股份公司誠信經(jīng)營承諾管理辦法一、目的與依據(jù)為規(guī)范股份公司（以下簡稱“公司”）及所屬單位經(jīng)營行為，強(qiáng)化全員誠信意識(shí)，維護(hù)市場秩序、企業(yè)信譽(yù)及利益相關(guān)方合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合公司章程及經(jīng)營實(shí)際，制定本辦法。二、適用范圍本辦法適用于公司總部各部門、全資/控股子公司、分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“所屬單位”），以及公司全體員工（含試用期員工、勞務(wù)派遣人員）。三、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）誠信經(jīng)營管理領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立誠信經(jīng)營管理領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由總經(jīng)理擔(dān)任，副組長由分管合規(guī)、法務(wù)的副總經(jīng)理擔(dān)任，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、人力資源部、審計(jì)部及各所屬單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組履行以下職責(zé)：1.統(tǒng)籌制定公司誠信經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制度；2.監(jiān)督所屬單位及員工誠信承諾履行情況；3.審議誠信經(jīng)營違規(guī)事件處理意見；4.協(xié)調(diào)內(nèi)外部誠信建設(shè)資源，推動(dòng)誠信文化建設(shè)。（二）日常管理部門法務(wù)部作為誠信經(jīng)營承諾管理的日常牽頭部門，負(fù)責(zé)：1.起草、修訂誠信經(jīng)營相關(guān)制度及承諾文本；2.組織開展誠信承諾簽訂、宣貫及培訓(xùn)工作；3.受理誠信違規(guī)舉報(bào)，會(huì)同相關(guān)部門調(diào)查核實(shí)；4.定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)誠信經(jīng)營管理情況。四、誠信經(jīng)營承諾內(nèi)容公司及全體員工應(yīng)在經(jīng)營活動(dòng)中恪守以下承諾：（一）依法合規(guī)經(jīng)營嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及商業(yè)道德準(zhǔn)則，不從事走私、偷稅漏稅、商業(yè)欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為；建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，確保業(yè)務(wù)流程符合監(jiān)管要求。（二）合同履約誠信1.對(duì)外簽訂合同前，充分評(píng)估對(duì)方主體資質(zhì)、履約能力，確保合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰；2.嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)，無正當(dāng)理由不擅自變更、解除合同；3.發(fā)生合同糾紛時(shí)，優(yōu)先通過協(xié)商、調(diào)解等合規(guī)方式解決，必要時(shí)通過司法途徑主張權(quán)益，杜絕惡意違約或逃避責(zé)任。（三）信息真實(shí)透明1.財(cái)務(wù)信息：確保會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表真實(shí)完整，無虛增利潤、隱瞞負(fù)債等財(cái)務(wù)造假行為，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審計(jì)及信息披露制度；2.披露信息：上市/掛牌公司嚴(yán)格按照監(jiān)管要求披露年報(bào)、半年報(bào)及重大事項(xiàng)，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；3.宣傳信息：對(duì)外發(fā)布的產(chǎn)品介紹、廣告宣傳、企業(yè)形象資料等內(nèi)容客觀真實(shí)，不夸大功效、隱瞞缺陷，確保與實(shí)際情況一致。（四）公平競爭維護(hù)遵循自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的市場交易原則，不實(shí)施以下行為：1.以商業(yè)賄賂、虛假宣傳、詆毀商譽(yù)等手段排擠競爭對(duì)手；2.達(dá)成或?qū)嵤艛鄥f(xié)議，濫用市場支配地位；3.惡意搶注商標(biāo)、盜用商業(yè)秘密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。（五）客戶權(quán)益保障1.尊重客戶知情權(quán)、選擇權(quán)、隱私權(quán)，不強(qiáng)制或誘導(dǎo)客戶購買不必要的產(chǎn)品/服務(wù)，嚴(yán)格保護(hù)客戶個(gè)人信息及商業(yè)秘密；2.確保產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合同約定，建立完善的售后服務(wù)體系，對(duì)客戶投訴及時(shí)響應(yīng)、限期整改，維護(hù)客戶合法權(quán)益。（六）員工誠信履職1.遵守職業(yè)道德規(guī)范，不利用職務(wù)之便謀取私利（如收受回扣、侵占公司資產(chǎn)、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易等）；2.保守公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及客戶信息，離職后仍需履行保密義務(wù)；3.