會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范制度會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，參照《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)流程規(guī)范化等實(shí)際需求，旨在明確會(huì)議發(fā)言與討論的規(guī)范要求，提升會(huì)議決策效率與質(zhì)量，防范管理風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司各類會(huì)議，包括但不限于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、專題研討會(huì)、部門例會(huì)、項(xiàng)目評(píng)審會(huì)等，以及通過視頻會(huì)議、線上協(xié)作平臺(tái)等形式開展的會(huì)議發(fā)言與討論活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）會(huì)議專項(xiàng)管理：指公司對(duì)會(huì)議發(fā)言與討論活動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范和控制的過程，包括會(huì)議策劃、議題設(shè)置、發(fā)言準(zhǔn)備、討論引導(dǎo)、決議形成、紀(jì)要管理及后續(xù)跟蹤等環(huán)節(jié)的管理。（二）會(huì)議發(fā)言風(fēng)險(xiǎn)：指在會(huì)議發(fā)言與討論過程中，因發(fā)言內(nèi)容不當(dāng)、討論方向偏離、決策程序不規(guī)范等可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或管理失效等潛在不利后果。（三）會(huì)議合規(guī)：指會(huì)議發(fā)言與討論活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司章程及內(nèi)部管理制度的要求，保障發(fā)言主體權(quán)利、討論過程公平、決策結(jié)果科學(xué)。（四）會(huì)議效率：指會(huì)議在預(yù)定時(shí)間內(nèi)達(dá)成預(yù)定目標(biāo)的能力，包括議題聚焦度、討論深度、決策質(zhì)量和執(zhí)行效率等衡量指標(biāo)。第四條會(huì)議發(fā)言與討論管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范應(yīng)覆蓋公司所有層級(jí)、所有部門及各類會(huì)議活動(dòng)，確保管理無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確會(huì)議組織者、發(fā)言者、討論參與者及記錄者的責(zé)任，確保各環(huán)節(jié)有人負(fù)責(zé)、有人監(jiān)督、有人落實(shí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注會(huì)議發(fā)言與討論中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)，合理控制一般風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范執(zhí)行情況，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)修訂完善相關(guān)制度，不斷提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司會(huì)議發(fā)言與討論管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)會(huì)議管理制度的制定、實(shí)施和改進(jìn)工作；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)會(huì)議發(fā)言與討論管理負(fù)直接責(zé)任，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門落實(shí)制度要求，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第六條設(shè)立公司會(huì)議專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司會(huì)議發(fā)言與討論管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決管理中的突出問題，監(jiān)督指導(dǎo)各部門制度執(zhí)行。第七條公司會(huì)議專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)：研究制定會(huì)議發(fā)言與討論管理總體策略，協(xié)調(diào)各部門工作，確保制度有效實(shí)施。（二）決策審批職責(zé)：審議重大會(huì)議議題、重要發(fā)言內(nèi)容及爭議性較大的討論方向，作出最終決策。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)職責(zé)：定期檢查會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范執(zhí)行情況，評(píng)估管理效果，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門為辦公室（或公司指定專門部門），負(fù)責(zé)會(huì)議發(fā)言與討論管理制度的制定、修訂、解釋和宣傳，統(tǒng)籌推進(jìn)制度實(shí)施，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。第九條專責(zé)部門為合規(guī)管理部（或公司指定相關(guān)部門），負(fù)責(zé)會(huì)議發(fā)言與討論業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，組織流程優(yōu)化，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)咨詢和支持。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)公司會(huì)議發(fā)言與討論管理要求，開展本領(lǐng)域會(huì)議管理，組織員工學(xué)習(xí)制度，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)報(bào)告問題及建議。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾遵守會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范，依法合規(guī)履職。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)會(huì)議發(fā)言與討論中的不合規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人或?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條會(huì)議策劃與議題設(shè)置環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：會(huì)議應(yīng)圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)防控等議題策劃，確保議題設(shè)置合法合規(guī)、必要可行。