企業(yè)信息安全規(guī)范制度企業(yè)信息安全規(guī)范制度第一章總則第一條政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）、《企業(yè)信息安全管理體系》（ISO27001）等行業(yè)準(zhǔn)則，以及集團(tuán)母公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信息安全管理工作的指導(dǎo)意見》等內(nèi)部規(guī)定制定。同時，為有效防控信息安全領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險，規(guī)范信息處理活動，保障企業(yè)核心信息資產(chǎn)安全，提升整體信息安全防護(hù)能力，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬各級單位及全體員工，涵蓋所有涉及信息采集、存儲、傳輸、使用、銷毀等全生命周期的業(yè)務(wù)場景。具體包括但不限于：信息系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)維、網(wǎng)絡(luò)通信管理、數(shù)據(jù)資源管理、應(yīng)用軟件開發(fā)與測試、辦公設(shè)備使用、第三方合作項(xiàng)目等場景下的信息安全管理與控制要求。第三條核心術(shù)語定義1.信息安全專項(xiàng)管理：指企業(yè)為保障信息資產(chǎn)安全，依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，對信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)據(jù)資源等實(shí)施的全流程、全要素、全方位的風(fēng)險防控、合規(guī)審查與持續(xù)改進(jìn)的管理活動。2.信息安全風(fēng)險：指因管理缺陷、技術(shù)漏洞、操作失誤或外部威脅等因素，導(dǎo)致企業(yè)信息資產(chǎn)遭受泄露、篡改、破壞或非法使用，可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的風(fēng)險。3.信息安全合規(guī)：指企業(yè)信息安全管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，包括主動合規(guī)與被動合規(guī)雙重維度。4.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施：指在國家安全、國民經(jīng)濟(jì)和社會生活中處于重要地位，一旦遭到破壞、喪失功能或信息泄露，可能對國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會穩(wěn)定等造成嚴(yán)重危害的信息系統(tǒng)。第四條專項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋原則：確保信息安全專項(xiàng)管理覆蓋所有信息資產(chǎn)與業(yè)務(wù)場景，不留管理盲區(qū)。2.責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位信息安全職責(zé)，實(shí)現(xiàn)全員參與、全程管控。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：基于風(fēng)險等級確定管理措施強(qiáng)度，優(yōu)先管控重大風(fēng)險與核心資產(chǎn)。4.持續(xù)改進(jìn)原則：建立動態(tài)管理機(jī)制，通過定期評估與優(yōu)化提升管理效能。5.最小權(quán)限原則：遵循必要性與適度性要求，限制用戶或系統(tǒng)對信息資源的訪問權(quán)限。6.零容忍原則：對嚴(yán)重信息安全違規(guī)行為采取堅(jiān)決處置措施，形成威懾效應(yīng)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人作為信息安全專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審定信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃、重大風(fēng)險防控決策及專項(xiàng)管理資源投入。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，承擔(dān)分管領(lǐng)域具體管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)公司決策要求，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立信息安全專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司信息安全專項(xiàng)管理工作，審定年度管理計(jì)劃；2.審批重大信息安全風(fēng)險管控措施與應(yīng)急方案；3.監(jiān)督檢查專項(xiàng)管理落實(shí)情況，評價管理成效；4.決策信息安全重大事件處置與責(zé)任追究事宜。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠公司[信息技術(shù)部/綜合管理部]（以下簡稱“牽頭部門”），負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、會務(wù)記錄及文件歸檔工作。第七條牽頭部門職責(zé)牽頭部門作為信息安全專項(xiàng)管理的歸口部門，主要承擔(dān)以下職責(zé)：1.組織制定與修訂信息安全專項(xiàng)管理制度，推進(jìn)制度落地；2.統(tǒng)籌開展信息安全風(fēng)險排查與評估，編制風(fēng)險清單；3.負(fù)責(zé)信息安全技術(shù)防護(hù)體系建設(shè)與運(yùn)維管理；4.組織開展信息安全培訓(xùn)與意識宣貫；5.監(jiān)督檢查各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。