如實(shí)填報(bào)個(gè)人信息（如學(xué)歷、工作經(jīng)歷、健康狀況等），不提供虛假材料。（七）社會(huì)責(zé)任踐行1.環(huán)境保護(hù)：落實(shí)綠色發(fā)展理念，生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合環(huán)保要求，減少污染物排放，推動(dòng)節(jié)能減排；2.公益責(zé)任：積極參與扶貧、救災(zāi)、教育等社會(huì)公益事業(yè)，樹立良好企業(yè)公民形象；3.納稅誠信：依法履行納稅義務(wù)，及時(shí)、足額申報(bào)繳納各項(xiàng)稅費(fèi)，配合稅務(wù)機(jī)關(guān)檢查。五、承諾實(shí)施流程（一）承諾簽訂1.新員工入職時(shí)，由人力資源部組織簽訂《員工誠信經(jīng)營承諾書》，明確承諾內(nèi)容及違約責(zé)任；2.各所屬單位每年年初與公司總部簽訂《單位誠信經(jīng)營承諾書》，單位負(fù)責(zé)人作為第一責(zé)任人簽署；3.涉及重大業(yè)務(wù)（如招投標(biāo)、重大合同簽訂）的項(xiàng)目組，需在項(xiàng)目啟動(dòng)前簽訂專項(xiàng)誠信承諾書。（二）公示公開1.公司官網(wǎng)、微信公眾號(hào)等平臺(tái)設(shè)置“誠信經(jīng)營承諾”專欄，公示公司及所屬單位的承諾書全文；2.辦公區(qū)域顯著位置張貼誠信承諾海報(bào)，接受員工及來訪人員監(jiān)督；3.對(duì)外合作時(shí)，可應(yīng)合作伙伴要求提供誠信承諾書，展示企業(yè)誠信形象。（三）動(dòng)態(tài)管理1.當(dāng)法律法規(guī)、監(jiān)管要求或公司業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化時(shí)，法務(wù)部應(yīng)及時(shí)修訂承諾內(nèi)容，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后重新發(fā)布；2.人力資源部、各所屬單位應(yīng)定期組織誠信培訓(xùn)（每年不少于1次），宣貫最新政策及典型案例，強(qiáng)化全員誠信意識(shí)；3.員工崗位調(diào)整、所屬單位業(yè)務(wù)變更時(shí)，需重新評(píng)估誠信承諾的適用性，必要時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。六、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部每年度開展誠信經(jīng)營專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)檢查財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性、合同履約情況、合規(guī)制度執(zhí)行等，形成審計(jì)報(bào)告報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；2.法務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部門設(shè)立舉報(bào)郵箱、熱線，受理內(nèi)部員工及外部單位/個(gè)人的誠信違規(guī)舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)線索及時(shí)調(diào)查，保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益；3.各部門、所屬單位負(fù)責(zé)人定期（每季度）自查本單位誠信經(jīng)營情況，形成自查報(bào)告報(bào)法務(wù)部備案。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受市場監(jiān)管、稅務(wù)、環(huán)保等政府部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改反饋問題；2.定期向客戶、供應(yīng)商發(fā)放誠信經(jīng)營調(diào)查問卷，收集意見建議，持續(xù)改進(jìn)服務(wù)；3.積極參與行業(yè)誠信評(píng)價(jià)，接受行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體及社會(huì)公眾的監(jiān)督。（三）考核機(jī)制1.將誠信經(jīng)營情況納入部門及員工績效考核體系，占比不低于10%；2.建立員工誠信檔案，記錄承諾履行情況、違規(guī)處理結(jié)果及獎(jiǎng)勵(lì)信息，作為晉升、調(diào)薪、評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)；3.對(duì)誠信經(jīng)營表現(xiàn)突出的單位及個(gè)人，給予通報(bào)表揚(yáng)、獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號(hào)；對(duì)違規(guī)行為，視情節(jié)輕重予以處理。七、違規(guī)處理（一）一般違規(guī)行為（未造成重大損失或不良影響）1.責(zé)令違規(guī)單位/個(gè)人限期整改，整改期限不超過15個(gè)工作日；2.對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行批評(píng)教育、書面檢討，扣減當(dāng)月績效獎(jiǎng)金；3.內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)資格。（二）嚴(yán)重違規(guī)行為（造成重大損失、行政處罰或惡劣社會(huì)影響）1.對(duì)違規(guī)單位處以年度考核扣分、限制新增業(yè)務(wù)等處罰，主要負(fù)責(zé)人引咎辭職或被罷免；2.對(duì)責(zé)任人員給予降職、調(diào)崗、解除勞動(dòng)合同等處理，涉嫌違法犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；3.對(duì)外發(fā)布違規(guī)處理公告，向受影響的客戶、合作伙伴公開道歉，采取補(bǔ)