議題應(yīng)提前發(fā)布，明確會(huì)議目的、時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員及主要討論內(nèi)容。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁設(shè)置與公司戰(zhàn)略發(fā)展方向不符、違反法律法規(guī)或侵犯他人合法權(quán)益的議題；嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自召開會(huì)議或變更會(huì)議議題。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注議題設(shè)置是否全面、科學(xué)，是否存在遺漏重要事項(xiàng)或過于分散的風(fēng)險(xiǎn)；防控議題質(zhì)量不高、討論方向偏離的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條發(fā)言準(zhǔn)備與材料審核環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)言材料應(yīng)依據(jù)事實(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，邏輯清晰，表達(dá)規(guī)范，符合公司信息披露及保密要求。重要發(fā)言應(yīng)提前準(zhǔn)備，必要時(shí)進(jìn)行內(nèi)部審核。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁在發(fā)言材料中夸大事實(shí)、虛構(gòu)數(shù)據(jù)、泄露商業(yè)秘密或侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；嚴(yán)禁使用不當(dāng)言辭或情緒化表達(dá)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注發(fā)言材料是否真實(shí)可靠，是否存在虛假陳述、誤導(dǎo)性信息或潛在的法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)；防控因材料準(zhǔn)備不充分導(dǎo)致發(fā)言效果不佳的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條會(huì)議組織與主持環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：會(huì)議應(yīng)按照預(yù)定時(shí)間、地點(diǎn)和議程進(jìn)行，主持人應(yīng)掌控會(huì)議進(jìn)程，確保議題得到充分討論，決策得到科學(xué)形成。會(huì)議應(yīng)配備必要的設(shè)備設(shè)施，保障會(huì)議順利進(jìn)行。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁隨意拖延會(huì)議時(shí)間、變更會(huì)議地點(diǎn)或減少參會(huì)人員；嚴(yán)禁主持人偏袒某一方或壓制不同意見，影響會(huì)議公正性。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注會(huì)議組織是否周密，是否存在因準(zhǔn)備不足導(dǎo)致會(huì)議混亂的風(fēng)險(xiǎn)；防控因主持人不當(dāng)主持導(dǎo)致會(huì)議效率低下或決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條討論引導(dǎo)與互動(dòng)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：討論應(yīng)圍繞議題展開，注重深度和廣度，鼓勵(lì)不同觀點(diǎn)的碰撞與交流。主持人應(yīng)引導(dǎo)討論方向，避免離題或陷入無休止的爭論。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁在討論中攻擊他人、散布謠言或進(jìn)行人身攻擊；嚴(yán)禁打斷他人發(fā)言或阻止不同意見的表達(dá)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注討論是否聚焦議題，是否存在偏離主題或討論效率低下的風(fēng)險(xiǎn)；防控因討論不當(dāng)導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)矛盾激化或決策質(zhì)量下降的風(fēng)險(xiǎn)。第十六條決議形成與決策環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：會(huì)議決議應(yīng)基于充分討論和科學(xué)論證，明確決策事項(xiàng)、責(zé)任人、完成時(shí)限及預(yù)期目標(biāo)。決議應(yīng)符合公司章程及內(nèi)部管理制度要求，保障決策科學(xué)性、合法性和可執(zhí)行性。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁未經(jīng)充分討論或未達(dá)成共識(shí)即形成決議；嚴(yán)禁利用職權(quán)強(qiáng)行通過不合規(guī)的決議。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注決議是否科學(xué)合理，是否存在決策失誤或執(zhí)行難的風(fēng)險(xiǎn)；防控因決策程序不規(guī)范導(dǎo)致決策效力受損的風(fēng)險(xiǎn)。第十七條決議執(zhí)行與紀(jì)要管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：會(huì)議決議應(yīng)及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)部門和人員，明確責(zé)任分工和完成時(shí)限。決議執(zhí)行情況應(yīng)納入績效考核，確保決議得到有效落實(shí)。會(huì)議紀(jì)要應(yīng)全面準(zhǔn)確記錄會(huì)議內(nèi)容，包括議題、發(fā)言要點(diǎn)、討論情況、決議事項(xiàng)及責(zé)任人等。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁隱瞞或篡改會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容；嚴(yán)禁拒不執(zhí)行或拖延執(zhí)行會(huì)議決議。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注決議執(zhí)行是否到位，是否存在執(zhí)行不力或推諉責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)；防控因紀(jì)要管理不善導(dǎo)致決議落實(shí)困難的風(fēng)險(xiǎn)。第十八條會(huì)議保密與信息安全環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及商業(yè)秘密、敏感信息或重大決策的會(huì)議應(yīng)采取保密措施，控制參會(huì)人員范圍，加強(qiáng)會(huì)議場所安全管理。會(huì)議記錄及資料應(yīng)按照公司保密規(guī)定進(jìn)行管理。