第八條專責(zé)部門職責(zé)各專責(zé)部門按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域承擔(dān)專項(xiàng)管理職責(zé)，主要包括：1.信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全防護(hù)、漏洞管理等技術(shù)管控；2.人力資源部：負(fù)責(zé)員工信息安全意識培訓(xùn)與違規(guī)行為處置；3.財務(wù)部：負(fù)責(zé)財務(wù)信息系統(tǒng)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)管理；4.法律合規(guī)部：負(fù)責(zé)信息安全領(lǐng)域法律法規(guī)符合性審查；5.項(xiàng)目管理辦公室：負(fù)責(zé)項(xiàng)目信息安全需求評審與技術(shù)驗(yàn)收。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為信息安全管理的直接責(zé)任主體，主要承擔(dān)：1.落實(shí)本領(lǐng)域信息安全操作規(guī)范，開展日常風(fēng)險排查；2.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)用戶權(quán)限管理，確保權(quán)限分配合理；3.完成信息安全專項(xiàng)培訓(xùn)，提升崗位操作能力；4.及時上報信息安全事件，配合處置與調(diào)查工作。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任全體員工作為信息安全管理的基層執(zhí)行崗，必須履行以下義務(wù)：1.遵守信息安全操作規(guī)程，不違規(guī)操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)；2.簽署崗位信息安全承諾書，明確個人責(zé)任；3.發(fā)現(xiàn)信息安全隱患或可疑行為及時上報；4.嚴(yán)格執(zhí)行密碼管理、設(shè)備使用等基本安全要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻、入侵防御系統(tǒng)，關(guān)鍵區(qū)域?qū)嵤┚W(wǎng)絡(luò)隔離；采用加密傳輸技術(shù)保護(hù)敏感數(shù)據(jù)，落實(shí)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置變更審批制度。2.禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)接入辦公網(wǎng)絡(luò)，禁止私自搭建無線網(wǎng)絡(luò)；不得使用未經(jīng)安全檢測的終端設(shè)備接入公司網(wǎng)絡(luò)。3.重點(diǎn)防控：定期開展網(wǎng)絡(luò)滲透測試，及時修復(fù)高危漏洞；加強(qiáng)對VPN接入、遠(yuǎn)程辦公等場景的日志審計(jì)。第十二條系統(tǒng)與應(yīng)用安全管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)軟件需滿足安全基線要求，定期開展漏洞掃描與補(bǔ)丁管理；應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)需遵循安全開發(fā)生命周期（SDL），落實(shí)代碼安全審計(jì)。2.禁止行為：嚴(yán)禁開發(fā)人員將敏感信息硬編碼在程序中；禁止未經(jīng)審批發(fā)布新版本系統(tǒng)。3.重點(diǎn)防控：加強(qiáng)對應(yīng)用系統(tǒng)訪問日志的監(jiān)控，建立異常行為檢測機(jī)制；開展應(yīng)用安全滲透測試，重點(diǎn)檢測業(yè)務(wù)邏輯漏洞。第十三條數(shù)據(jù)安全治理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類分級制度，敏感數(shù)據(jù)需脫敏處理或加密存儲；落實(shí)數(shù)據(jù)全流程管控，明確數(shù)據(jù)使用權(quán)限與審批流程。2.禁止行為：嚴(yán)禁非法導(dǎo)出、傳輸敏感數(shù)據(jù)；禁止在公共云平臺存儲涉密信息。3.重點(diǎn)防控：建立數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）監(jiān)測系統(tǒng)，重點(diǎn)監(jiān)控外部存儲介質(zhì)、郵件傳輸?shù)葓鼍埃欢ㄆ陂_展數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)演練。第十四條訪問權(quán)限管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循最小權(quán)限原則，實(shí)施基于角色的訪問控制（RBAC）；建立權(quán)限定期審查機(jī)制，每年至少開展一次全員權(quán)限核查。2.禁止行為：嚴(yán)禁越權(quán)訪問非授權(quán)資源；禁止將個人賬號密碼共享給他人。3.重點(diǎn)防控：實(shí)時監(jiān)控高風(fēng)險操作行為，建立離職人員權(quán)限即時凍結(jié)機(jī)制；加強(qiáng)對特權(quán)賬號的審計(jì)。第十五條桌面設(shè)備安全管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：辦公電腦安裝防病毒軟件并及時更新病毒庫；移動存儲介質(zhì)需經(jīng)審批方可接入網(wǎng)絡(luò)；落實(shí)設(shè)備領(lǐng)用登記制度。2.禁止行為：禁止私自安裝與工作無關(guān)軟件；禁止將公司設(shè)備用于經(jīng)營性活動。3.重點(diǎn)防控：加強(qiáng)終端安全檢測，建立異常終端預(yù)警機(jī)制；規(guī)范廢棄設(shè)備處置流程。第十六條云計(jì)算安全管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用符合國家要求的云服務(wù)提供商；落實(shí)云資源訪問控制策略，實(shí)施多因素認(rèn)證；定期開展云平臺安全評估。