供應(yīng)商選擇與評估管理制度制度供應(yīng)商選擇與評估管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國采購法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司《供應(yīng)商管理辦法》等規(guī)定，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，為規(guī)范供應(yīng)商選擇與評估工作，防控采購風(fēng)險，提升供應(yīng)鏈管理水平，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有采購場景，包括但不限于原材料采購、技術(shù)服務(wù)采購、工程建設(shè)采購、咨詢服務(wù)采購等。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“供應(yīng)商選擇與評估管理”指公司通過制定科學(xué)規(guī)范的流程、標(biāo)準(zhǔn)和方法，對供應(yīng)商進(jìn)行全面篩選、綜合評價、動態(tài)管理，以實現(xiàn)供應(yīng)商資源優(yōu)化配置和風(fēng)險防控的管理活動。（二）“采購風(fēng)險”指因供應(yīng)商選擇不當(dāng)、合同履約不到位、信息不對稱等原因，導(dǎo)致公司經(jīng)濟損失、業(yè)務(wù)中斷或聲譽受損的潛在不確定性。（三）“合規(guī)管理”指公司在供應(yīng)商選擇與評估全過程中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動的合法性、正當(dāng)性和有效性。（四）“動態(tài)評估”指根據(jù)供應(yīng)商履約表現(xiàn)、市場變化等因素，定期或非定期對供應(yīng)商進(jìn)行重新評價，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整合作策略或終止合作關(guān)系的機制。第四條供應(yīng)商選擇與評估管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”，確保所有采購活動納入制度化管理范疇，無死角、無盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”，明確各層級、各部門職責(zé)分工，確保責(zé)任主體可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”，以風(fēng)險防控為工作主線，重點管控關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重大風(fēng)險點；（四）“持續(xù)改進(jìn)”，通過動態(tài)評估和反饋機制，不斷完善管理流程和標(biāo)準(zhǔn)；（五）“公平公正”，堅持公開透明原則，確保供應(yīng)商選擇與評估過程不受利益干擾。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司供應(yīng)商選擇與評估管理工作的第一責(zé)任人，對供應(yīng)商選擇與評估的整體工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核和重大事項決策。第六條公司設(shè)立“供應(yīng)商選擇與評估管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括采購部、法務(wù)部、財務(wù)部、質(zhì)量部、技術(shù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定供應(yīng)商選擇與評估管理制度及年度工作計劃；（二）審議重大供應(yīng)商選擇、評估及合作終止事項；（三）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（四）監(jiān)督評估專項管理工作成效，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立“供應(yīng)商選擇與評估管理辦公室”（由采購部牽頭），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，主要職責(zé)包括：（一）組織供應(yīng)商信息庫建設(shè)與維護(hù)；（二）制定供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)和工具；（三）實施供應(yīng)商盡職調(diào)查和評估；（四）跟蹤供應(yīng)商履約表現(xiàn)，開展動態(tài)評估；（五）匯總分析供應(yīng)商風(fēng)險，提出管理建議。第八條公司各部門、下屬單位為供應(yīng)商選擇與評估管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需求編制采購需求清單，明確供應(yīng)商資質(zhì)要求；（二）參與供應(yīng)商信息收集、篩選和評估，提供專業(yè)意見；（三）監(jiān)督供應(yīng)商履約情況，及時反饋問題；（四）落實領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的部署要求，配合完成相關(guān)任務(wù)。第九條采購部為供應(yīng)商選擇與評估管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌供應(yīng)商選擇與評估全流程；（二）組織供應(yīng)商資質(zhì)審核和風(fēng)險評估；（三）制定招標(biāo)方案和采購文件；（四）監(jiān)督采購合同簽訂和執(zhí)行；（五）定期開展供應(yīng)商績效評估。第十條法務(wù)部為供應(yīng)商選擇與評估管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核供應(yīng)商合同條款的合法合規(guī)性；（二）參與重大采購項目的法律風(fēng)險評估；（三）提供合同爭議解決方案；（四）監(jiān)督反商業(yè)賄賂和反腐敗措施的落實。