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁泄露會(huì)議內(nèi)容或相關(guān)信息；嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)傳播會(huì)議資料。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注會(huì)議保密措施是否到位，是否存在信息泄露或泄密風(fēng)險(xiǎn)；防控因信息安全防護(hù)不足導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失或系統(tǒng)癱瘓的風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理需求的變化，定期評(píng)估會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范，及時(shí)修訂完善相關(guān)制度，確保制度始終符合實(shí)際需要。制度修訂應(yīng)經(jīng)過公司會(huì)議專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并按程序發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司應(yīng)定期開展會(huì)議發(fā)言與討論專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)結(jié)合公司實(shí)際情況，重點(diǎn)關(guān)注重大會(huì)議、敏感議題及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)、原因及應(yīng)對(duì)措施，及時(shí)傳遞至相關(guān)部門和人員。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：公司應(yīng)將會(huì)議發(fā)言與討論合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保各項(xiàng)會(huì)議活動(dòng)符合制度要求。合規(guī)審查應(yīng)由專責(zé)部門負(fù)責(zé)，審查內(nèi)容包括會(huì)議議題、發(fā)言材料、討論過程、決議形成及執(zhí)行等。未經(jīng)合規(guī)審查的會(huì)議活動(dòng)不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由公司會(huì)議專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)明確責(zé)任主體、處置措施、完成時(shí)限及應(yīng)急預(yù)案，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)有效控制。風(fēng)險(xiǎn)事件處置情況應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：公司應(yīng)建立會(huì)議發(fā)言與討論違規(guī)責(zé)任追究制度，明確違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)及追責(zé)程序。對(duì)違反會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、降職降級(jí)直至紀(jì)律處分等處理。責(zé)任追究應(yīng)與績效考核、紀(jì)律處分聯(lián)動(dòng)實(shí)施。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司應(yīng)定期對(duì)會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范管理體系有效性開展評(píng)估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制效果、管理效率提升等方面。評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為制度改進(jìn)的重要依據(jù)，不斷優(yōu)化流程漏洞，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重視會(huì)議發(fā)言與討論管理工作，將其納入重要議事日程，明確責(zé)任分工，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保制度有效實(shí)施。牽頭部門應(yīng)配備專職人員負(fù)責(zé)制度落實(shí)，專責(zé)部門應(yīng)提供專業(yè)支持，業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)積極配合，形成工作合力。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：公司將會(huì)議發(fā)言與討論合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)在會(huì)議管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范的行為，依法依規(guī)追究責(zé)任。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司應(yīng)分層級(jí)開展會(huì)議發(fā)言與討論規(guī)范培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、專責(zé)部門業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)、基層執(zhí)行崗操作規(guī)范培訓(xùn)等。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋制度要求、風(fēng)險(xiǎn)防控、案例分析等方面。公司應(yīng)通過內(nèi)部宣傳平臺(tái)，加強(qiáng)制度宣傳，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：公司應(yīng)利用信息化手段，提升會(huì)議發(fā)言與討論管理效率。通過開發(fā)會(huì)議管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)會(huì)議計(jì)劃、議題設(shè)置、材料準(zhǔn)備、會(huì)議簽到、討論記錄、決議跟蹤等功能自動(dòng)化，提高管理效率；通過建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警及處置，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第二十九條文化建設(shè)：公司應(yīng)加強(qiáng)會(huì)議發(fā)言與討論合規(guī)文化建設(shè)，通過發(fā)布會(huì)議合規(guī)手冊(cè)、組織合規(guī)承諾活動(dòng)等形式，引導(dǎo)員工樹立合規(guī)意識(shí)，自覺遵守制度要求。公司應(yīng)將合規(guī)文化建設(shè)納入企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分，營造全員合規(guī)、誠信經(jīng)營的良好氛圍。第三十條報(bào)告制度：公司應(yīng)建立會(huì)議發(fā)言與討論管理報(bào)告制度，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求。業(yè)務(wù)部門及下屬單位應(yīng)定期