公共交通智能監(jiān)控管理制度公共交通智能監(jiān)控管理制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照《公共安全視頻監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)信息傳輸、交換、控制技術(shù)要求》（GB/T28181）、《公共安全視頻監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)信息傳輸、交換、控制技術(shù)要求第1部分：系統(tǒng)要求和設備要求》（GB/T28181.1）等行業(yè)標準，以及集團母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《信息安全管理辦法》等相關(guān)規(guī)定制定。同時，為有效防控公共交通領(lǐng)域視頻監(jiān)控應用中的數(shù)據(jù)安全風險、操作合規(guī)風險及設施運行風險，規(guī)范業(yè)務流程，提升管理效能，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公共交通智能監(jiān)控系統(tǒng)（包括前端攝像頭、傳輸網(wǎng)絡、存儲設備、管理平臺等）的設計、采購、建設、運維、使用及報廢等全生命周期管理。具體場景包括但不限于城市軌道交通、公路客運站場、公交車、地鐵、輪渡等公共交通場所的視頻監(jiān)控及相關(guān)數(shù)據(jù)應用。第三條核心術(shù)語定義1.“XX專項管理”：指圍繞公共交通智能監(jiān)控系統(tǒng)全流程，以風險防控為核心，通過制度約束、技術(shù)保障、監(jiān)督考核等手段，實現(xiàn)系統(tǒng)安全、合規(guī)、高效運行的管理活動。其外延包括但不限于系統(tǒng)架構(gòu)設計、設備采購驗收、數(shù)據(jù)存儲使用、應急處置、第三方運維管理等環(huán)節(jié)。2.“XX風險”：指因系統(tǒng)設計缺陷、設備故障、操作不當、數(shù)據(jù)泄露、非法訪問、網(wǎng)絡安全攻擊等因素可能導致的個人信息侵害、公共安全事件、法律責任追究及業(yè)務中斷等潛在危害。3.“XX合規(guī)”：指系統(tǒng)管理活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)處理合法正當、權(quán)責邊界清晰、操作流程規(guī)范。4.“XX責任”：指各層級、各崗位在專項管理中的職責劃分，包括決策責任、管理責任、執(zhí)行責任及監(jiān)督責任，需明確到具體部門及人員。第四條專項管理核心原則1.全面覆蓋：確保智能監(jiān)控系統(tǒng)管理覆蓋技術(shù)、業(yè)務、人員、數(shù)據(jù)等所有環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。2.責任到人：明確各級管理及執(zhí)行崗位的職責權(quán)限，建立責任追溯機制。3.風險導向：以風險防控為核心，實施分級分類管理，優(yōu)先處置重大及高風險事項。4.持續(xù)改進：定期評估管理有效性，結(jié)合技術(shù)發(fā)展及業(yè)務變化，優(yōu)化管理措施。5.合法正當：數(shù)據(jù)處理及使用必須符合《個人信息保護法》等要求，保障公民合法權(quán)益。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條決策層職責公司主要負責人對公司公共交通智能監(jiān)控專項管理工作負總責，統(tǒng)籌制度制定、資源保障及重大風險處置；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責專項管理的日常監(jiān)督、決策審批及考核落實。第六條專項管理領(lǐng)導小組設立“公共交通智能監(jiān)控專項管理領(lǐng)導小組”，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括信息化、安全管理、法務、運營、采購、技術(shù)等相關(guān)部門負責人。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大制度及方案；2.決策重大風險事件的處置方案及資源調(diào)配；3.組織開展年度管理評估，監(jiān)督考核結(jié)果應用；4.審批專項管理年度預算及重大投資項目。