第十一條財務(wù)部為供應(yīng)商選擇與評估管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)：（一）審核供應(yīng)商資質(zhì)中的財務(wù)狀況證明；（二）監(jiān)督采購資金支付流程的合規(guī)性；（三）參與供應(yīng)商信用評估；（四）提供采購成本分析與優(yōu)化建議。第十二條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為供應(yīng)商選擇與評估管理的業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域采購需求，配合完成供應(yīng)商信息收集；（二）參與供應(yīng)商技術(shù)能力、服務(wù)質(zhì)量等專項評估；（三）監(jiān)督供應(yīng)商履約過程中的技術(shù)問題；（四）反饋供應(yīng)商合作中的改進(jìn)需求。第十三條基層執(zhí)行崗位（如采購專員、項目經(jīng)理等）為供應(yīng)商選擇與評估管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，主要職責(zé)包括：（一）按照制度要求執(zhí)行供應(yīng)商信息收集、篩選等操作；（二）如實提供業(yè)務(wù)需求，不得隱瞞或虛報；（三）及時上報供應(yīng)商異常行為或風(fēng)險線索；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十四條供應(yīng)商信息收集與盡職調(diào)查公司通過公開渠道、行業(yè)名錄、合作伙伴推薦等多種方式收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商信息庫。盡職調(diào)查應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）供應(yīng)商基本信息：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、行業(yè)資質(zhì)等；（二）財務(wù)狀況：近三年財務(wù)報表、信用評級報告等；（三）法律合規(guī)：訴訟仲裁記錄、行政處罰記錄、反商業(yè)賄賂合規(guī)證明等；（四）業(yè)務(wù)能力：生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、售后服務(wù)體系等；（五）社會責(zé)任：環(huán)境保護(hù)、員工權(quán)益、商業(yè)道德等方面的承諾或?qū)嶋H表現(xiàn)。禁止性行為：嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)企業(yè)規(guī)避資質(zhì)審查，嚴(yán)禁向供應(yīng)商輸送非正常利益。重點防控點：財務(wù)造假、法律糾紛、商業(yè)賄賂等可能影響供應(yīng)鏈安全的因素。第十五條供應(yīng)商選擇方式與流程規(guī)范（一）公開招標(biāo)：適用于金額較大、市場競爭充分的采購項目，需發(fā)布招標(biāo)公告，接受全市場供應(yīng)商參與；（二）邀請招標(biāo)：適用于技術(shù)復(fù)雜或具有特殊性、只能從有限供應(yīng)商處采購的情況，需向3家以上供應(yīng)商發(fā)出邀請；（三）競爭性談判：適用于緊急采購或技術(shù)方案不明確的情況，需通過多輪報價比選確定供應(yīng)商；（四）單一來源采購：適用于唯一供應(yīng)商可滿足采購需求或應(yīng)急采購的情況，需履行內(nèi)部審批程序。禁止性行為：嚴(yán)禁指定供應(yīng)商、圍標(biāo)串標(biāo)、泄露招標(biāo)信息。重點防控點：招標(biāo)文件編制的公平性、開標(biāo)評標(biāo)過程的規(guī)范性、中標(biāo)結(jié)果的合理性。第十六條供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)與方法（一）評估維度：技術(shù)能力（30%）、價格水平（20%）、服務(wù)響應(yīng)（20%）、履約歷史（15%）、合規(guī)表現(xiàn)（15%）；（二）評估方法：定量評分+定性分析，采用加權(quán)計分法綜合評定；（三）評估結(jié)果：分為“優(yōu)秀”“良好”“合格”“不合格”四個等級，作為合作決策依據(jù)。禁止性行為：評估標(biāo)準(zhǔn)中的主觀因素過多、評分標(biāo)準(zhǔn)不透明。重點防控點：評估指標(biāo)的客觀性、評估過程的公正性、評估結(jié)果的權(quán)威性。第十七條供應(yīng)商合同簽訂與權(quán)利義務(wù)約定（一）合同主體：明確雙方權(quán)利義務(wù)，包括采購范圍、價格條款、交付時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等；（二）關(guān)鍵條款：反商業(yè)賄賂承諾、保密協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、爭議解決方式等；（三）履約保證金：金額不低于合同總額的5%，用于約束供應(yīng)商履約。禁止性行為：合同條款缺失、權(quán)利義務(wù)不對等、霸王條款。重點防控點：合同履約保障機制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移條款的合理性。第十八條供應(yīng)商履約過程監(jiān)控（一）進(jìn)度管理：通過定期報告、現(xiàn)場核查等方式跟蹤交付進(jìn)度；（二）質(zhì)量管控：實施抽檢或全檢，確保符合合同標(biāo)準(zhǔn)；（三）服務(wù)評價：收集業(yè)務(wù)部門反饋，形成履約評分；（四）異常處置：發(fā)現(xiàn)違約行為及時預(yù)警，必要時中止合同。禁止性行為：監(jiān)控流于形式、問題上報不及時。重點防控點：履約風(fēng)險的早期識別、供應(yīng)商整改措施的落實。