儀器儀表管理制度儀器儀表管理制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照《計(jì)量器具檢定管理辦法》《企業(yè)計(jì)量違法行為處罰辦法》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》《合規(guī)管理體系建設(shè)方案》等內(nèi)部制度要求制定。為規(guī)范公司儀器儀表管理，提升計(jì)量保障能力，防控質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性，特制定本制度。同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢(shì)及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，本制度旨在建立健全儀器儀表全生命周期管理體系，提升管理效能，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資產(chǎn)安全與運(yùn)營(yíng)效率。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各子公司及所有關(guān)聯(lián)單位，涵蓋公司所有儀器儀表的采購(gòu)、驗(yàn)收、使用、維護(hù)、校準(zhǔn)、報(bào)廢等全生命周期管理活動(dòng)。具體包括但不限于研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)、銷(xiāo)售、服務(wù)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中涉及的所有計(jì)量器具、分析儀器、檢測(cè)設(shè)備等，以及從事相關(guān)管理、操作、維護(hù)等工作的全體員工。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義1.XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司針對(duì)儀器儀表管理這一專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域，通過(guò)制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化管理的過(guò)程。其外延包括但不限于管理制度的制定實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與處置、績(jī)效評(píng)估與改進(jìn)等管理活動(dòng)。2.XX風(fēng)險(xiǎn)：指因儀器儀表管理不當(dāng)可能導(dǎo)致的計(jì)量偏差、質(zhì)量事故、安全事故、經(jīng)濟(jì)損失、法律責(zé)任等潛在不利后果。具體表現(xiàn)為儀器設(shè)備選型不當(dāng)、檢定校準(zhǔn)缺失、操作使用不規(guī)范、維護(hù)保養(yǎng)不到位、數(shù)據(jù)記錄不完整等情形。3.XX合規(guī)：指公司儀器儀表管理活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度的要求，確保管理行為合法、程序正當(dāng)、結(jié)果有效。合規(guī)性要求貫穿儀器儀表采購(gòu)、使用、維護(hù)、報(bào)廢等各個(gè)環(huán)節(jié)，是公司合規(guī)管理體系的重要組成部分。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理核心原則1.全面覆蓋：確保公司所有儀器儀表納入統(tǒng)一管理范疇，實(shí)現(xiàn)全生命周期管控?zé)o死角。2.責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，建立清晰的權(quán)責(zé)體系。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高價(jià)值、高風(fēng)險(xiǎn)儀器設(shè)備，實(shí)施差異化管控策略。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化管理流程，提升管理效能。5.閉環(huán)管理：實(shí)現(xiàn)從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別到處置、再到效果驗(yàn)證的完整管理閉環(huán)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司儀器儀表管理工作的全面負(fù)責(zé)，作為第一責(zé)任人，承擔(dān)最終管理責(zé)任。其主要職責(zé)包括：審批專(zhuān)項(xiàng)管理制度及重大管理決策、提供必要的資源保障、監(jiān)督管理工作的落實(shí)情況。公司分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核，對(duì)管理工作的有效性負(fù)主要責(zé)任。第六條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立公司儀器儀表管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及各業(yè)務(wù)單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司儀器儀表管理工作，審議重大管理決策；2.審批年度管理計(jì)劃、預(yù)算及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；3.定期聽(tīng)取管理情況匯報(bào)，評(píng)估管理成效；4.對(duì)重大管理問(wèn)題進(jìn)行決策審批。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)公司[指定牽頭部門(mén)名稱(chēng)，如設(shè)備管理部]作為儀器儀表管理的牽頭部門(mén)，主要職責(zé)包括：1.統(tǒng)籌制定、修訂、解釋專(zhuān)項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；2.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與隱患排查；3.負(fù)責(zé)儀器儀表采購(gòu)、驗(yàn)收、維護(hù)、報(bào)廢等環(huán)節(jié)的監(jiān)督指導(dǎo)；4.組織開(kāi)展管理培訓(xùn)與宣貫工作；5.負(fù)責(zé)管理數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析與報(bào)告編制。第八條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)公司[指定專(zhuān)責(zé)部門(mén)名稱(chēng)，如質(zhì)量管理部]作為儀器儀表管理的專(zhuān)責(zé)部門(mén)，主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，監(jiān)督操作規(guī)程執(zhí)行；2.組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查與考核；3.優(yōu)化管理流程，提升管理效率；4.參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置與案例分析；5.推進(jìn)信息化管理系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為儀器儀表管理的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域儀器儀表的日常使用管理；2.執(zhí)行操作規(guī)程，落實(shí)安全防護(hù)措施；3.建立管理臺(tái)賬，記錄使用、維護(hù)、校準(zhǔn)等信息；4.及時(shí)報(bào)告管理問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患；5.配合開(kāi)展檢查、考核與改進(jìn)工作。