會議主題確定與方向引導(dǎo)制度會議主題確定與方向引導(dǎo)制度---第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團母公司專項風(fēng)險管理指引》等行業(yè)準則，結(jié)合公司實際管理需求，為防控會議決策中的專項風(fēng)險、規(guī)范會議主題確定與方向引導(dǎo)流程、提升決策科學(xué)性與合規(guī)性而制定。同時，旨在通過制度化安排，明確各層級管理職責(zé)，確保會議議題聚焦核心業(yè)務(wù)、規(guī)避潛在風(fēng)險，促進公司戰(zhàn)略目標的有序?qū)崿F(xiàn)。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股單位、全體員工，覆蓋公司所有層級會議的主題確定、議程設(shè)置、方向引導(dǎo)及后續(xù)執(zhí)行的全過程。具體場景包括但不限于：年度經(jīng)營計劃會議、專項項目啟動會、部門周例會、臨時決策會議、外部合作洽談會等。各級單位應(yīng)嚴格按照本制度執(zhí)行，確保會議主題與公司戰(zhàn)略方向一致，避免資源分散與決策偏離。第三條核心術(shù)語定義1.“XX專項管理”：指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險類型（如安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)安全、財務(wù)合規(guī)等）所建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險識別、標準制定、執(zhí)行監(jiān)督、績效考核等環(huán)節(jié)。2.“XX風(fēng)險”：指在會議主題確定或方向引導(dǎo)過程中可能引發(fā)決策失誤、資源浪費或合規(guī)問題的潛在不確定因素，如信息不對稱風(fēng)險、利益沖突風(fēng)險、流程缺失風(fēng)險等。3.“XX合規(guī)”：指會議主題與方向引導(dǎo)須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保決策行為在法律框架內(nèi)運行，無重大違規(guī)隱患。4.“XX決策閉環(huán)”：指從會議議題提出、合規(guī)審查、方向引導(dǎo)至執(zhí)行跟蹤的全流程管理，確保每個環(huán)節(jié)可追溯、可驗證，形成管理閉環(huán)。第四條專項管理核心原則1.全面覆蓋：會議主題確定與方向引導(dǎo)須覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及管理環(huán)節(jié)，不留制度空白。2.責(zé)任到人：明確各級管理主體的決策責(zé)任與執(zhí)行責(zé)任，確保責(zé)任主體可識別、可考核。3.風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防范重大風(fēng)險議題，對高風(fēng)險會議主題實施強化審查。4.持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理有效性。---第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負責(zé)人對會議主題確定與方向引導(dǎo)工作負總責(zé)，承擔(dān)決策最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對分管領(lǐng)域的會議議題合規(guī)性、科學(xué)性負直接責(zé)任，確保議題與公司戰(zhàn)略目標協(xié)同。決策層須定期聽取專項管理報告，審批重大議題的調(diào)整方案。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“會議主題確定與方向引導(dǎo)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括戰(zhàn)略規(guī)劃部、合規(guī)風(fēng)控部、人力資源部等關(guān)鍵部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（1）統(tǒng)籌制定與修訂專項管理制度；（2）審批重大會議議題的調(diào)整方案；（3）監(jiān)督評估專項管理執(zhí)行情況；（4）協(xié)調(diào)跨部門會議議題爭議。第七條各層級管理職責(zé)劃分1.牽頭部門（戰(zhàn)略規(guī)劃部）-負責(zé)專項管理制度體系建設(shè)，統(tǒng)籌議題初審；-組織開展會議主題的風(fēng)險評估，提出方向性建議；-主持季度復(fù)盤會議，優(yōu)化管理流程。2.專責(zé)部門（合規(guī)風(fēng)控部）-負責(zé)會議議題的合規(guī)性審核，出具審查意見；-識別并預(yù)警高風(fēng)險議題，提出回避或調(diào)整建議；-參與重大會議的現(xiàn)場監(jiān)督，記錄決策過程。