企業(yè)信息化與網(wǎng)絡(luò)安全制度企業(yè)信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為全面貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及[集團(tuán)母公司名稱]關(guān)于信息化建設(shè)與網(wǎng)絡(luò)安全管理的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)結(jié)合公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求，特制定本制度。本制度旨在規(guī)范企業(yè)信息化與網(wǎng)絡(luò)安全的全過(guò)程管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬子公司、分支機(jī)構(gòu)及全體員工，涵蓋信息化項(xiàng)目建設(shè)、信息系統(tǒng)運(yùn)行、數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)等所有涉及信息化與網(wǎng)絡(luò)安全的活動(dòng)。具體適用場(chǎng)景包括但不限于：-信息系統(tǒng)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、部署、運(yùn)維全生命周期管理；-數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等數(shù)據(jù)生命周期管理；-網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施安全防護(hù)、終端安全管理、應(yīng)急響應(yīng)處置等網(wǎng)絡(luò)安全活動(dòng)；-外包服務(wù)、第三方合作等涉及信息化與網(wǎng)絡(luò)安全的外部協(xié)作場(chǎng)景。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義1.信息化專項(xiàng)管理：指企業(yè)圍繞信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行及優(yōu)化，通過(guò)制度、技術(shù)、人員等手段實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程數(shù)字化、數(shù)據(jù)資源價(jià)值化、管理決策智能化的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。其外延涵蓋信息系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、功能開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)集成、數(shù)據(jù)治理、運(yùn)維保障等全流程管理。2.網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)：指因網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)漏洞、操作失誤、管理缺陷等因素，導(dǎo)致信息系統(tǒng)中斷、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)停滯或聲譽(yù)受損的可能性。其外延包括但不限于外部攻擊風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部威脅風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。3.信息安全合規(guī)：指企業(yè)信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求及內(nèi)部制度標(biāo)準(zhǔn)的程度。其外延涵蓋技術(shù)合規(guī)（如等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)）、管理合規(guī)（如數(shù)據(jù)安全管理制度）、操作合規(guī)（如密碼使用規(guī)范）等維度。第四條專項(xiàng)管理的核心原則1.全面覆蓋：信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及層級(jí)，確保管理無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。2.責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的職責(zé)，建立“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)使用、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整制度與措施。5.技術(shù)與管理并重：堅(jiān)持技術(shù)防護(hù)與制度約束相結(jié)合，構(gòu)建縱深防御體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為公司信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理第一責(zé)任人，全面領(lǐng)導(dǎo)專項(xiàng)管理工作，審定重大管理制度、資源配置及風(fēng)險(xiǎn)處置方案。分管信息化、網(wǎng)絡(luò)安全工作的領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的日常決策與監(jiān)督落實(shí)。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立“公司信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括信息中心、法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌公司信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項(xiàng)；2.決策審批：審議重大信息化項(xiàng)目、網(wǎng)絡(luò)安全投入、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；3.監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理制度執(zhí)行情況，提出優(yōu)化建議。第七條牽頭部門職責(zé)信息中心為公司信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：1.制度建設(shè)：負(fù)責(zé)組織起草、修訂信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期開(kāi)展信息化與網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.監(jiān)督考核：聯(lián)合相關(guān)部門對(duì)各部門專項(xiàng)管理情況進(jìn)行考核，提出改進(jìn)要求；4.培訓(xùn)宣貫：組織全員信息化與網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)培訓(xùn)，推廣最佳實(shí)踐。第八條專責(zé)部門職責(zé)法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等專責(zé)部門，按照職責(zé)分工承擔(dān)專項(xiàng)管理職責(zé)：1.