企業(yè)招投標規(guī)范制度企業(yè)招投標規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國招標投標法實施條例》等國家相關(guān)法律法規(guī)，以及《XX集團母公司關(guān)于規(guī)范招投標活動的若干規(guī)定》和企業(yè)內(nèi)部加強風險防控、提升管理效能的實際需求制定。旨在明確公司招投標活動管理規(guī)則，規(guī)范招投標行為，防范交易風險，保障國有資產(chǎn)安全，促進公平競爭，維護企業(yè)合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及其全體員工，所有涉及使用公司資金、資產(chǎn)或需要通過招標采購方式獲取貨物、工程或服務的業(yè)務活動均須遵循本制度規(guī)定。具體場景包括但不限于：工程建設(shè)、設(shè)備采購、服務外包、咨詢服務、技術(shù)許可等各類招標投標活動。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項管理：指圍繞招投標活動，從招標策劃、信息發(fā)布、文件編制、投標受理、開標評標、中標公示、合同簽訂、合同履行及驗收支付等全過程，所實施的系統(tǒng)性組織、控制、監(jiān)督與評價管理活動。（二）XX風險：指在招投標活動中可能發(fā)生的、可能對企業(yè)利益、資產(chǎn)安全、聲譽形象等產(chǎn)生負面影響的事件或狀況，包括但不限于招標程序違規(guī)風險、投標行為不端風險、合同履約違約風險、廉潔從業(yè)風險等。（三）XX合規(guī)：指招投標活動及其相關(guān)各方主體，嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及政策要求，確保各項行為合法合規(guī)、程序正當、過程透明、結(jié)果公允的狀態(tài)。第四條公司招投標專項管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：招投標活動全過程納入專項管理范疇，實現(xiàn)各環(huán)節(jié)、各要素的有效管控。（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位在招投標管理中的職責，做到責任清晰、任務明確、考核到位。（三）風險導向原則：聚焦招投標活動中的重點風險點，實施差異化、精準化的管控措施。（四）持續(xù)改進原則：定期評估招投標管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化完善管理制度與流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司招投標專項管理工作負總責，承擔第一責任人的責任；分管領(lǐng)導對公司招投標專項管理工作負直接領(lǐng)導責任，負責組織實施、督促檢查和考核評價。第六條公司設(shè)立招投標管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），作為公司招投標專項管理的決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)。領(lǐng)導小組由公司主要負責人或其授權(quán)的分管領(lǐng)導擔任組長，成員由公司相關(guān)部門負責人組成。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃公司招投標管理工作，審議重大招投標事項。（二）協(xié)調(diào)解決招投標管理中的重大問題，監(jiān)督指導各部門、各單位招投標活動。（三）審議招投標管理制度的修訂與發(fā)布，評估招投標管理工作的有效性。（四）對招投標領(lǐng)域的重大風險事件進行決策處置。第七條設(shè)立招投標管理辦公室（可設(shè)在法務合規(guī)部或采購管理部門，以下簡稱“辦公室”），作為領(lǐng)導小組的日常辦事機構(gòu)，負責招投標專項管理的具體實施工作。辦公室主要履行以下職能：（一）牽頭起草、修訂和完善招投標管理制度，組織推動制度落地執(zhí)行。（二）組織協(xié)調(diào)招標文件的編制、審核與發(fā)布工作。（三）負責組織開標、評標、定標等活動的具體實施與監(jiān)督。（四）建立和管理合格供應商名錄，負責供應商資質(zhì)審核與管理。（五）組織或協(xié)調(diào)開展招投標活動的風險評估與監(jiān)控。（六）負責招投標相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析與報告工作。