企業(yè)商務(wù)合作流程規(guī)范制度企業(yè)商務(wù)合作流程規(guī)范制度企業(yè)商務(wù)合作是公司獲取資源、拓展市場、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要途徑。為規(guī)范商務(wù)合作行為，防范經(jīng)營風(fēng)險，確保合作過程合規(guī)、高效，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際需求，旨在防控專項(xiàng)風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升合作質(zhì)量。第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)以下政策依據(jù)制定：1.國家法律法規(guī)：嚴(yán)格遵守《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國對外貿(mào)易法》等相關(guān)法律法規(guī)，確保商務(wù)合作活動合法合規(guī)。2.行業(yè)準(zhǔn)則：參照國家及行業(yè)關(guān)于商務(wù)合作、風(fēng)險防控、合規(guī)管理的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，提升合作過程的規(guī)范化水平。3.集團(tuán)母公司規(guī)定：遵循集團(tuán)母公司關(guān)于商務(wù)合作、風(fēng)險管理、合規(guī)管理等方面的總體要求和具體規(guī)定，確保公司業(yè)務(wù)與集團(tuán)戰(zhàn)略保持一致。4.企業(yè)內(nèi)部需求：為防控商務(wù)合作過程中的專項(xiàng)風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升合作效率，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。具體適用范圍包括但不限于以下場景：1.公司各部門：市場部、銷售部、采購部、技術(shù)部、財務(wù)部等所有涉及商務(wù)合作的部門。2.下屬單位：公司所有下屬單位，包括子公司、分公司、合資企業(yè)等。3.全體員工：公司所有在職員工，包括正式員工、派遣員工、實(shí)習(xí)生等。4.業(yè)務(wù)覆蓋場景：包括但不限于采購、銷售、技術(shù)合作、投資并購、咨詢服務(wù)、市場推廣、品牌合作等各類商務(wù)合作場景。第三條核心術(shù)語定義1.XX專項(xiàng)管理：指公司為防控商務(wù)合作過程中的專項(xiàng)風(fēng)險，對合作過程進(jìn)行系統(tǒng)性、規(guī)范化的管理活動。包括但不限于風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險處置等環(huán)節(jié)。2.XX風(fēng)險：指在商務(wù)合作過程中可能發(fā)生的各種風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、安全風(fēng)險等。3.XX合規(guī)：指公司在商務(wù)合作過程中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及公司內(nèi)部管理制度的行為。合規(guī)管理包括但不限于合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)舉報等。4.XX合作：指公司與外部單位或個人進(jìn)行的各類合作活動，包括但不限于采購、銷售、技術(shù)合作、投資并購、咨詢服務(wù)、市場推廣、品牌合作等。第四條專項(xiàng)管理的核心原則專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：1.全面覆蓋：確保所有商務(wù)合作活動均納入專項(xiàng)管理范圍，實(shí)現(xiàn)全過程、全方位的風(fēng)險防控。2.責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位在專項(xiàng)管理中的責(zé)任，確保責(zé)任落實(shí)到位。3.風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，根據(jù)風(fēng)險等級采取相應(yīng)的控制措施，確保風(fēng)險可控。4.持續(xù)改進(jìn)：定期對專項(xiàng)管理體系進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果持續(xù)優(yōu)化管理流程，提升管理效能。5.合法合規(guī)：確保所有商務(wù)合作活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及公司內(nèi)部管理制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為公司商務(wù)合作專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)：1.主持公司商務(wù)合作專項(xiàng)管理工作會議，研究決定專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)。2.審批專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險防控方案、重大風(fēng)險處置方案。3.督促檢查專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，確保各項(xiàng)措施有效執(zhí)行。4.對專項(xiàng)管理工作負(fù)最終責(zé)任。公司分管領(lǐng)導(dǎo)為公司商務(wù)合作專項(xiàng)管理直接責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)：1.組織實(shí)施專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理中的重大問題。2.審批專項(xiàng)管理年度工作計劃、專項(xiàng)風(fēng)險排查報告、專項(xiàng)管理評估報告。3.督促檢查各部門、各下屬單位專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況。4.對專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況負(fù)直接責(zé)任。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組公司設(shè)立商務(wù)合作專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價公司商務(wù)合作專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各部門、各下屬單位商務(wù)合作專項(xiàng)管理工作，確保各項(xiàng)工作有序開展。2.決策審批：審批專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險防控方案、重大風(fēng)險處置方案等。