法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)信息化與網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的法律合規(guī)審核，監(jiān)督數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)性；2.財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理經(jīng)費(fèi)預(yù)算、核算及監(jiān)督，確保資源投入合規(guī)；3.人力資源部：負(fù)責(zé)員工信息安全意識(shí)培訓(xùn)及違規(guī)行為處理，建立合規(guī)檔案。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門及下屬單位對(duì)本領(lǐng)域信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：1.落實(shí)要求：執(zhí)行公司信息化與網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，落實(shí)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控措施；2.日常管理：負(fù)責(zé)本部門信息系統(tǒng)日常運(yùn)維、數(shù)據(jù)備份、終端安全管控；3.應(yīng)急響應(yīng)：參與網(wǎng)絡(luò)安全事件處置，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員、安全運(yùn)維人員等基層執(zhí)行崗，應(yīng)履行以下責(zé)任：1.崗位合規(guī)承諾：簽署《崗位信息安全責(zé)任書》，明確個(gè)人操作紅線；2.風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)漏洞、數(shù)據(jù)異常、違規(guī)操作等情況，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告；3.規(guī)范操作：嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，禁止擅自修改系統(tǒng)配置、導(dǎo)出敏感數(shù)據(jù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條信息系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)管理信息化項(xiàng)目規(guī)劃須符合公司整體戰(zhàn)略，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后方可實(shí)施。項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)遵循“安全左移”原則，同步規(guī)劃安全架構(gòu)，落實(shí)以下要求：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)需滿足等保2.0、數(shù)據(jù)安全法等合規(guī)要求；-禁止行為：嚴(yán)禁采用未經(jīng)安全認(rèn)證的第三方產(chǎn)品，禁止擅自接入外部非合規(guī)系統(tǒng)；-風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)缺陷、接口安全漏洞、供應(yīng)鏈攻擊風(fēng)險(xiǎn)。第十二條數(shù)據(jù)資產(chǎn)全生命周期管理公司所有數(shù)據(jù)資產(chǎn)（包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)等）須納入統(tǒng)一管理，具體要求如下：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集需取得用戶明確授權(quán)，存儲(chǔ)需脫敏加密，使用需遵循最小必要原則；-禁止行為：嚴(yán)禁非法收集、傳輸、存儲(chǔ)、銷毀數(shù)據(jù)，禁止未經(jīng)授權(quán)共享敏感數(shù)據(jù)；-風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)，建立數(shù)據(jù)審計(jì)機(jī)制。第十三條網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施安全防護(hù)公司網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施（包括核心網(wǎng)、接入網(wǎng)、無(wú)線網(wǎng)等）須落實(shí)以下安全措施：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備需通過(guò)安全認(rèn)證，定期進(jìn)行漏洞掃描與補(bǔ)丁修復(fù)；-禁止行為：嚴(yán)禁未授權(quán)訪問(wèn)核心網(wǎng)絡(luò)，禁止擅自配置網(wǎng)絡(luò)設(shè)備；-風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控DDoS攻擊、網(wǎng)絡(luò)釣魚、路由劫持風(fēng)險(xiǎn)，部署防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)。第十四條終端安全管理公司所有辦公終端（包括PC、移動(dòng)設(shè)備等）須統(tǒng)一管理，具體要求如下：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：強(qiáng)制啟用強(qiáng)密碼、多因素認(rèn)證，定期進(jìn)行安全基線檢查；-禁止行為：嚴(yán)禁安裝非授權(quán)軟件，禁止使用個(gè)人設(shè)備處理公司業(yè)務(wù)；-風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控惡意軟件感染、終端丟失、數(shù)據(jù)外傳風(fēng)險(xiǎn)，部署終端安全管理平臺(tái)。第十五條應(yīng)急響應(yīng)與處置公司須建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，明確以下流程：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定《網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案》，定期開(kāi)展演練，確保響應(yīng)時(shí)效；-禁止行為：禁止遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全事件；-風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控重大安全事件（如勒索病毒攻擊、系統(tǒng)癱瘓）的快速處置能力，建立跨部門協(xié)同機(jī)制。第十六條外包服務(wù)安全管理涉及信息化與網(wǎng)絡(luò)安全的外包服務(wù)（如云服務(wù)、IT運(yùn)維等），須嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)商需通過(guò)安全評(píng)估，簽訂《安全責(zé)任協(xié)議》，明確數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)；-禁止行為：嚴(yán)禁將核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)委托給無(wú)資質(zhì)服務(wù)商；-風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控外包服務(wù)商的安全管理漏洞，定期審核服務(wù)協(xié)議。