第八條各部門、各單位負責人為本部門、本單位招投標專項管理工作的第一責任人，應組織落實本部門、本單位招投標管理要求，確保各項業(yè)務活動依法合規(guī)。第九條公司法務合規(guī)部（或?qū)ｉT的招投標管理部門）作為招投標活動的專責管理部門，主要履行以下職責：（一）負責審核招投標活動的合法性、合規(guī)性，提供法律支持。（二）參與招標文件、合同條款的審核與談判。（三）負責招投標活動的法律風險防范與處置。（四）監(jiān)督招投標程序執(zhí)行情況，處理違規(guī)行為。（五）組織招投標相關(guān)法律法規(guī)的培訓與宣貫。第十條公司各業(yè)務部門、下屬單位作為招投標活動的業(yè)務部門或下屬單位，主要履行以下職責：（一）根據(jù)業(yè)務需求，提出招標項目建議，組織項目前期論證。（二）參與招標文件的編制，明確技術(shù)、商務要求。（三）組織或配合開展投標單位資質(zhì)審查。（四）參與開標、評標過程的監(jiān)督，提出技術(shù)性意見。（五）負責中標項目的合同簽訂、履行、驗收與付款等后續(xù)工作。第十一條公司所有參與招投標活動的基層執(zhí)行崗位人員，包括招標文件編制人員、評審專家、開標工作人員、合同管理人員等，應嚴格遵守招投標相關(guān)法律法規(guī)和公司制度，認真履行崗位職責，有權(quán)拒絕任何違法違規(guī)的指令，并負有及時上報風險隱患的義務。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條招標策劃與需求管理：所有招標項目應基于實際業(yè)務需求，進行必要性、可行性論證，明確項目目標、范圍、預算等。招標前應制定詳細的招標方案，明確招標方式、程序、時間安排等，并按規(guī)定報批。第十三條招標信息發(fā)布與公告：招標信息應在公司內(nèi)部網(wǎng)站、指定的招標信息發(fā)布平臺或其他合規(guī)渠道發(fā)布，公告內(nèi)容應真實、準確、完整，包括招標項目名稱、內(nèi)容、投標人資格要求、獲取招標文件的時間地點方式、投標截止時間、開標時間地點等。第十四條招標文件編制與審核：招標文件應包含招標項目概述、投標人資格要求、技術(shù)規(guī)格、商務條款、評標方法、合同主要條款等內(nèi)容，確保內(nèi)容清晰、準確、完整、無歧義。招標文件須經(jīng)內(nèi)部審核，必要時可邀請相關(guān)專家進行論證。第十五條投標人資格預審與篩選：根據(jù)招標項目要求，對潛在投標人進行資格審查，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、財務狀況、業(yè)績記錄、信譽評價等，確保投標人具備相應的資格和能力。資格預審結(jié)果應進行公示，接受監(jiān)督。第十六條投標文件的接收與保管：投標文件應在規(guī)定時間、地點遞交，并按規(guī)定進行密封和標記。接收單位應認真核對投標文件的有效性，妥善保管，確保投標文件的安全與完整。第十七條開標、評標與定標：嚴格按照招標文件規(guī)定的程序、時間和地點組織開標，公開宣布投標人名稱、投標價格等主要內(nèi)容。評標應在保密環(huán)境下進行，由評標委員會依據(jù)招標文件規(guī)定的評標標準和方法，對投標文件進行獨立評審，并出具評標報告。定標應依據(jù)評標報告，擇優(yōu)確定中標人。第十八條中標候選人公示與確定：評標報告經(jīng)領(lǐng)導小組或辦公室審核后，應在公司內(nèi)部網(wǎng)站或其他指定渠道對中標候選人進行公示，公示期不少于3日。公示期滿無異議或異議不成立的，按程序確定中標人，并向中標人發(fā)出中標通知書。第十九條合同簽訂與備案：中標通知書發(fā)出后，招標人與中標人應在規(guī)定時間內(nèi)簽訂書面合同，合同內(nèi)容應與招標文件、投標文件和中標通知書一致。合同簽訂后，按規(guī)定進行備案。第二十條合同履行與驗收：中標人應按照合同約定履行義務，提供合格的貨物、工程或服務。招標人應組織對合同履行情況進行監(jiān)督，并在項目完成后進行驗收，確保項目質(zhì)量符合要求。第二十一條付款與結(jié)算：按照合同約定，及時審核并支付合同款項。項目結(jié)束后，應及時進行結(jié)算，處理尾款支付等事宜。第二十二條禁止性行為：嚴禁以下行為：（一）任何形式的弄虛作假，如偽造資質(zhì)、虛報業(yè)績、虛假投標等。（二）任何形式的利益輸送，如內(nèi)外勾結(jié)、暗箱操作、圍標串標等。（三）任何形式的違規(guī)承諾，如低于成本價競標、承諾不切實際的優(yōu)惠條件等。（四）任何形式的轉(zhuǎn)包分包，未經(jīng)許可將中標項目轉(zhuǎn)包或分包給他人。