會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策制度會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合本公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，為規(guī)范會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策行為，防控管理風(fēng)險(xiǎn)，提升決策科學(xué)性，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司年度會(huì)議計(jì)劃制定、臨時(shí)議程調(diào)整申請(qǐng)、決策權(quán)限分配、風(fēng)險(xiǎn)防控及責(zé)任追究等全流程管理，涉及公司重大事項(xiàng)決策、緊急事項(xiàng)處置、跨部門協(xié)調(diào)等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策活動(dòng)建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，包括制度建設(shè)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查處置、考核評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因會(huì)議議程調(diào)整不當(dāng)或臨時(shí)決策失誤可能引發(fā)的管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等，如決策程序缺失、責(zé)任主體不清、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)不及時(shí)等；（三）“XX合規(guī)”指會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策活動(dòng)需遵循公司章程、業(yè)務(wù)流程及國(guó)家法律法規(guī)要求，確保決策合法合規(guī)、程序正當(dāng)、權(quán)責(zé)明確。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則，確保所有會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策活動(dòng)納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)全程可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定針對(duì)性管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，定期評(píng)估制度有效性并優(yōu)化流程漏洞。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策管理負(fù)總責(zé)，對(duì)重大決策失誤承擔(dān)首要責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域內(nèi)XX專項(xiàng)管理負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌組織職責(zé)落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)及實(shí)施；（二）審批公司級(jí)重大會(huì)議議程調(diào)整及臨時(shí)決策事項(xiàng)；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專項(xiàng)管理制度運(yùn)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱，如戰(zhàn)略管理部]，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作及XX專項(xiàng)管理具體事務(wù)，主要職責(zé)包括：（一）組織編制XX專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）協(xié)調(diào)各部門、下屬單位落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求；（三）定期匯總分析XX風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)措施。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門職責(zé)：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核各崗位履職情況，開(kāi)展培訓(xùn)宣貫工作；（二）專責(zé)部門職責(zé)：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化流程規(guī)范，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控要求，處置XX風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域XX風(fēng)險(xiǎn)排查，制定應(yīng)急預(yù)案，定期上報(bào)管理情況。第九條明確基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾，簽署《XX專項(xiàng)管理合規(guī)承諾書》；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告XX風(fēng)險(xiǎn)隱患及處置情況；（三）操作規(guī)范執(zhí)行，嚴(yán)格按制度流程開(kāi)展會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策活動(dòng)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條會(huì)議計(jì)劃制定規(guī)范：會(huì)議計(jì)劃應(yīng)至少提前[具體天數(shù)，如15]天發(fā)布，明確會(huì)議名稱、時(shí)間、地點(diǎn)、議題、參會(huì)人員及決策權(quán)限，經(jīng)[審批層級(jí)，如部門負(fù)責(zé)人]審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十一條議程調(diào)整申請(qǐng)規(guī)范：（一）議程調(diào)整需填寫《會(huì)議議程調(diào)整申請(qǐng)表》，說(shuō)明調(diào)整原因、影響范圍及建議方案，由牽頭部門審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）緊急情況需臨時(shí)調(diào)整議程，應(yīng)同步啟動(dòng)XX風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判程序，確保調(diào)整方案可行性。第十二條決策權(quán)限分配：（一）一般事項(xiàng)決策由[具體層級(jí)，如部門負(fù)責(zé)人]審批；（二）重大事項(xiàng)決策需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，必要時(shí)提交董事會(huì)決策；（三）臨時(shí)決策需明確責(zé)任主體及審批層級(jí)，緊急事項(xiàng)可授權(quán)[具體崗位，如分管領(lǐng)導(dǎo)]臨時(shí)處置，事后需及時(shí)補(bǔ)辦審批手續(xù)。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自調(diào)整會(huì)議議程；（二）嚴(yán)禁越權(quán)決策或違規(guī)代簽決策文件；（三）嚴(yán)禁利用會(huì)議議程調(diào)整與臨時(shí)決策從事利益輸送等違法違規(guī)活動(dòng)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）決策程序風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)監(jiān)控未按流程審批的決策事項(xiàng)；（二）責(zé)任不清風(fēng)險(xiǎn)，明確各類決策事項(xiàng)的責(zé)任主體及追溯機(jī)制；（三）信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)，確保決策前充分收集研判信息。第十五條決策文件管理：（一）會(huì)議決議需及時(shí)歸檔，建立電子及紙質(zhì)雙重管理機(jī)制；（二）重要決策文件需雙簽確認(rèn)，由[指定崗位，如總經(jīng)理秘書]專人保管。第十六條決策糾錯(cuò)機(jī)制：（一）發(fā)現(xiàn)決策失誤應(yīng)立即啟動(dòng)糾錯(cuò)程序，制定補(bǔ)救方案；（二）重大決策失誤需提交領(lǐng)導(dǎo)小組專項(xiàng)調(diào)查，形成處置報(bào)告。第十七條決策效果評(píng)估：（一）定期對(duì)決策事項(xiàng)執(zhí)行效果開(kāi)展評(píng)估，形成分析報(bào)告；（二）評(píng)估結(jié)果作為后續(xù)決策參考，優(yōu)化XX專項(xiàng)管理流程。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：辦公室每年至少開(kāi)展[具體頻次，如2]次制度復(fù)盤，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂XX專項(xiàng)管理制度，修訂后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批并發(fā)布。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開(kāi)展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，明確管控措施；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)建立預(yù)警信號(hào)機(jī)制，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）風(fēng)險(xiǎn)信息納入公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入會(huì)議計(jì)劃審批、議程調(diào)整申請(qǐng)、決策文件簽署等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的會(huì)議議程調(diào)整及臨時(shí)決策事項(xiàng)一律不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)機(jī)制；（二）制定XX風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核確認(rèn)，形成閉環(huán)管理。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分；（二）對(duì)決策失誤導(dǎo)致重大損失的，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任；（三）建立責(zé)任追究典型案例庫(kù)，加強(qiáng)警示教育。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展XX專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，持續(xù)提升XX專項(xiàng)管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取匯報(bào)；（二）明確牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門職責(zé)分工，建立協(xié)同機(jī)制。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）對(duì)XX專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)的，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）定期發(fā)布XX專項(xiàng)管理知識(shí)手冊(cè)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）通過(guò)系統(tǒng)固化審批權(quán)限，防止越權(quán)決策。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及紅線底線；（二）簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)，明確上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求；（二）年度XX專項(xiàng)管理情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小