投資咨詢(xún)合同標(biāo)準(zhǔn)范本投資咨詢(xún)活動(dòng)中，一份規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤敲鞔_雙方權(quán)責(zé)、保障合作有序推進(jìn)的核心依據(jù)。本文結(jié)合行業(yè)實(shí)踐與法律規(guī)范，梳理投資咨詢(xún)合同的標(biāo)準(zhǔn)范式及關(guān)鍵條款，為從業(yè)者、投資者提供兼具合規(guī)性與實(shí)操性的參考范本。一、合同基礎(chǔ)架構(gòu)與核心要素（一）合同當(dāng)事人信息需明確委托方（甲方）與咨詢(xún)方（乙方）的全稱(chēng)、法定代表人、地址等基本信息，確保主體身份清晰可溯。示例：>甲方：___________（全稱(chēng)），統(tǒng)一社會(huì)信用代碼___________，地址___________，法定代表人___________>乙方：___________（全稱(chēng)），統(tǒng)一社會(huì)信用代碼___________，地址___________，法定代表人___________（二）服務(wù)內(nèi)容界定投資咨詢(xún)服務(wù)需精準(zhǔn)具象，避免模糊表述。常見(jiàn)服務(wù)范疇包括但不限于：宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)與行業(yè)趨勢(shì)分析、投資標(biāo)的盡調(diào)、資產(chǎn)配置方案設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定等。需結(jié)合具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景細(xì)化，例如：>乙方為甲方提供【_____領(lǐng)域】投資項(xiàng)目的可行性研究、收益測(cè)算及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)；協(xié)助甲方搭建符合其風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資組合，并提供季度性策略?xún)?yōu)化建議。（三）服務(wù)期限與費(fèi)用支付1.服務(wù)期限：明確起止時(shí)間或服務(wù)階段（如“自合同簽訂之日起12個(gè)月”或“至_____項(xiàng)目交割完成”）。2.費(fèi)用構(gòu)成：區(qū)分咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)、報(bào)告編制費(fèi)、差旅費(fèi)（若涉及）等，避免后期爭(zhēng)議。支付方式需清晰，如“甲方于合同生效后5個(gè)工作日內(nèi)支付首筆服務(wù)費(fèi)_____，剩余款項(xiàng)于服務(wù)成果交付并經(jīng)甲方書(shū)面確認(rèn)后10日內(nèi)付清”。二、權(quán)利義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防控條款（一）雙方權(quán)利義務(wù)甲方：有權(quán)要求乙方按約交付服務(wù)成果、對(duì)服務(wù)內(nèi)容提出合理修改建議；需按時(shí)支付費(fèi)用、提供真實(shí)有效的基礎(chǔ)資料（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資意向等）。乙方：有權(quán)依約收取服務(wù)費(fèi)用、要求甲方配合提供必要協(xié)作；需遵守行業(yè)規(guī)范與職業(yè)道德，保證服務(wù)成果的專(zhuān)業(yè)性、客觀(guān)性，且不得泄露甲方商業(yè)秘密。（二）保密條款（核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）需明確保密信息范圍（含甲方經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、投資計(jì)劃、乙方研究成果等）、保密期限（建議長(zhǎng)于服務(wù)期，如“合同終止后3年”）、違約責(zé)任（如“違約方需賠償對(duì)方因此遭受的全部損失，包括直接損失與合理維權(quán)費(fèi)用”）。示例：>任何一方應(yīng)對(duì)因本合同知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、未公開(kāi)信息承擔(dān)保密責(zé)任，未經(jīng)書(shū)面許可不得向第三方披露或用于非本合同目的的活動(dòng)。（三）違約責(zé)任需區(qū)分不同違約情形：若甲方逾期付款，每逾期一日按未付金額的_____支付違約金；若乙方未按約交付成果或服務(wù)存在重大瑕疵（如數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致投資損失），乙方應(yīng)退還已收費(fèi)用，并賠償甲方直接損失。三、爭(zhēng)議解決與合同生效（一）爭(zhēng)議解決方式建議選擇明確的途徑，如“因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方協(xié)商不成的，提交甲方/乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決”或“提交_____仲裁委員會(huì)仲裁”（二選一，避免沖突）。（二）合同生效與變更合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式_____份，雙方各執(zhí)_____份。如需變更條款，需雙方書(shū)面簽署補(bǔ)充協(xié)議。