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任所有接觸、操作、維護(hù)儀器儀表的基層崗位人員，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：1.嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，嚴(yán)禁超范圍使用；2.按規(guī)定進(jìn)行日常檢查與維護(hù)；3.準(zhǔn)確記錄使用數(shù)據(jù)，完整保存相關(guān)資料；4.發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告；5.簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)管理儀器儀表采購(gòu)應(yīng)遵循“需求明確、技術(shù)可靠、比選擇優(yōu)、合同規(guī)范”的原則。具體要求：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采購(gòu)活動(dòng)需符合《招標(biāo)投標(biāo)法》《政府采購(gòu)法》等法律法規(guī)要求，編制采購(gòu)需求文件時(shí)明確技術(shù)參數(shù)、計(jì)量要求、供應(yīng)商資質(zhì)等；2.禁止行為：嚴(yán)禁向特定關(guān)系人采購(gòu)、低價(jià)中標(biāo)高價(jià)結(jié)算、未進(jìn)行充分比選直接采購(gòu)等違規(guī)行為；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)審核（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、計(jì)量器具制造許可證等）、技術(shù)參數(shù)準(zhǔn)確性、合同條款完整性，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條驗(yàn)收管理新購(gòu)儀器儀表到貨后，應(yīng)由質(zhì)量管理部牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)參與，按照技術(shù)規(guī)范和合同約定進(jìn)行驗(yàn)收。具體要求：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核對(duì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、隨行文件（出廠(chǎng)合格證、型式批準(zhǔn)證書(shū)等）、外觀(guān)質(zhì)量、功能性能等；2.禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用、驗(yàn)收不嚴(yán)導(dǎo)致問(wèn)題遺漏；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注計(jì)量性能是否達(dá)標(biāo)、安全防護(hù)是否完善，防范使用不合格設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條使用管理儀器儀表使用應(yīng)遵循“專(zhuān)人負(fù)責(zé)、定置擺放、規(guī)范操作、記錄完整”的原則。具體要求：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立儀器設(shè)備臺(tái)賬，明確使用人、操作范圍、檢定校準(zhǔn)周期等；操作前必須進(jìn)行安全檢查；2.禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員操作、超范圍使用、擅自拆卸改造、偽造使用記錄等；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注使用環(huán)境（溫度、濕度、振動(dòng)等）是否滿(mǎn)足要求，防范因使用不當(dāng)導(dǎo)致的設(shè)備損壞或計(jì)量偏差。第十四條維護(hù)保養(yǎng)儀器儀表應(yīng)建立定期維護(hù)保養(yǎng)制度，確保其處于良好狀態(tài)。具體要求：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定年度維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，明確保養(yǎng)內(nèi)容、周期、責(zé)任人；保養(yǎng)過(guò)程需做好記錄；2.禁止行為：嚴(yán)禁使用不合格備件、擅自延長(zhǎng)保養(yǎng)周期、不記錄保養(yǎng)過(guò)程；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注維護(hù)保養(yǎng)質(zhì)量，防范因保養(yǎng)不到位導(dǎo)致的設(shè)備故障或精度下降。第十五條檢定校準(zhǔn)所有需計(jì)量的儀器儀表必須按規(guī)定進(jìn)行周期檢定或校準(zhǔn)，確保量值準(zhǔn)確。具體要求：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照國(guó)家計(jì)量法規(guī)要求確定檢定校準(zhǔn)周期，委托有資質(zhì)的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作；檢定校準(zhǔn)結(jié)果需記錄并存檔；2.禁止行為：嚴(yán)禁使用過(guò)期或未經(jīng)檢定的儀器、偽造或篡改檢定校準(zhǔn)記錄；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注檢定校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、檢定證書(shū)的有效性，防范因計(jì)量不準(zhǔn)導(dǎo)致的決策失誤或質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。第十六條報(bào)廢管理達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)的儀器儀表應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)廢處置。具體要求：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：編制報(bào)廢申請(qǐng)，經(jīng)技術(shù)鑒定后報(bào)批；報(bào)廢設(shè)備需按規(guī)定進(jìn)行破壞性處理或回收；2.禁止行為：嚴(yán)禁將報(bào)廢設(shè)備非法轉(zhuǎn)賣(mài)或繼續(xù)使用；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注報(bào)廢設(shè)備的安全處置，防范環(huán)境污染或信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十七條數(shù)據(jù)管理儀器儀表產(chǎn)生的計(jì)量數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)、完整、可追溯。具體要求：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用管理制度，確保數(shù)據(jù)安全；重要數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)；2.禁止行為：嚴(yán)禁篡改、偽造計(jì)量數(shù)據(jù)；3.風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)的安全性，防范數(shù)據(jù)丟失或泄露風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司應(yīng)建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，確保管理要求與法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展保持同步。具體措施：1.每年由牽頭部門(mén)牽頭，組織專(zhuān)責(zé)部門(mén)、業(yè)務(wù)單位及法律合規(guī)部門(mén)對(duì)制度進(jìn)行一次全面評(píng)估；2.