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位-負責(zé)本領(lǐng)域會議主題的初步篩選，確保與業(yè)務(wù)目標一致；-提交議題時附具風(fēng)險自評報告；-執(zhí)行已通過議題的決議，并反饋執(zhí)行偏差。第八條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責(zé)任1.崗位人員須簽署《會議主題合規(guī)承諾書》，明確個人在議題提出、執(zhí)行過程中的責(zé)任；2.主動識別并上報議題中的潛在風(fēng)險，如發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易、數(shù)據(jù)泄露等違規(guī)線索，須立即向?qū)Ｘ?zé)部門報告；3.嚴禁篡改、隱瞞議題信息，確保決策過程透明可查。---第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域會議主題管控-合規(guī)標準：供應(yīng)商選擇、招標方式等議題須符合《招標投標法》《反不正當競爭法》等法規(guī)，嚴格執(zhí)行盡職調(diào)查、比選程序；-禁止性行為：嚴禁以任何形式指定供應(yīng)商、規(guī)避招標，禁止收受回扣等利益輸送行為；-風(fēng)險防控點：重點審查采購需求合理性、價格公允性，防止價格壟斷或虛假交易。第十條財務(wù)領(lǐng)域會議主題管控-合規(guī)標準：資金審批、預(yù)算調(diào)整等議題須符合《企業(yè)會計準則》《預(yù)算法》等要求，明確審批權(quán)限與流程；-禁止性行為：嚴禁超權(quán)限審批、虛列支出、違規(guī)擔(dān)保；-風(fēng)險防控點：關(guān)注大額資金動用、關(guān)聯(lián)交易資金流向，防止資金挪用或侵占。第十一條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域會議主題管控-合規(guī)標準：數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸?shù)茸h題須符合《個人信息保護法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》等要求，落實數(shù)據(jù)分類分級管理；-禁止性行為：嚴禁非法獲取、泄露敏感數(shù)據(jù)，禁止未脫敏的數(shù)據(jù)外傳；-風(fēng)險防控點：重點審查數(shù)據(jù)脫敏機制、跨境傳輸合規(guī)性，防止數(shù)據(jù)泄露或濫用。第十二條安全生產(chǎn)領(lǐng)域會議主題管控-合規(guī)標準：安全生產(chǎn)風(fēng)險排查、隱患整改等議題須符合《安全生產(chǎn)法》要求，落實“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”；-禁止性行為：嚴禁瞞報、漏報安全事故，禁止未經(jīng)培訓(xùn)的人員上崗；-風(fēng)險防控點：強化高危作業(yè)場景的議題審查，確保安全措施到位。第十三條戰(zhàn)略決策領(lǐng)域會議主題管控-合規(guī)標準：重大投資、并購重組等議題須符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)決策層集體審議；-禁止性行為：嚴禁未經(jīng)論證的盲目擴張、違規(guī)舉債；-風(fēng)險防控點：審查投資回報率、行業(yè)合規(guī)性，防止戰(zhàn)略偏離。第十四條人力資源領(lǐng)域會議主題管控-合規(guī)標準：招聘、薪酬調(diào)整等議題須符合《勞動法》《勞動合同法》等要求，保障員工合法權(quán)益；-禁止性行為：嚴禁招聘歧視、強制加班、違規(guī)克扣工資；-風(fēng)險防控點：審查用工合同規(guī)范性、績效考核公平性，防止勞資糾紛。第十五條外部合作領(lǐng)域會議主題管控-合規(guī)標準：合作談判、合同簽署等議題須符合《合同法》及反商業(yè)賄賂規(guī)定，明確權(quán)責(zé)邊界；-禁止性行為：嚴禁賄賂對方人員、泄露商業(yè)秘密；-風(fēng)險防控點：審查合作方資質(zhì)、合同風(fēng)險點，防止法律糾紛。第十六條環(huán)境保護領(lǐng)域會議主題管控-合規(guī)標準：環(huán)保投入、污染治理等議題須符合《環(huán)境保護法》要求，落實綠色生產(chǎn)標準；-禁止性行為：嚴禁偷排、漏排污染物，禁止使用超標排放設(shè)備；-風(fēng)險防控點：審查環(huán)保認證有效性、排放數(shù)據(jù)真實性，防止環(huán)境處罰。---第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制-每年12月31日前，牽頭部門匯總法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況，提出制度修訂建議；-領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后，由合規(guī)風(fēng)控部牽頭發(fā)布新版制度，并組織全員培訓(xùn)；-重大政策調(diào)整（如新法規(guī)頒布）須30日內(nèi)完成制度適配。