3.監(jiān)督評價：定期對專項(xiàng)管理工作進(jìn)行監(jiān)督評價，確保各項(xiàng)措施有效執(zhí)行。第七條劃分三類主體職責(zé)1.牽頭部門：市場部為公司商務(wù)合作專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。牽頭部門主要職責(zé)包括：-制定和完善專項(xiàng)管理制度，組織開展專項(xiàng)管理培訓(xùn)。-定期開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，評估風(fēng)險等級，制定風(fēng)險防控方案。-對各部門、各下屬單位的專項(xiàng)管理工作進(jìn)行監(jiān)督考核，提出改進(jìn)意見。-負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理信息的收集、整理、分析和上報。2.專責(zé)部門：法律部為公司商務(wù)合作專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置等工作。專責(zé)部門主要職責(zé)包括：-對商務(wù)合作合同進(jìn)行合規(guī)審核，確保合同條款合法合規(guī)。-優(yōu)化商務(wù)合作流程，提升合作效率。-負(fù)責(zé)專項(xiàng)風(fēng)險處置，制定風(fēng)險處置方案，組織實(shí)施風(fēng)險處置工作。-負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理法律咨詢，提供法律支持。3.業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門、各下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域商務(wù)合作專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險防控。主要職責(zé)包括：-負(fù)責(zé)本部門、本單位的商務(wù)合作專項(xiàng)管理工作，制定本部門、本單位的專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則。-開展本部門、本單位的專項(xiàng)風(fēng)險排查，評估風(fēng)險等級，制定風(fēng)險防控方案。-負(fù)責(zé)本部門、本單位的專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。-負(fù)責(zé)本部門、本單位的專項(xiàng)管理信息收集、整理、分析和上報。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任公司所有基層執(zhí)行崗員工對公司商務(wù)合作專項(xiàng)管理負(fù)合規(guī)操作責(zé)任。主要職責(zé)包括：1.崗位合規(guī)承諾：員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守公司商務(wù)合作專項(xiàng)管理制度，承諾在崗位工作中依法合規(guī)操作。2.風(fēng)險上報義務(wù)：員工在商務(wù)合作過程中發(fā)現(xiàn)任何風(fēng)險或疑點(diǎn)，應(yīng)立即向部門負(fù)責(zé)人或牽頭部門報告。3.合規(guī)操作：員工在商務(wù)合作過程中應(yīng)嚴(yán)格按照制度要求進(jìn)行操作，確保所有行為合法合規(guī)。4.參與培訓(xùn)：員工應(yīng)積極參加公司組織的商務(wù)合作專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識和操作能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采購部門在選擇供應(yīng)商時，應(yīng)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，包括但不限于供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、財務(wù)狀況、法律合規(guī)性等。盡職調(diào)查應(yīng)形成書面記錄，并經(jīng)相關(guān)部門審核確認(rèn)。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁采購部門與供應(yīng)商進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁采購部門與供應(yīng)商串通投標(biāo)，嚴(yán)禁采購部門接受供應(yīng)商的賄賂或回扣。3.專項(xiàng)風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、信譽(yù)不良、財務(wù)風(fēng)險等風(fēng)險，確保采購過程合法合規(guī)，防范采購風(fēng)險。第十條招標(biāo)流程規(guī)范1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采購部門在組織招標(biāo)活動時，應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行操作。招標(biāo)流程應(yīng)包括但不限于招標(biāo)公告發(fā)布、投標(biāo)文件接收、開標(biāo)、評標(biāo)、中標(biāo)公示、合同簽訂等環(huán)節(jié)。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁采購部門與投標(biāo)人進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁采購部門操縱評標(biāo)結(jié)果，嚴(yán)禁采購部門泄露招標(biāo)信息。3.專項(xiàng)風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控招標(biāo)過程中的舞弊行為、評標(biāo)不公等風(fēng)險，確保招標(biāo)活動公平、公正、公開。第十一條資金審批權(quán)限1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：財務(wù)部門在審批資金時，應(yīng)嚴(yán)格按照公司制定的資金審批權(quán)限制度進(jìn)行操作。資金審批權(quán)限應(yīng)明確各級審批人員的審批權(quán)限和審批流程。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁財務(wù)部門超越審批權(quán)限審批資金，嚴(yán)禁財務(wù)部門違規(guī)使用資金，嚴(yán)禁財務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門串通騙取資金。3.專項(xiàng)風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控資金審批不規(guī)范、資金使用不合規(guī)等風(fēng)險，確保資金安全，防范財務(wù)風(fēng)險。