響等級(jí)（高、中、低）。示例：“核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)泄露”影響“高”（可能導(dǎo)致客戶流失、監(jiān)管處罰）；“辦公設(shè)備被盜”影響“低”（直接損失較小，不影響核心業(yè)務(wù)）。形成風(fēng)險(xiǎn)分析記錄將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的可能性等級(jí)和影響程度記錄至“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表”（見(jiàn)表3），為后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供數(shù)據(jù)支撐。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段：確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)目標(biāo)：結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)可能性與影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確需優(yōu)先處理的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。操作步驟：應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣依據(jù)“可能性-影響程度矩陣”（見(jiàn)表4），將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“極高風(fēng)險(xiǎn)（紅）”“高風(fēng)險(xiǎn)（橙）”“中風(fēng)險(xiǎn)（黃）”“低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）”四個(gè)等級(jí)，明確各等級(jí)的處理優(yōu)先級(jí)。示例：“可能性高+影響高=極高風(fēng)險(xiǎn)（紅）”，需立即整改；“可能性中+影響中=中風(fēng)險(xiǎn)（黃）”，需制定計(jì)劃整改。確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)對(duì)“極高風(fēng)險(xiǎn)”“高風(fēng)險(xiǎn)”項(xiàng)，優(yōu)先制定應(yīng)對(duì)措施；對(duì)“中風(fēng)險(xiǎn)”“低風(fēng)險(xiǎn)”項(xiàng)，可納入常態(tài)化管理或定期監(jiān)控。（五）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段：制定并落實(shí)防控措施目標(biāo)：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定科學(xué)合理的應(yīng)對(duì)策略，降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍。操作步驟：選擇應(yīng)對(duì)策略規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：終止可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)（如停止使用存在高危漏洞的系統(tǒng)）；降低風(fēng)險(xiǎn)：采取措施降低可能性或影響程度（如部署防火墻、定期備份數(shù)據(jù)）；轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)外包、購(gòu)買保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方（如將系統(tǒng)運(yùn)維外包給專業(yè)公司）；接受風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)或處理成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，保留現(xiàn)狀但需監(jiān)控（如小額資產(chǎn)損失可納入年度預(yù)算）。制定應(yīng)對(duì)措施明確措施內(nèi)容、責(zé)任部門/人、完成時(shí)限、所需資源；示例：針對(duì)“數(shù)據(jù)庫(kù)未訪問(wèn)控制”，應(yīng)對(duì)措施“實(shí)施IP白名單限制，由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)，2024年X月X日前完成，資源需求：安全軟件授權(quán)1套”。落實(shí)與跟蹤責(zé)任部門按時(shí)完成措施落地，評(píng)估組跟蹤整改進(jìn)度，驗(yàn)證措施有效性（如“IP白名單實(shí)施后，通過(guò)漏洞掃描驗(yàn)證無(wú)未授權(quán)訪問(wèn)”）。（六）報(bào)告編制階段：輸出評(píng)估結(jié)果與建議目標(biāo)：匯總評(píng)估全過(guò)程信息，形成書面報(bào)告，為管理層決策提供依據(jù)。操作步驟：報(bào)告內(nèi)容框架評(píng)估背景與目的；評(píng)估范圍與方法；風(fēng)險(xiǎn)清單與分析結(jié)果（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布）；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施與整改計(jì)劃；結(jié)論與建議（如“建議每年開展2次全面評(píng)估”“加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)頻次”）。審核與發(fā)布由評(píng)估組長(zhǎng)審核報(bào)告內(nèi)容，保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、邏輯清晰；提交組織管理層審批，正式發(fā)布并抄送各相關(guān)部門。