2.禁止行為：禁止將核心數(shù)據(jù)存儲在免費(fèi)云服務(wù)中；禁止未授權(quán)訪問云管理控制臺。3.重點(diǎn)防控：監(jiān)控云平臺配置變更，及時修復(fù)安全漏洞；建立云資源賬單審計(jì)機(jī)制。第十七條信息安全事件處置1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立信息安全事件分級分類管理制度，明確不同級別事件的處置流程；建立應(yīng)急響應(yīng)小組，定期開展應(yīng)急演練。2.禁止行為：禁止隱瞞不報信息安全事件；禁止擅自對外發(fā)布涉密信息。3.重點(diǎn)防控：建立事件溯源機(jī)制，快速定位攻擊源頭；加強(qiáng)輿情監(jiān)測，及時應(yīng)對負(fù)面?zhèn)鞑?。第四章專?xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制1.牽頭部門每年對制度有效性進(jìn)行評估，結(jié)合法規(guī)變化與技術(shù)發(fā)展提出修訂建議；2.每三年開展一次全面修訂，確保制度與內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)；3.出現(xiàn)重大信息安全事件或監(jiān)管要求調(diào)整時，啟動應(yīng)急修訂程序。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制1.建立季度風(fēng)險排查制度，由牽頭部門組織各專責(zé)部門開展全面風(fēng)險掃描；2.對識別的風(fēng)險進(jìn)行L、M、H三級分級，重大風(fēng)險納入月度監(jiān)控清單；3.編制風(fēng)險預(yù)警報告，按月度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，重大風(fēng)險即時發(fā)布預(yù)警通知。第二十條合規(guī)審查機(jī)制1.將信息安全審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括系統(tǒng)上線前合規(guī)性評估、合同簽訂前安全條款審查；2.對采購、外包等場景實(shí)施安全準(zhǔn)入審查，未經(jīng)審查的項(xiàng)目不得實(shí)施；3.建立審查結(jié)果臺賬，跟蹤整改落實(shí)情況。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制1.一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門提供技術(shù)支持；2.重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織成立應(yīng)急工作組，啟動專項(xiàng)處置方案；3.涉及跨部門協(xié)同時，明確牽頭部門與配合部門職責(zé)，建立會商機(jī)制。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制1.依據(jù)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度，分為一般違規(guī)、重大違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)三級；2.違規(guī)情形包括：違反操作規(guī)程、泄露敏感信息、處置不及時等；3.處罰措施包括：通報批評、績效考核扣分、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制1.每半年對專項(xiàng)管理體系運(yùn)行效果進(jìn)行評估，重點(diǎn)考核風(fēng)險管控成效；2.每年編制專項(xiàng)管理年度報告，分析管理短板，提出優(yōu)化建議；3.建立持續(xù)改進(jìn)循環(huán)，將評估結(jié)果應(yīng)用于下一周期管理計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障1.公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項(xiàng)管理工作報告；2.分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題協(xié)調(diào)會，解決突出問題；3.下屬單位設(shè)立信息安全員，落實(shí)屬地管理責(zé)任。第二十五條考核激勵機(jī)制1.將信息安全合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%；2.對表現(xiàn)突出的部門和個人給予專項(xiàng)獎勵，金額與績效獎金掛鉤；3.將違規(guī)行為記入個人誠信檔案，作為評優(yōu)評先的重要參考。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制1.每年組織全員信息安全意識培訓(xùn)，新員工必須考核合格方可上崗；2.開展崗位專項(xiàng)培訓(xùn)，如財務(wù)系統(tǒng)操作安全、數(shù)據(jù)合規(guī)要求等；3.利用公司內(nèi)刊、宣傳欄等載體，營造全員參與氛圍。第二十七條信息化支撐1.建設(shè)信息安全態(tài)勢感知平臺，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險實(shí)時監(jiān)測與可視化展示；2.開發(fā)電子化操作流程，減少人工干預(yù)環(huán)節(jié)；3.建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全生命周期自動化管控。第二十八條文化建設(shè)1.編制《信息安全合規(guī)手冊》，人手一冊，作為行為指引；2.每年開展信息安全知識競賽，提升全員合規(guī)意識；3.簽署《信息安全承諾書》，明確個人責(zé)任與義務(wù)。第二十九條報告制度1.風(fēng)險事件上報：一般事件24小時內(nèi)上報，重大事件即時上報；2.年度報告：每年12月31日前完成編制，內(nèi)容包括管理概況、風(fēng)險處置、改進(jìn)措施等；