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制-每季度末，牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門開展專題風(fēng)險排查，形成《會議主題風(fēng)險清單》；-對高風(fēng)險議題實施分級管理：-一級風(fēng)險（如數(shù)據(jù)泄露、重大安全事件）須立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組；-二級風(fēng)險（如財務(wù)違規(guī)、合規(guī)瑕疵）須制定整改計劃；-預(yù)警信息通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，各業(yè)務(wù)部門須在7日內(nèi)響應(yīng)。第十九條合規(guī)審查機制-會議議題須經(jīng)專責(zé)部門審查通過后方可進入議程，審查內(nèi)容包括：1.法律合規(guī)性（是否違反法律法規(guī)）；2.內(nèi)部政策符合性（是否與公司制度一致）；3.風(fēng)險可控性（是否具備應(yīng)對預(yù)案）；-審查不通過的議題須退回修改，或由領(lǐng)導(dǎo)小組決定是否豁免；-審查記錄永久存檔，作為后續(xù)審計依據(jù)。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制-一般風(fēng)險（如流程瑕疵）：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤落實；-重大風(fēng)險（如決策失誤）：啟動以下流程：1.立即暫停議題執(zhí)行；2.成立專項調(diào)查組，3日內(nèi)提交調(diào)查報告；3.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，啟動責(zé)任追究或制度修訂；-跨部門風(fēng)險須建立協(xié)同處置機制，責(zé)任主體須書面確認。第二十一條責(zé)任追究機制-違規(guī)情形與處罰標準：1.違規(guī)提出議題：通報批評，取消年度評優(yōu)資格；2.偽造審查材料：降級或解聘，情節(jié)嚴重移送司法機關(guān)；3.逾期未整改：對牽頭部門負責(zé)人罰款，扣減團隊績效；-追究程序：專責(zé)部門調(diào)查取證，領(lǐng)導(dǎo)小組審批執(zhí)行，結(jié)果公示。第二十二條評估改進機制-每半年開展一次專項管理有效性評估，指標包括：1.審查通過率（目標≥95%）；2.風(fēng)險整改完成率（目標≥90%）；3.員工合規(guī)意識（通過年度測試評估）；-評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，優(yōu)化流程漏洞。---第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障-公司主要負責(zé)人每年至少聽取一次專項管理工作報告；-各部門負責(zé)人須在月度會議上匯報議題執(zhí)行情況；-建立跨部門協(xié)調(diào)小組，由牽頭部門牽頭，定期解決管理爭議。第二十四條考核激勵機制-將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；-員工違規(guī)行為與績效考核直接掛鉤，實行“一票否決”；-對在風(fēng)險防控中表現(xiàn)突出的團隊和個人，給予物質(zhì)獎勵。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制-新員工入職須接受專項合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可參與議題決策；-每半年組織一次管理層合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)更新、典型案例分析；-通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)布《合規(guī)操作手冊》，員工可通過系統(tǒng)進行在線學(xué)習(xí)。第二十六條信息化支撐-開發(fā)“會議主題管理平臺”，實現(xiàn)以下功能：1.議題線上提報，自動觸發(fā)合規(guī)審查流程；2.風(fēng)險預(yù)警實時推送，支持多層級監(jiān)控；3.決策過程電子留痕，支持審計追溯。第二十七條文化建設(shè)-每年4月發(fā)布《年度合規(guī)倡議書》，要求全員簽署承諾書；-設(shè)立“合規(guī)標兵”獎項，通過內(nèi)部宣傳欄、企業(yè)微信等渠道表彰先進；-營造“合規(guī)創(chuàng)造價值”的文化氛圍，將合規(guī)理念融入日常管理。第二十八條報告制度-風(fēng)險事件報告要求：1.一般事件須在24小時內(nèi)上報至專責(zé)部門；2.重大事件須立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步至公司主要負責(zé)人；-年度管理報告內(nèi)容：1.本年度議題審查統(tǒng)計；2.風(fēng)