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表模板及填寫說(shuō)明（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表（主表）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述所屬領(lǐng)域/系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)類型可能性等級(jí)影響程度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施剩余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門/人完成時(shí)限1數(shù)據(jù)庫(kù)未訪問(wèn)IP限制信息系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中高極高風(fēng)險(xiǎn)部署防火墻，但未細(xì)化訪問(wèn)控制中風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施IP白名單限制信息技術(shù)部/**2024-10-312員工未定期安全培訓(xùn)人員管理管理風(fēng)險(xiǎn)高中高風(fēng)險(xiǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃未執(zhí)行高風(fēng)險(xiǎn)每季度開展1次專項(xiàng)培訓(xùn)人力資源部/**2024-12-313消防通道堆放雜物物理環(huán)境操作風(fēng)險(xiǎn)中低中風(fēng)險(xiǎn)每日巡查制度低風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)巡查頻次并公示行政部/**長(zhǎng)期執(zhí)行填寫說(shuō)明：“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述”：清晰說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)（如“服務(wù)器未開啟日志審計(jì)功能”）；“風(fēng)險(xiǎn)類型”：從技術(shù)、管理、操作、外部四類中選擇；“可能性等級(jí)”“影響程度等級(jí)”：分別參照表1、表2判定；“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”：依據(jù)表4矩陣確定；“現(xiàn)有控制措施”：記錄當(dāng)前已采取的防控手段（如“安裝殺毒軟件”“制定應(yīng)急預(yù)案”）；“剩余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”：應(yīng)對(duì)措施實(shí)施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如“降低風(fēng)險(xiǎn)”后由“高”降為“中”）。（二）可能性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表可能性等級(jí)定義判斷依據(jù)（示例）高預(yù)計(jì)1年內(nèi)可能發(fā)生近1年內(nèi)發(fā)生過(guò)2次及以上類似事件；或存在明顯漏洞且無(wú)控制措施中預(yù)計(jì)1-3年內(nèi)可能發(fā)生近1-3年內(nèi)發(fā)生過(guò)1次類似事件；或存在部分漏洞但有一定控制措施低預(yù)計(jì)3年以上可能發(fā)生或不發(fā)生歷史未發(fā)生；或漏洞較小且控制措施有效（三）影響程度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表影響維度高影響（造成重大損失/影響）中影響（造成較大損失/影響）低影響（造成輕微損失/影響）人員傷亡重傷或死亡1人及以上輕傷1-2人無(wú)傷亡財(cái)產(chǎn)損失直接損失≥50萬(wàn)元10萬(wàn)元≤直接損失＜50萬(wàn)元直接損失＜10萬(wàn)元業(yè)務(wù)中斷核心業(yè)務(wù)中斷≥24小時(shí)核心業(yè)務(wù)中斷4-24小時(shí)；非核心業(yè)務(wù)中斷≥24小時(shí)核心業(yè)務(wù)中斷＜4小時(shí)；非核心業(yè)務(wù)中斷＜24小時(shí)聲譽(yù)影響媒體廣泛報(bào)道，客戶流失率≥10%行業(yè)內(nèi)通報(bào)，客戶流失率5%-10%內(nèi)部處理，無(wú)客戶流失合規(guī)處罰吊銷許可證、majorpenalty（如≥50萬(wàn)元罰款）警告、minorpenalty（如10-50萬(wàn)元罰款）口頭警告、整改要求（四）可能性-影響程度矩陣表影響程度可能性等級(jí)低中高高中風(fēng)險(xiǎn)（黃）高風(fēng)險(xiǎn)（橙）極高風(fēng)險(xiǎn)（紅）中低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）中風(fēng)險(xiǎn)（黃）高風(fēng)險(xiǎn)（橙）低低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）中風(fēng)險(xiǎn)（黃）五、評(píng)估過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）保證評(píng)估客觀性與全面性避免主觀臆斷：風(fēng)險(xiǎn)可能性與影響程度需基于數(shù)據(jù)（如歷史事件統(tǒng)計(jì)、漏洞掃描結(jié)果）和專家經(jīng)驗(yàn)判定，不得憑個(gè)人感覺(jué)；覆蓋全要素：評(píng)估需涵蓋“人、機(jī)、料、法、環(huán)”各要素（如人員操作、設(shè)備狀態(tài)、物料存儲(chǔ)、制度流程、外部環(huán)境），避免遺漏關(guān)鍵領(lǐng)域。（二）保持團(tuán)隊(duì)專業(yè)性與獨(dú)立性評(píng)估團(tuán)隊(duì)需包含跨領(lǐng)域成員，保證技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理視角全覆蓋；若涉及重大利益沖突（如評(píng)估某部門系統(tǒng)時(shí)該部門成員參與），需引入外部第三方或調(diào)整團(tuán)隊(duì)組成，保證評(píng)估獨(dú)立性。（三）動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)不是靜態(tài)的，需定期復(fù)審（如每季度或半年），當(dāng)組織發(fā)生變更（如業(yè)務(wù)擴(kuò)張、系統(tǒng)升級(jí)）或外部環(huán)