根據(jù)國(guó)家計(jì)量法規(guī)變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新、集團(tuán)母公司制度要求等及時(shí)修訂；3.業(yè)務(wù)流程發(fā)生重大調(diào)整時(shí)，應(yīng)同步修訂相關(guān)管理?xiàng)l款；4.制度修訂需經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)小組審議、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方可發(fā)布實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制公司應(yīng)建立年度、季度、月度風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置管理風(fēng)險(xiǎn)。具體措施：1.牽頭部門(mén)牽頭，每年編制風(fēng)險(xiǎn)排查計(jì)劃，明確排查范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)；2.專(zhuān)責(zé)部門(mén)定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)、使用、檢定校準(zhǔn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；3.業(yè)務(wù)單位每月開(kāi)展自查，及時(shí)上報(bào)管理問(wèn)題；4.對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般、重大），發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求與時(shí)限。第二十條合規(guī)審查機(jī)制將儀器儀表管理合規(guī)性審查嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，確保管理要求落實(shí)到位。具體措施：1.采購(gòu)環(huán)節(jié)：供應(yīng)商資質(zhì)、技術(shù)參數(shù)需經(jīng)質(zhì)量管理部審核；2.使用環(huán)節(jié)：操作人員需經(jīng)培訓(xùn)考核合格后方可上崗；3.檢定校準(zhǔn)環(huán)節(jié)：需核對(duì)檢定證書(shū)有效性；4.關(guān)鍵流程實(shí)施“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保合規(guī)性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制建立分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)處置各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件。具體措施：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)單位自行處置，必要時(shí)請(qǐng)求專(zhuān)責(zé)部門(mén)指導(dǎo)；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：由牽頭部門(mén)牽頭，專(zhuān)責(zé)部門(mén)、業(yè)務(wù)單位協(xié)同處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；3.風(fēng)險(xiǎn)處置需形成閉環(huán)管理，處置結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批確認(rèn)；4.每次風(fēng)險(xiǎn)事件處置后需進(jìn)行復(fù)盤(pán)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制對(duì)違反本制度的行為，應(yīng)嚴(yán)肅追究責(zé)任。具體措施：1.違規(guī)情形：包括采購(gòu)不合規(guī)、使用不規(guī)范、檢定校準(zhǔn)缺失、數(shù)據(jù)造假等；2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等措施；3.聯(lián)動(dòng)機(jī)制：將違規(guī)情況納入績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先的負(fù)面因素；4.涉及違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性，持續(xù)優(yōu)化管理流程。具體措施：1.牽頭部門(mén)牽頭，每年對(duì)管理效果進(jìn)行評(píng)估，主要指標(biāo)包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、設(shè)備完好率等；2.評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)工作的依據(jù)，形成評(píng)估報(bào)告并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；3.對(duì)管理漏洞及時(shí)進(jìn)行流程優(yōu)化，完善制度條款。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實(shí)履行管理責(zé)任，確保專(zhuān)項(xiàng)管理工作順利推進(jìn)。具體措施：1.公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作報(bào)告；2.分管領(lǐng)導(dǎo)定期檢查管理工作的落實(shí)情況；3.各業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)人對(duì)本單位管理工作的全面負(fù)責(zé)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入績(jī)效考核體系，建立激勵(lì)約束機(jī)制。具體措施：1.將制度執(zhí)行情況作為部門(mén)年度考核的硬性指標(biāo)；2.對(duì)管理優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；3.將違規(guī)情況與績(jī)效掛鉤，實(shí)行負(fù)面扣分。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制建立分層級(jí)的培訓(xùn)體系，提升全員合規(guī)意識(shí)。具體措施：1.管理層：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)政策法規(guī)、管理要求等；2.一線(xiàn)員工：開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保掌握正確使用方法；3.定期發(fā)布管理案例，以案說(shuō)法，強(qiáng)化警示教育。第二十七條信息化支撐推進(jìn)信息化管理系統(tǒng)建設(shè)，提升管理效率。具體措施：1.開(kāi)發(fā)儀器儀表管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)臺(tái)賬管理、檢定校準(zhǔn)、維護(hù)保養(yǎng)等功能自動(dòng)化；2.通過(guò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)超期未檢、異常使用等情況自動(dòng)預(yù)警；3.推廣電子化記錄，提升數(shù)據(jù)管理安全性。第二十八條文化建設(shè)營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。具體措施：1.編制《儀器儀表合規(guī)手冊(cè)》，明確管理要求與操作規(guī)范；2.組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)；3.通過(guò)內(nèi)刊、宣傳欄等渠道普及合規(guī)知識(shí)。第二十九條報(bào)告制度建立規(guī)范的上報(bào)制度，確保管理信息及時(shí)傳遞。具體措施：1.