信息保密制度信息保密制度第一章總則第一條為適應(yīng)國家信息安全法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)準則要求，落實集團母公司關(guān)于企業(yè)信息資源保護的統(tǒng)一規(guī)定，并有效防控公司經(jīng)營管理中面臨的信息安全專項風(fēng)險，規(guī)范信息保密相關(guān)業(yè)務(wù)流程，保障公司核心信息資產(chǎn)安全，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工。凡涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息及其他敏感信息的業(yè)務(wù)活動、場景場景均須遵守本制度。具體適用范圍包括但不限于以下情形：（一）公司內(nèi)部信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理；（二）對外合作項目信息交互；（三）涉密文件制作、流轉(zhuǎn)、存儲、銷毀全流程；（四）客戶信息、供應(yīng)商信息等外部敏感信息處理；（五）員工離職后的信息保密義務(wù)履行。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）信息保密專項管理：指公司針對信息資源保護所建立的組織架構(gòu)、制度規(guī)范、技術(shù)防護、人員管理、應(yīng)急處置等綜合性管理體系的統(tǒng)稱。其外延涵蓋信息分類分級、權(quán)限管控、安全審計、應(yīng)急響應(yīng)等全鏈條管理活動。（二）信息保密風(fēng)險：指因管理漏洞、技術(shù)缺陷、人為因素等可能導(dǎo)致公司信息泄露、濫用或遭到破壞的潛在危害。風(fēng)險表現(xiàn)形式包括但不限于系統(tǒng)漏洞、操作失誤、惡意攻擊、設(shè)備丟失等。（三）合規(guī)要求：指公司信息保密管理必須滿足的法律法規(guī)規(guī)定、行業(yè)標準規(guī)范及內(nèi)部制度要求。具體包括《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)要求、《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》等國家標準要求以及公司制定的相關(guān)管理制度要求。第四條信息保密專項管理應(yīng)當遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有信息資產(chǎn)納入保密管理范圍，覆蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)場景。（二）責任到人原則：明確各級人員信息保密責任，建立責任追溯機制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點防控重大信息泄露風(fēng)險，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，不斷完善信息保密管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對信息保密工作負全面領(lǐng)導(dǎo)責任，承擔首要責任；分管信息保密工作的領(lǐng)導(dǎo)對公司信息保密工作負直接領(lǐng)導(dǎo)責任；其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工對分管領(lǐng)域的信息保密工作承擔相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)責任。第六條設(shè)立公司信息保密工作委員會，作為公司信息保密工作的決策機構(gòu)。委員會由公司主要負責人擔任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副主任，成員包括相關(guān)職能部門負責人及下屬單位主要負責人。委員會主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價職能，每季度召開一次會議，研究解決重大信息保密問題。第七條成立信息保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責信息保密工作的具體組織實施。領(lǐng)導(dǎo)小組由分管領(lǐng)導(dǎo)擔任組長，相關(guān)部門負責人擔任成員，下設(shè)辦公室（設(shè)在[牽頭部門名稱]，以下簡稱"保密辦"），負責日常管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責包括：（一）統(tǒng)籌推進公司信息保密管理制度建設(shè)與落實；（二）組織協(xié)調(diào)重大信息保密問題的解決；（三）指導(dǎo)監(jiān)督各部門、下屬單位信息保密工作開展；（四）定期評估信息保密管理有效性。第八條明確三類主體信息保密管理職責：（一）牽頭部門職責：由[牽頭部門名稱]作為信息保密管理牽頭部門，主要承擔以下職責：1.統(tǒng)籌制定和修訂信息保密管理制度體系；2.組織開展信息資產(chǎn)識別與分類分級；3.落實信息保密風(fēng)險排查與評估工作；4.組織實施信息保密培訓(xùn)與宣傳教育；5.監(jiān)督檢查信息保密制度執(zhí)行情況；6.負責信息保密事件的初步處置與上報。（二）專責部門職責：由[技術(shù)管理部門]作為信息保密專責部門，主要承擔以下職責：1.負責信息系統(tǒng)安全防護體系建設(shè)與運維；2.開展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估與漏洞管理；3.落實信息安全技術(shù)防護措施；4.組織開展安全審計與監(jiān)測；5.負責信息備份與災(zāi)難恢復(fù)工作。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：各部門、下屬單位主要負責人為本單位信息保密第一責任人，主要承擔以下職責：1.落實本單位信息保密管理制度要求；2.開展本領(lǐng)域信息保密風(fēng)險防控；3.