第十二條稅務(wù)合規(guī)要求1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：財務(wù)部門在處理稅務(wù)事務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格按照國家稅收法律法規(guī)進(jìn)行操作。財務(wù)部門應(yīng)按時足額申報納稅，確保稅務(wù)合規(guī)。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁財務(wù)部門偷稅漏稅，嚴(yán)禁財務(wù)部門虛開發(fā)票，嚴(yán)禁財務(wù)部門與稅務(wù)部門串通騙取稅收優(yōu)惠。3.專項(xiàng)風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險，確保公司稅務(wù)處理合法合規(guī)，避免稅務(wù)糾紛。第十三條信息安全保護(hù)1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息技術(shù)部門在處理商務(wù)合作信息時，應(yīng)嚴(yán)格按照公司制定的信息安全管理制度進(jìn)行操作。信息技術(shù)部門應(yīng)采取必要的技術(shù)措施，確保信息安全。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁信息技術(shù)部門泄露商務(wù)合作信息，嚴(yán)禁信息技術(shù)部門違規(guī)使用商務(wù)合作信息，嚴(yán)禁信息技術(shù)部門與外部單位或個人串通竊取商務(wù)合作信息。3.專項(xiàng)風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控信息泄露風(fēng)險，確保商務(wù)合作信息安全，維護(hù)公司商業(yè)秘密。第十四條合作協(xié)議簽訂1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：法律部在審核商務(wù)合作協(xié)議時，應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及公司內(nèi)部管理制度進(jìn)行操作。法律部應(yīng)確保協(xié)議條款合法合規(guī)，并保護(hù)公司合法權(quán)益。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁法律部在審核協(xié)議過程中徇私舞弊，嚴(yán)禁法律部在審核協(xié)議過程中泄露公司商業(yè)秘密，嚴(yán)禁法律部在審核協(xié)議過程中違反職業(yè)道德。3.專項(xiàng)風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控協(xié)議條款不合規(guī)、協(xié)議內(nèi)容不完整等風(fēng)險，確保協(xié)議簽訂合法合規(guī)，避免法律糾紛。第十五條合作過程監(jiān)控1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)部門在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格按照商務(wù)合作協(xié)議進(jìn)行操作。業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向牽頭部門報告合作進(jìn)展情況，并接受牽頭部門的監(jiān)督。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁業(yè)務(wù)部門在合作過程中違規(guī)操作，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)部門在合作過程中損害公司利益，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)部門在合作過程中與外部單位或個人串通作弊。3.專項(xiàng)風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控合作過程不規(guī)范、合作結(jié)果不達(dá)標(biāo)等風(fēng)險，確保合作過程合法合規(guī)，提升合作質(zhì)量。第十六條合作終止與評估1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)部門在合作終止時，應(yīng)嚴(yán)格按照商務(wù)合作協(xié)議進(jìn)行操作。業(yè)務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行合作評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化合作流程。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁業(yè)務(wù)部門在合作終止時違規(guī)操作，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)部門在合作終止時損害公司利益，嚴(yán)禁業(yè)務(wù)部門在合作終止時隱瞞問題。3.專項(xiàng)風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控合作終止不規(guī)范、合作評估不全面等風(fēng)險，確保合作終止合法合規(guī)，提升合作效果。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制公司應(yīng)定期對商務(wù)合作專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂專項(xiàng)制度。制度更新應(yīng)經(jīng)過以下流程：1.牽頭部門提出制度修訂建議。2.專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審核制度修訂建議。3.公司主要負(fù)責(zé)人審批制度修訂建議。4.牽頭部門組織修訂制度。5.專責(zé)部門審核修訂后的制度。6.公司主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)制度。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制公司應(yīng)定期開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，對商務(wù)合作過程中的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：1.風(fēng)險識別：牽頭部門組織各部門、各下屬單位開展風(fēng)險識別，識別出商務(wù)合作過程中的各類風(fēng)險。2.風(fēng)險評估：專責(zé)部門對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。3.