四、投資咨詢(xún)合同范本（完整版示例）投資咨詢(xún)合同合同編號(hào)：___________簽訂地點(diǎn)：___________甲方（委托方）：___________法定代表人：___________地址：___________乙方（咨詢(xún)方）：___________法定代表人：___________地址：___________第一條服務(wù)內(nèi)容乙方接受甲方委托，就【_____投資事項(xiàng)】提供以下咨詢(xún)服務(wù)：1.宏觀(guān)政策與行業(yè)動(dòng)態(tài)分析，出具《_____行業(yè)投資前景報(bào)告》；2.標(biāo)的項(xiàng)目盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)維度的專(zhuān)項(xiàng)分析；3.定制化投資方案設(shè)計(jì)，含資產(chǎn)配置比例、退出路徑規(guī)劃；4.服務(wù)期內(nèi)提供2次/季度的策略?xún)?yōu)化建議。第二條服務(wù)期限本合同服務(wù)期自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。第三條費(fèi)用及支付1.咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)總額為人民幣_(tái)____（大寫(xiě)：_____），包含服務(wù)成果編制、專(zhuān)家咨詢(xún)、差旅（若有）等全部費(fèi)用。2.支付方式：首筆款：合同生效后5個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付總額的40%，即_____；中期款：乙方提交《盡職調(diào)查報(bào)告》后5個(gè)工作日內(nèi)，支付總額的30%，即_____；尾款：乙方交付最終投資方案并經(jīng)甲方書(shū)面確認(rèn)后10日內(nèi)，支付剩余30%，即_____。第四條雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)：1.有權(quán)要求乙方按約完成服務(wù)，對(duì)成果提出合理修改意見(jiàn)；2.應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的項(xiàng)目資料及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；3.按約支付服務(wù)費(fèi)用，逾期付款按日萬(wàn)分之_____支付違約金。（二）乙方權(quán)利義務(wù)：1.有權(quán)要求甲方配合服務(wù)開(kāi)展，按約收取費(fèi)用；2.應(yīng)組建專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，確保服務(wù)成果符合行業(yè)規(guī)范與甲方需求；3.對(duì)知悉的甲方商業(yè)秘密承擔(dān)保密責(zé)任，保密期至合同終止后3年。第五條保密條款雙方確認(rèn)，本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密（含但不限于投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、研究成果）均屬保密信息。未經(jīng)書(shū)面許可，任何一方不得向第三方披露或用于非本合同目的的活動(dòng)。違反本條款的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方全部損失。第六條違約責(zé)任1.若乙方未按約交付服務(wù)成果或成果存在重大瑕疵（經(jīng)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)定），乙方應(yīng)退還已收費(fèi)用，并賠償甲方直接經(jīng)濟(jì)損失；2.若甲方逾期付款超過(guò)15日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，且不承擔(dān)任何責(zé)任；逾期超過(guò)30日的，乙方有權(quán)解除合同，甲方仍需支付已完成服務(wù)對(duì)應(yīng)費(fèi)用。第七條爭(zhēng)議解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第八條其他條款1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力。甲方（蓋章）：___________乙方（蓋章）：___________法定代表人或授權(quán)代表簽字：___________法定代表人或授權(quán)代表簽字：___________簽訂日期：_____年_____月_____日簽訂日期：_____年_____月_____日五、簽訂合同的實(shí)操建議1.主體資格審查：核實(shí)乙方的從業(yè)資質(zhì)（如是否具備證券/基金投資咨詢(xún)資格），甲方需確保自身投資行為合規(guī)（如是否為合格投資者）。2.服務(wù)內(nèi)容量化：避免“提供投資建議”等模糊表述，應(yīng)明確服務(wù)成果形式（如報(bào)告頁(yè)數(shù)、分析維度、更新頻率）。3.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分：投資具有不確定性，需在合同中明確“乙方對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的投資損失不承擔(dān)責(zé)任”，但需對(duì)服務(wù)瑕疵（如數(shù)據(jù)錯(cuò)誤）負(fù)責(zé)。4.保密條款細(xì)化：明確保密信息的例外情形（如法律法