第七條部門職責劃分1.牽頭部門（信息化部）：-負責專項管理制度體系建設及修訂；-主導系統(tǒng)架構(gòu)設計、技術(shù)標準制定及設備選型；-組織專項風險排查、合規(guī)審查及應急演練；-負責數(shù)據(jù)安全管理、權(quán)限控制及日志審計。2.專責部門（安全管理部、法務部）：-安全管理部門：負責網(wǎng)絡安全防護、設備安全巡檢、漏洞修復及入侵處置；-法務部門：負責合規(guī)性審查、合同風險控制、法律糾紛應對及政策解讀。3.業(yè)務部門/下屬單位（運營部、公交公司、地鐵公司等）：-負責系統(tǒng)日常運維、操作規(guī)范執(zhí)行、用戶需求反饋；-開展本領(lǐng)域風險自查，配合上級部門檢查及處置；-落實數(shù)據(jù)安全責任，確保監(jiān)控數(shù)據(jù)真實、完整、可用。第八條基層執(zhí)行崗責任系統(tǒng)管理員、運維人員、監(jiān)控操作員等基層執(zhí)行崗需履行以下義務：1.嚴格遵守操作規(guī)程，不得擅自修改系統(tǒng)配置；2.及時報告設備故障、異常日志及可疑行為；3.簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)責任；4.參加專項培訓，提升風險防范及應急處置能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條系統(tǒng)建設與采購管理1.合規(guī)標準：系統(tǒng)設計需符合GB/T28181等標準，支持視頻圖像脫敏、訪問控制、日志審計等安全功能；2.禁止性行為：嚴禁采購無資質(zhì)供應商設備、規(guī)避招標流程或擅自改變系統(tǒng)用途；3.風險防控：重點關(guān)注設備兼容性風險、供應鏈安全風險，需進行第三方檢測及認證。第十條數(shù)據(jù)采集與存儲管理1.合規(guī)標準：采集范圍不得超出必要限度，存儲期限遵循“最小必要”原則，超過180天的數(shù)據(jù)需定期脫敏或銷毀；2.禁止性行為：嚴禁非法獲取、泄露或交易監(jiān)控數(shù)據(jù)，禁止將數(shù)據(jù)用于商業(yè)廣告等非公共交通管理場景；3.風險防控：加強存儲設備物理安全防護，采用加密存儲、定期備份及容災措施，防止數(shù)據(jù)篡改或丟失。第十一條訪問控制與權(quán)限管理1.合規(guī)標準：遵循“按需授權(quán)”原則，根據(jù)崗位職責分配最小必要權(quán)限，定期（每年）審查權(quán)限配置；2.禁止性行為：嚴禁越權(quán)訪問、共享賬號或通過非正規(guī)渠道獲取監(jiān)控數(shù)據(jù)；3.風險防控：啟用多因素認證，記錄所有操作日志，異常訪問需實時告警并啟動調(diào)查。第十二條系統(tǒng)運行與維護管理1.合規(guī)標準：制定運維操作手冊，明確故障響應時間（如系統(tǒng)癱瘓需在2小時內(nèi)啟動修復）；定期開展系統(tǒng)巡檢（每月至少一次）；2.禁止性行為：嚴禁未經(jīng)審批的遠程維護、非工作時間的系統(tǒng)重啟或配置修改；3.風險防控：建立備用設備及應急預案，重要場景需部署雙活系統(tǒng)，確保業(yè)務連續(xù)性。第十三條第三方運維管理1.合規(guī)標準：選擇具備ISO27001認證的第三方服務商，簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)銷毀責任；2.禁止性行為：嚴禁服務商擅自留存監(jiān)控數(shù)據(jù)或轉(zhuǎn)包運維任務；3.風險防控：定期審查服務商資質(zhì)及操作記錄，要求服務商配合審計及應急演練。第十四條數(shù)據(jù)共享與使用管理1.合規(guī)標準：數(shù)據(jù)共享需經(jīng)領(lǐng)導小組審批，明確使用范圍、期限及責任主體；向政府部門提供數(shù)據(jù)需嚴格履行審批程序；2.禁止性行為：嚴禁將監(jiān)控數(shù)據(jù)用于輿情監(jiān)控、商業(yè)分析或個人征信等非公共交通管理場景；3.風險防控：建立數(shù)據(jù)脫敏機制，共享數(shù)據(jù)需進行匿名化處理，并簽署保密協(xié)議。第十五條應急處置管理1.合規(guī)標準：制定《應急響應預案》，明確系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡安全攻擊等事件的處置流程；2.禁止性行為：嚴禁在應急響應過程中瞞報、遲報或擅自對外發(fā)布信息；3.