風(fēng)險預(yù)警：牽頭部門根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，通知相關(guān)部門、各下屬單位采取相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制公司將專項(xiàng)審查嵌入商務(wù)合作業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則。合規(guī)審查機(jī)制應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：1.業(yè)務(wù)決策審查：在商務(wù)合作業(yè)務(wù)決策前，牽頭部門對決策方案進(jìn)行合規(guī)審查，確保決策方案合法合規(guī)。2.合同簽訂審查：在商務(wù)合作合同簽訂前，專責(zé)部門對合同條款進(jìn)行合規(guī)審查，確保合同條款合法合規(guī)。3.項(xiàng)目啟動審查：在商務(wù)合作項(xiàng)目啟動前，牽頭部門對項(xiàng)目方案進(jìn)行合規(guī)審查，確保項(xiàng)目方案合法合規(guī)。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級，分級處置一般/重大風(fēng)險事件。風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：1.一般風(fēng)險處置：牽頭部門負(fù)責(zé)處置一般風(fēng)險事件，制定風(fēng)險處置方案，并組織實(shí)施風(fēng)險處置工作。2.重大風(fēng)險處置：牽頭部門負(fù)責(zé)制定重大風(fēng)險處置方案，報專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，組織實(shí)施風(fēng)險處置工作。3.應(yīng)急流程：公司應(yīng)制定風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。4.責(zé)任協(xié)同：在風(fēng)險處置過程中，各部門、各下屬單位應(yīng)協(xié)同配合，共同處置風(fēng)險。5.上報要求：在風(fēng)險處置過程中，牽頭部門應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)報告風(fēng)險處置情況。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制公司對違規(guī)行為進(jìn)行界定、處罰，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分。責(zé)任追究機(jī)制應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：1.違規(guī)情形界定：公司應(yīng)明確違規(guī)情形，包括但不限于違反國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及公司內(nèi)部管理制度的行為。2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：公司應(yīng)制定違規(guī)行為處罰標(biāo)準(zhǔn)，明確不同違規(guī)情形的處罰措施。3.聯(lián)動考核：公司將違規(guī)行為納入績效考核，對違規(guī)人員進(jìn)行考核。4.紀(jì)律處分：公司對違規(guī)人員進(jìn)行紀(jì)律處分，包括警告、記過、降級、撤職等。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制公司應(yīng)定期對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞。評估改進(jìn)機(jī)制應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：1.評估周期：公司每年對專項(xiàng)管理體系進(jìn)行評估。2.評估內(nèi)容：評估內(nèi)容包括但不限于專項(xiàng)管理制度、風(fēng)險防控措施、風(fēng)險處置效果等。3.評估方法：公司采用問卷調(diào)查、訪談、實(shí)地考察等方法進(jìn)行評估。4.優(yōu)化流程：根據(jù)評估結(jié)果，公司優(yōu)化專項(xiàng)管理流程，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障公司應(yīng)明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任。各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)：1.定期研究專項(xiàng)管理工作，解決專項(xiàng)管理中的重大問題。2.督促檢查各部門、各下屬單位專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況。3.為專項(xiàng)管理工作提供必要的資源支持。第二十四條考核激勵機(jī)制公司將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤?？己思顧C(jī)制應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：1.考核內(nèi)容：考核內(nèi)容包括但不限于專項(xiàng)管理制度執(zhí)行情況、風(fēng)險防控措施落實(shí)情況、風(fēng)險處置效果等。2.考核方法：公司采用定期考核、不定期抽查等方法進(jìn)行考核。3.績效掛鉤：公司將考核結(jié)果與績效掛鉤，考核優(yōu)秀的部門和個人給予獎勵，考核不合格的部門和個人進(jìn)行處罰。4.評優(yōu)掛鉤：公司將考核結(jié)果與評優(yōu)掛鉤，考核優(yōu)秀的部門和個人優(yōu)先評優(yōu)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制公司分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。培訓(xùn)宣傳機(jī)制應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：1.管理層合規(guī)履職培訓(xùn)：公司定期對管理層進(jìn)行合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理層的合規(guī)意識和管理能力。2.一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)：公司定期對一線員工進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，提升一線員工的合規(guī)意識和操作能力。3.宣傳材料制作：公司制作專項(xiàng)合規(guī)宣傳材料，包括宣傳冊、宣傳海報、宣傳視頻等，在公司內(nèi)部進(jìn)行宣傳。第二十六條信息化支撐公司通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控。信息化支撐應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)