組織本單位員工信息保密培訓(xùn)；4.及時報告信息保密事件；5.配合開展信息保密檢查與調(diào)查。第九條各級管理人員信息保密職責：（一）部門負責人：負責本部門信息保密工作的組織領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督檢查，落實部門信息保密責任。（二）專兼職保密員：負責本部門信息保密工作的具體落實，包括制度傳達、風(fēng)險排查、監(jiān)督提醒等。（三）全體員工：嚴格遵守信息保密制度要求，履行崗位信息保密義務(wù)。第十條基層執(zhí)行崗信息保密責任：（一）崗位合規(guī)承諾：員工入職時簽署信息保密承諾書，明確崗位保密義務(wù)。（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)信息保密隱患或事件時，應(yīng)立即向部門負責人和保密辦報告。（三）合規(guī)操作要求：嚴格按照操作規(guī)程處理涉密信息，不得擅自拷貝、下載、外傳。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條信息資產(chǎn)分類分級管理。公司對所有信息資產(chǎn)進行分類分級，分為核心涉密級、重要秘密級、一般內(nèi)部級、公開信息級四個等級。具體分級標準如下：（一）核心涉密級：指對公司核心競爭力具有重大影響，一旦泄露可能造成重大損害的信息，如核心算法、專利技術(shù)、客戶數(shù)據(jù)庫等。（二）重要秘密級：指對公司經(jīng)營管理具有較重要影響，泄露可能造成較重損害的信息，如經(jīng)營計劃、財務(wù)數(shù)據(jù)、市場策略等。（三）一般內(nèi)部級：指對內(nèi)部管理具有影響，泄露可能造成一般損害的信息，如人事信息、內(nèi)部通知等。（四）公開信息級：指對外公開不損害公司利益的信息，如公司公告、新聞稿等。第十二條涉密信息處理規(guī)范。針對不同等級的涉密信息，實施差異化管控措施：（一）核心涉密級信息：實行最嚴格的管控措施，僅限授權(quán)人員訪問，不得存儲在非加密設(shè)備上，禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸。（二）重要秘密級信息：實行重點管控，通過加密存儲和傳輸，限制訪問權(quán)限，加強訪問審計。（三）一般內(nèi)部級信息：實行常規(guī)管控，通過權(quán)限管理控制訪問，定期開展安全檢查。（四）公開信息級信息：實行開放管理，但不得泄露其他信息。第十三條訪問權(quán)限管理。建立統(tǒng)一身份認證體系，實施基于角色的訪問控制：（一）遵循最小權(quán)限原則：根據(jù)崗位工作需要授予必要訪問權(quán)限，不得超權(quán)訪問。（二）定期權(quán)限審查：每半年開展一次訪問權(quán)限審查，及時撤銷離職員工和調(diào)崗員工的訪問權(quán)限。（三）強密碼策略：要求設(shè)置復(fù)雜密碼，定期更換，禁止使用相同密碼。（四）多因素認證：對核心系統(tǒng)實施多因素認證，提高訪問安全性。第十四條涉密載體管理。對涉密文件、存儲介質(zhì)等載體實施全生命周期管理：（一）涉密文件管理：涉密文件制作、流轉(zhuǎn)、存儲、銷毀必須符合保密要求，禁止使用非涉密設(shè)備處理涉密文件。（二）存儲介質(zhì)管理：對存儲涉密信息的U盤、硬盤等介質(zhì)實施登記管理，禁止私自帶出辦公區(qū)域。（三）打印復(fù)印管理：涉密文件打印復(fù)印必須登記，并限制打印數(shù)量和范圍。（四）銷毀管理：涉密載體銷毀必須由專人監(jiān)督，確保徹底銷毀。第十五條網(wǎng)絡(luò)安全防護。建立多層次網(wǎng)絡(luò)安全防護體系：（一）邊界防護：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等設(shè)備，加強對網(wǎng)絡(luò)邊界的防護。（二）終端防護：所有辦公終端安裝防病毒軟件、終端準入控制系統(tǒng)，定期更新病毒庫。（三）數(shù)據(jù)加密：對傳輸和存儲的核心數(shù)據(jù)實施加密保護。（四）漏洞管理：建立漏洞管理機制，及時修復(fù)系統(tǒng)漏洞。第十六條外部合作保密。規(guī)范對外合作項目的信息保密管理：（一）簽訂保密協(xié)議：與外部合作伙伴簽訂保密協(xié)議，明確雙方保密責任。（二）分級授權(quán)：根據(jù)合作范圍分級授權(quán)，限制合作伙伴訪問權(quán)限。（三）過程監(jiān)督：對合作伙伴進行定期保密檢查，確保其履行保密義務(wù)。（四）項目評估：項目結(jié)束后開展保密評估，及時收回或銷毀涉密資料。第十七條離職人員管理。規(guī)范離職人員信息保密管理：（一）離職面談：與離職人員進行保密面談，明確其保密義務(wù)。（二）權(quán)限撤銷：及時撤銷離職人員的所有訪問權(quán)限。（三）資料回收：收回所有涉密載體和辦公設(shè)備。（四）違約追究：對違反保密約定的離職人員，依法追究法律責任。第十八條涉密事件處置。建立涉密事件應(yīng)急處置機制：（一）分級響應(yīng)：根據(jù)事件嚴重程度分級響應(yīng)，輕微事件由部門處理，重大事件由公司成立專項組處置。（二）應(yīng)急流程：及時切斷涉密信息傳播渠道，評估損失，采取措施補救。（三）責任追究：對造成事件的責任人嚴肅處理，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)。（四）教訓(xùn)總結(jié)：對事件進行全面調(diào)查，總結(jié)教訓(xùn)，完善制度。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制。建立制度動態(tài)更新機制，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時修訂：（一）法規(guī)跟蹤：密切關(guān)注國家信息安全法律法規(guī)變化，及時調(diào)整制度要求。（二）風(fēng)險評估：定期開展信息保密風(fēng)險評估，根據(jù)風(fēng)險變化調(diào)整管控措施。（三）定期修訂：每年對制度進行一次全面評估和修訂，確保持續(xù)適用。