第十九條供應(yīng)商動態(tài)評估與調(diào)整（一）年度評估：每年對所有合作供應(yīng)商進(jìn)行綜合評價，更新評估結(jié)果；（二）即時評估：發(fā)生重大違約或市場變化時，啟動專項評估；（三）調(diào)整措施：根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整合作策略，包括續(xù)約、降級或終止合作。禁止性行為：評估周期過長、調(diào)整措施不及時。重點防控點：評估指標(biāo)的動態(tài)性、調(diào)整決策的科學(xué)性。第二十條供應(yīng)商退出管理（一）退出條件：連續(xù)兩年評估不合格、嚴(yán)重違約、破產(chǎn)清算等；（二）退出程序：提前通知、清算資產(chǎn)、解除合同；（三）退出記錄：歸檔管理，作為未來供應(yīng)商選擇的參考。禁止性行為：退出流程不規(guī)范、歷史數(shù)據(jù)未妥善保存。重點防控點：退出責(zé)任劃分的明確性、歷史經(jīng)驗的總結(jié)利用。第四章專項管理運行機制第二十一條制度動態(tài)更新機制（一）定期修訂：每年由管理辦公室組織評估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)需求調(diào)整制度內(nèi)容；（二）即時修訂：出現(xiàn)重大政策調(diào)整或典型風(fēng)險事件時，立即啟動修訂程序；（三）修訂流程：由牽頭部門起草，領(lǐng)導(dǎo)小組審議，公司批準(zhǔn)后發(fā)布。第二十二條風(fēng)險識別預(yù)警機制（一）風(fēng)險清單：建立供應(yīng)商選擇與評估領(lǐng)域的風(fēng)險清單，包括資質(zhì)造假、價格壟斷、商業(yè)賄賂等；（二）排查周期：每季度開展全面風(fēng)險排查，重點領(lǐng)域每月檢查；（三）預(yù)警發(fā)布：通過內(nèi)部平臺發(fā)布風(fēng)險提示，明確應(yīng)對措施。第二十三條合規(guī)審查機制（一）前置審查：供應(yīng)商資質(zhì)、招標(biāo)文件、合同條款等關(guān)鍵節(jié)點必須通過合規(guī)審查；（二）嵌入式審查：將合規(guī)要求嵌入采購流程，如需求評審時同步審查供應(yīng)商合規(guī)性；（三）違規(guī)后果：未通過審查的采購活動一律不得實施，并追究相關(guān)責(zé)任。第二十四條風(fēng)險應(yīng)對機制（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，管理辦公室監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置；（三）上報要求：涉及金額超過100萬元的重大風(fēng)險事件，需在24小時內(nèi)上報公司主要負(fù)責(zé)人。第二十五條責(zé)任追究機制（一）違規(guī)情形：包括但不限于泄露招標(biāo)信息、收受回扣、違規(guī)指定供應(yīng)商等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：警告、罰款、降級、解除勞動合同，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)；（三）聯(lián)動機制：與績效考核、紀(jì)律處分制度掛鉤，形成處罰閉環(huán)。第二十六條評估改進(jìn)機制（一）評估周期：每年由管理辦公室牽頭，對專項管理體系運行情況進(jìn)行評估；（二）評估內(nèi)容：制度覆蓋度、流程效率、風(fēng)險防控成效等；（三）改進(jìn)措施：形成評估報告，明確優(yōu)化方向和具體計劃。第五章專項管理保障措施第二十七條組織保障（一）管理層責(zé)任：主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項管理工作匯報；（二）部門協(xié)同：建立跨部門協(xié)作臺賬，明確責(zé)任分工；（三）資源保障：為專項管理工作配備必要的人力、技術(shù)等資源。第二十八條考核激勵機制（一）部門考核：將供應(yīng)商選擇與評估管理的合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)；（二）個人考核：將崗位合規(guī)表現(xiàn)與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤；（三）正向激勵：對在風(fēng)險防控中表現(xiàn)突出的團(tuán)隊或個人給予表彰。第二十九條培訓(xùn)宣傳機制（一）管理層培訓(xùn)：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點解讀政策法規(guī)；（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：針對采購專員、業(yè)務(wù)人員開展實操培訓(xùn)，更新技能要求；（三）宣傳載體：通過內(nèi)網(wǎng)、手冊、宣傳欄等載體強化合規(guī)意識。第三十條信息化支撐（一）系統(tǒng)功能：開發(fā)供應(yīng)商管理系統(tǒng)，實現(xiàn)信息錄入、評估、監(jiān)控全流程電子化；（二）數(shù)據(jù)共享：與財務(wù)、法務(wù)系統(tǒng)對接，自動獲取供應(yīng)商信用、履約等數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險監(jiān)控：建立風(fēng)險預(yù)警模型，實時監(jiān)測異常行為。第三十一條文化建設(shè)（一）合規(guī)手冊：編制《供應(yīng)商選擇與評估合規(guī)手冊》，供全體員工學(xué)習(xí)；（二）承諾書：新員工入職時簽署合規(guī)承諾書，明確義務(wù)；（三）典型宣傳：選樹合規(guī)管理標(biāo)桿案例，營造良好氛圍。第三十二條報告制度（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，48小時內(nèi)提交書面報告；（二）年度報告：每年12月31日前提交供應(yīng)商選擇與評估管理年