第十七條第三方合作風(fēng)險(xiǎn)管理與外部合作伙伴（如供應(yīng)商、客戶等）開(kāi)展業(yè)務(wù)協(xié)作時(shí)，須落實(shí)以下安全要求：-合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂《數(shù)據(jù)安全合作協(xié)議》，明確數(shù)據(jù)使用邊界；-禁止行為：禁止第三方未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)公司系統(tǒng)，禁止違規(guī)傳輸敏感數(shù)據(jù)；-風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控第三方合作伙伴的安全管理風(fēng)險(xiǎn)，建立履約監(jiān)督機(jī)制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制本制度每年至少更新一次，由信息中心牽頭，聯(lián)合法務(wù)合規(guī)部、各部門負(fù)責(zé)人共同修訂。更新內(nèi)容需根據(jù)以下因素調(diào)整：1.國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化；2.公司業(yè)務(wù)調(diào)整及信息系統(tǒng)升級(jí)；3.年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及事件處置經(jīng)驗(yàn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制公司每年至少開(kāi)展兩次信息化與網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，具體流程如下：1.信息中心牽頭，聯(lián)合各部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》；2.領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般、重大），發(fā)布預(yù)警通知；3.高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需制定整改計(jì)劃，限期消除隱患。第二十條合規(guī)審查機(jī)制信息化與網(wǎng)絡(luò)安全審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)決策：新業(yè)務(wù)上線需提交安全合規(guī)評(píng)估報(bào)告；2.合同簽訂：涉及數(shù)據(jù)傳輸、系統(tǒng)對(duì)接的合同需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核；3.項(xiàng)目啟動(dòng)：信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目需通過(guò)安全驗(yàn)收后方可投用；4.審查原則：“未經(jīng)審查不得實(shí)施”，違規(guī)項(xiàng)目一律停止推進(jìn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取分級(jí)處置措施：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：責(zé)任部門限期整改，信息中心跟蹤落實(shí)；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，多部門協(xié)同處置；3.上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并形成處置報(bào)告。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：1.違規(guī)情形：包括違規(guī)操作、數(shù)據(jù)泄露、安全事件瞞報(bào)等；2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，一般違規(guī)扣減績(jī)效考核分，重大違規(guī)依法解除勞動(dòng)合同；3.聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)行為計(jì)入個(gè)人年度考核，并與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制公司每年開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，具體流程如下：1.信息中心牽頭，聯(lián)合各部門對(duì)制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果進(jìn)行自評(píng)；2.領(lǐng)導(dǎo)小組審核評(píng)估結(jié)果，提出優(yōu)化建議；3.評(píng)估報(bào)告作為次年制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人為本部門第一責(zé)任人。建立信息化與網(wǎng)絡(luò)安全委員會(huì)，定期研究解決重大問(wèn)題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制將專項(xiàng)管理納入年度績(jī)效考核，具體要求：1.部門考核：考核部門制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控、應(yīng)急響應(yīng)等指標(biāo)；2.個(gè)人考核：考核員工合規(guī)操作、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)、培訓(xùn)參與度等指標(biāo)；3.激勵(lì)措施：對(duì)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，具體安排：1.管理層：每年至少參加一次合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)；2.業(yè)務(wù)人員：每年參加信息系統(tǒng)安全操作培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；3.基層員工：定期開(kāi)展安全意識(shí)宣貫，發(fā)布《信息安全行為規(guī)范》。第二十七條信息化支撐通過(guò)以下系統(tǒng)工具提升管理效率：1.統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)：實(shí)現(xiàn)單點(diǎn)登錄、多因素認(rèn)證；2.數(shù)據(jù)安全管理系統(tǒng)：實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)分類分級(jí)、脫敏加密、訪問(wèn)審計(jì)；3.安全運(yùn)維平臺(tái)：實(shí)現(xiàn)漏洞掃描、威脅監(jiān)測(cè)、應(yīng)急響應(yīng)自動(dòng)化。第二十八條文化建設(shè)通過(guò)以下措施營(yíng)造合規(guī)氛圍：1.發(fā)布合規(guī)手冊(cè)：匯編《信息安全行為規(guī)范》，人手一冊(cè)；2.簽訂承諾書：全體員工簽署《信息安全承諾書》；3.設(shè)立宣傳欄：定期更新安全知識(shí)，開(kāi)展線上競(jìng)賽。第二十九條報(bào)告制度建立信息化與網(wǎng)絡(luò)安全報(bào)告體系，具體要求：1.風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并同步至監(jiān)管機(jī)構(gòu)；2.