（五）任何形式的收受賄賂，索取或收受投標人的財物或利益。第二十三條專項風險防控重點：招投標活動的重點風險防控點包括：（一）招標策劃階段的風險，如需求不明確、預算不科學等。（二）招標信息發(fā)布階段的風險，如信息發(fā)布不及時、不完整等。（三）招標文件編制階段的風險，如文件內(nèi)容不清晰、條款不嚴謹?shù)?。（四）投標人資格預審階段的風險，如資格審查不嚴格等。（五）開標、評標階段的風險，如評標不公正、不透明等。（六）合同簽訂階段的風險，如合同條款不完善、風險不明確等。（七）合同履行階段的風險，如履約不力、驗收不規(guī)范等。第四章專項管理運行機制第二十四條制度動態(tài)更新機制：公司辦公室應定期組織對招投標管理制度進行評估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、集團母公司規(guī)定及公司實際情況的變化，及時提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過后發(fā)布實施。第二十五條風險識別預警機制：公司辦公室應定期組織開展招投標活動風險排查，識別潛在風險點，進行風險評估，對重大風險發(fā)布預警通知，并提出應對措施建議。各部門、各單位應結(jié)合實際情況，落實風險防控措施。第二十六條合規(guī)審查機制：將合規(guī)審查嵌入招投標業(yè)務決策、招標文件編制、投標文件接收、開標評標、合同簽訂、項目驗收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。任何招投標活動未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶椴煌ㄟ^的，不得實施。第二十七條風險應對機制：對一般風險，由相關(guān)部門、單位負責人組織采取措施進行整改；對重大風險，由領(lǐng)導小組組織制定專項應對方案，明確責任部門、責任人、處置措施和時限，并報公司主要負責人批準后實施。風險事件發(fā)生后，應啟動應急預案，及時處置，并按規(guī)定上報。第二十八條責任追究機制：對違反招投標管理規(guī)定的行為，應根據(jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)責任人進行批評教育、經(jīng)濟處罰、降職降級、紀律處分，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。追究方式包括但不限于：通報批評、誡勉談話、扣罰績效獎金、暫停或取消招投標資格等。第二十九條評估改進機制：公司辦公室應定期對招投標管理體系的運行情況進行評估，包括制度執(zhí)行情況、風險防控效果、業(yè)務效率提升等，評估結(jié)果應向領(lǐng)導小組報告。根據(jù)評估結(jié)果，提出改進措施，持續(xù)優(yōu)化招投標管理體系。第五章專項管理保障措施第三十條組織保障：公司主要負責人應親自部署、協(xié)調(diào)招投標管理工作，分管領(lǐng)導應具體負責、推動招投標管理工作，各部門、各單位負責人應切實履行本部門、本單位招投標管理職責，形成一級抓一級、層層抓落實的工作格局。第三十一條考核激勵機制：將招投標管理工作的合規(guī)情況、風險防控效果、業(yè)務效率提升等納入部門、個人的年度績效考核體系，與績效獎金、評優(yōu)評先等掛鉤。對在招投標管理工作中表現(xiàn)突出的部門、個人，給予表彰獎勵；對在招投標管理工作中失職瀆職的，嚴肅追究責任。第三十二條培訓宣傳機制：公司辦公室應定期組織開展招投標相關(guān)法律法規(guī)、公司制度的培訓，提高全體員工的法律意識和合規(guī)意識。培訓對象包括管理層、業(yè)務人員、基層執(zhí)行崗位人員等，培訓內(nèi)容應根據(jù)不同對象的職責和需求進行針對性設(shè)計。第三十三條信息化支撐：公司應積極推進招投標信息化建設(shè)，開發(fā)或引進招投標管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)招標公告發(fā)布、投標文件接收、開標評標、合同管理等功能的信息化、自動化，提高招投標管理效率和透明度。第三十四條文化建設(shè)：公司應加強招投標文化建設(shè)，通過發(fā)布合規(guī)手冊、開展合規(guī)承諾活動、樹立合規(guī)典型等方式，營造全員合規(guī)、誠信經(jīng)營的濃厚氛圍。加強廉潔教育，筑牢拒腐防變的思想防線。第三十五條報告制度：公司辦公室應建立招投標管理報告制度，定期向領(lǐng)導小組、公司主要負責人報告招投標管理工作的總體情況、風險防控情況、重大事項處理情況等。各部門、各單位應定期向辦公室