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制。建立常態(tài)化風(fēng)險排查和預(yù)警機制：（一）定期排查：每季度開展一次信息保密風(fēng)險排查，重點關(guān)注重點領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。（二）分級評估：對識別的風(fēng)險進行分級評估，確定重點關(guān)注對象。（三）預(yù)警發(fā)布：對重大風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施。（四）持續(xù)改進：根據(jù)風(fēng)險變化調(diào)整防控措施，提高預(yù)警能力。第二十一條合規(guī)審查機制。將信息保密審查嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程：（一）決策審查：重大經(jīng)營決策必須進行信息保密審查，確保不泄露核心信息。（二）合同審查：對外簽訂的合同必須進行信息保密條款審查。（三）項目審查：新項目啟動前必須進行信息保密風(fēng)險評估。（四）未經(jīng)審查不得實施：所有業(yè)務(wù)活動必須經(jīng)過信息保密審查后方可實施。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制。建立分級響應(yīng)的風(fēng)險處置機制：（一）一般風(fēng)險：由部門負責人組織處置，保密辦監(jiān)督。（二）重大風(fēng)險：由公司成立專項組處置，必要時尋求外部專業(yè)機構(gòu)支持。（三）應(yīng)急流程：立即采取措施控制風(fēng)險擴散，評估損失，制定補救方案。（四）責任協(xié)同：明確各責任主體職責，協(xié)同處置風(fēng)險事件。（五）及時上報：重大風(fēng)險事件必須在24小時內(nèi)上報公司主要負責人。第二十三條責任追究機制。建立明確的責任追究機制：（一）違規(guī)情形：明確各類違規(guī)行為認定標準，如違規(guī)拷貝涉密文件、擅自外傳商業(yè)秘密等。（二）處罰標準：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，實施警告、通報批評、降級、解雇等處罰。（三）聯(lián)動考核：將信息保密績效納入年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（四）法律追責：對涉嫌犯罪的違規(guī)行為，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。第二十四條評估改進機制。建立常態(tài)化評估改進機制：（一）定期評估：每年對信息保密管理體系有效性進行評估，重點關(guān)注制度執(zhí)行情況。（二）第三方評估：每兩年聘請第三方機構(gòu)開展獨立評估，提供改進建議。（三）流程優(yōu)化：根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化管理流程，消除管理漏洞。（四）持續(xù)改進：建立持續(xù)改進機制，不斷完善信息保密管理體系。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。明確各層級領(lǐng)導(dǎo)信息保密管理責任：（一）主要領(lǐng)導(dǎo)責任：對公司信息保密工作負總責，定期研究解決重大問題。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)責任：負責信息保密工作的具體組織領(lǐng)導(dǎo)，落實制度要求。（三）部門負責人責任：負責本部門信息保密工作的落實，落實崗位責任。（四）員工責任：履行崗位信息保密義務(wù)，遵守制度要求。第二十六條考核激勵機制。將信息保密情況納入績效考核：（一）考核指標：將信息保密績效納入部門和個人年度考核，設(shè)定具體考核指標。（二）結(jié)果運用：考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤，實行差異化激勵。（三）獎懲分明：對信息保密工作突出的單位和個人給予表彰獎勵，對違反規(guī)定的嚴肅處理。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制。分層級開展信息保密培訓(xùn)：（一）管理層培訓(xùn)：每年對管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提高其信息保密意識。（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：每半年對業(yè)務(wù)人員進行崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，提高其保密技能。（三）全員宣貫：每年開展全員信息保密知識宣貫，營造全員保密氛圍。（四）培訓(xùn)記錄：建立培訓(xùn)檔案，確保培訓(xùn)覆蓋全員。第二十八條信息化支撐。建立信息化管理平臺：（一）系統(tǒng)建設(shè)：建設(shè)信息保密管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控。（二）數(shù)據(jù)集成：整合各業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，實現(xiàn)信息資產(chǎn)全面管理。（三）智能預(yù)警：建立智能預(yù)警模型，提前識別潛在風(fēng)險。（四）審計追溯：實現(xiàn)所有操作可追溯，便于事后調(diào)查。第二十九條文化建設(shè)。營造全員信息保密文化氛圍：（一）發(fā)布手冊：編制信息保密合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范。（二）簽署承諾：組織員工簽訂信息保密承諾書。（三）典型宣傳：宣傳信息保密先進典型，發(fā)揮示范作用。（四）警示教育：定期開展警示教育，提高全員保密意識。第三十條報告制度。建立規(guī)范的信息保密報告制度：（一