風險防控：定期開展應急演練（每年至少兩次），確保關(guān)鍵崗位人員熟練掌握處置流程。第十六條合規(guī)審查管理1.合規(guī)標準：每年開展專項合規(guī)審查，審查內(nèi)容包括制度落實、操作記錄、風險整改等；審查結(jié)果需向領(lǐng)導小組報告；2.禁止性行為：嚴禁偽造操作日志、瞞報合規(guī)問題或阻撓審查工作；3.風險防控：審查不合格的部門需制定整改計劃，限期完成并復核。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及業(yè)務變化，每年對專項制度進行評估，必要時修訂發(fā)布新版制度，確保管理要求與時俱進。第十八條風險識別預警機制1.定期排查：每年至少開展兩次專項風險排查，結(jié)合漏洞掃描、安全審計、用戶反饋等手段；2.分級評估：按照風險等級（高、中、低）制定應對措施，高風險項需立即處置；3.預警發(fā)布：通過內(nèi)部平臺發(fā)布風險預警，明確處置要求及責任部門。第十九條合規(guī)審查機制將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：1.系統(tǒng)采購階段：供應商資質(zhì)審查、技術(shù)方案合規(guī)性評估；2.數(shù)據(jù)使用前：共享需求審批、脫敏方案驗證；3.運維過程中：操作日志審計、應急演練考核；4.年度審查時：綜合評估制度落實情況，結(jié)果納入績效考核。第二十條風險應對機制1.一般風險處置：由業(yè)務部門/下屬單位負責，信息化部監(jiān)督；2.重大風險處置：由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌，必要時啟動跨部門應急響應；3.責任協(xié)同：明確上報路徑，涉及跨部門事項需聯(lián)動處置。第二十一條責任追究機制1.違規(guī)情形：包括數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)授權(quán)、系統(tǒng)癱瘓等；2.處罰標準：輕微違規(guī)通報批評，嚴重違規(guī)取消評優(yōu)資格；3.聯(lián)動考核：處罰結(jié)果與績效考核掛鉤，涉嫌違法的移交司法機關(guān)。第二十二條評估改進機制1.年度評估：領(lǐng)導小組組織對專項管理有效性進行評估，重點考核制度覆蓋率、風險處置效率等；2.流程優(yōu)化：針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，修訂制度或優(yōu)化流程；3.效果追蹤：持續(xù)監(jiān)測改進措施的落實情況，確保閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障1.各層級領(lǐng)導需定期研究專項管理工作，解決重大問題；2.明確信息化部為牽頭部門，統(tǒng)籌資源協(xié)調(diào)，確保制度落地。第二十四條考核激勵機制1.將專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標，權(quán)重不低于10%；2.對表現(xiàn)突出的部門及個人，授予“專項管理優(yōu)秀團隊/個人”稱號，與獎金掛鉤。第二十五條培訓宣傳機制1.管理層培訓：每年開展合規(guī)履職培訓，重點解讀法律法規(guī)及公司制度；2.一線員工培訓：每季度開展操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗；3.宣傳引導：通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道普及合規(guī)知識，營造“人人合規(guī)”氛圍。第二十六條信息化支撐1.部署視頻監(jiān)控管理平臺，實現(xiàn)設備狀態(tài)實時監(jiān)控、操作日志自動記錄；2.開發(fā)風險預警系統(tǒng)，對異常訪問、數(shù)據(jù)外傳等行為自動告警；3.建立數(shù)據(jù)脫敏工具，確保共享數(shù)據(jù)安全可用。第二十七條文化建設1.編制《公共交通智能監(jiān)控合規(guī)手冊》，明確操作紅線及獎懲措施；2.組織簽訂合規(guī)承諾書，覆蓋所有涉及監(jiān)控數(shù)據(jù)處理的崗位；3.設立“合規(guī)監(jiān)督熱線”，鼓勵員工舉報違規(guī)行為。第二十八條報告制度1.風險事件上報：重大風險事件需在2小時內(nèi)上報至領(lǐng)導小組，同時抄送安全管理部；2.年度管理情況報告：每年12月31