2025年證券從業(yè)資格考試題庫官方輔導(dǎo)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)習(xí)題及答案一、單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)2023年修訂的《中華人民共和國證券法》，公開發(fā)行證券實(shí)行注冊(cè)制的審核機(jī)構(gòu)是（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：B2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于（）。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元答案：A3.某上市公司持股5%的股東未預(yù)先披露減持計(jì)劃即通過集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)可對(duì)其采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.出具警示函B.限制證券交易C.責(zé)令改正D.暫停其證券賬戶交易答案：D4.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需滿足最近（）年本人金融資產(chǎn)年均不低于500萬元，或最近3年本人年均收入不低于50萬元。A.1B.2C.3D.5答案：B5.下列行為中，不屬于證券從業(yè)人員禁止行為的是（）。A.向客戶傳遞虛假研究報(bào)告B.利用職務(wù)便利獲取未公開信息進(jìn)行交易C.私下接受客戶委托買賣證券D.向客戶推薦符合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品答案：D6.下列信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司分配股利或增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司總經(jīng)理離職D.公司購買重大資產(chǎn)達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的15%答案：D（注：重大資產(chǎn)購買需達(dá)到上年末凈資產(chǎn)30%才構(gòu)成內(nèi)幕信息）7.根據(jù)《證券法》，證券賬戶實(shí)行（）。A.實(shí)名制度B.匿名制度C.分級(jí)管理制度D.分類審批制度答案：A8.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，需經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國人民銀行B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所答案：B9.根據(jù)《證券法》，短線交易的期限是（）。A.3個(gè)月內(nèi)買入后賣出B.6個(gè)月內(nèi)買入后賣出或賣出后買入C.9個(gè)月內(nèi)買入后賣出D.12個(gè)月內(nèi)買入后賣出答案：B10.信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送相關(guān)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采?。ǎ┑拇胧?。A.警告并處罰款50萬元B.終身證券市場(chǎng)禁入C.行政拘留D.追究刑事責(zé)任答案：A11.下列行為中，屬于操縱證券市場(chǎng)的是（）。A.上市公司董事長(zhǎng)在定期報(bào)告披露前增持公司股份B.證券公司通過其控制的多個(gè)賬戶連續(xù)買賣某股票，影響交易價(jià)格C.投資者基于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的分析大量買入藍(lán)籌股D.證券分析師發(fā)布客觀的行業(yè)研究報(bào)告答案：B12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.證券交易所的經(jīng)營管理D.證券持有人名冊(cè)登記答案：C13.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈穩(wěn)定資金率不得低于（）。A.80%B.90%C.100%D.120%答案：C14.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10B.20C.30D.45答案：B15.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，向客戶收取的保證金可以是（）。A.可充抵保證金的證券B.客戶持有的非流通股C.客戶的信用擔(dān)保D.客戶的固定資產(chǎn)答案：A16.股票上市的條件之一是公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A.10%；5%B.25%；10%C.30%；15%D.35%；20%答案：B17.證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易行為時(shí)，可采取的措施不包括（）。A.限制相關(guān)證券賬戶交易B.要求相關(guān)投資者作出書面解釋C.直接暫停該股票上市D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告答案：C18.證券公司未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國人民銀行可以建議國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采?。ǎ┐胧.罰款5萬元B.撤銷任職資格C.行政拘留D.追究刑事責(zé)任答案：B19.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具文件，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。A.發(fā)行人B.投資者C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A20.證券公司合規(guī)管理的第一責(zé)任人是（）。A.合規(guī)總監(jiān)B.總經(jīng)理C.董事長(zhǎng)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官答案：C二、多項(xiàng)選擇題1.2023年修訂的《證券法》主要修訂內(nèi)容包括（）。A.全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制B.強(qiáng)化投資者保護(hù)C.完善信息披露制度D.加大對(duì)證券違法行為的處罰力度答案：ABCD2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系包括（）。A.凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和≥100%B.凈穩(wěn)定資金率≥100%C.流動(dòng)性覆蓋率≥100%D.資產(chǎn)負(fù)債率≤70%答案：ABC3.下列行為中，屬于內(nèi)幕交易的有（）。A.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C.內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息D.投資者通過公開信息分析買賣證券答案：ABC4.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括（）。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.產(chǎn)品或服務(wù)的收益水平答案：ABC5.下列行為中，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的有（）。A.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格D.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易答案：ABCD6.信息披露的基本要求包括（）。A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.及時(shí)答案：ABCD7.私募基金的合格投資者包括（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且金融資產(chǎn)不低于300萬元的個(gè)人C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位D.慈善基金答案：ABCD8.證券從業(yè)人員禁止的行為包括（）。A.接受客戶的全權(quán)委托B.向客戶承諾收益C.利用職務(wù)便利獲取未公開信息D.買賣法律允許的證券答案：ABC9.證券交易所的職能包括（）。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易規(guī)則C.對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控D.決定證券的上市和暫停上市答案：ABCD10.違反證券法律法規(guī)的行政處罰措施包括（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.暫停或撤銷業(yè)務(wù)許可答案：ABCD三、判斷題1.證券發(fā)行注冊(cè)制下，審核機(jī)構(gòu)對(duì)證券的投資價(jià)值和持續(xù)盈利能力進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。（）答案：×（注冊(cè)制下審核機(jī)構(gòu)不對(duì)投資價(jià)值作判斷）2.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自主決定開展融資融券業(yè)務(wù)。（）答案：×（需經(jīng)總部授權(quán)）3.私募基金必須由基金托管人托管。（）答案：×（基金合同約定不托管的除外）4.證券從業(yè)人員可以買賣國債和基金。（）答案：√（法律未禁止從業(yè)人員買賣國債、基金等）5.上市公司持股5%以上股東的配偶買賣該公司股票，構(gòu)成短線交易。（）答案：√（短線交易主體包括關(guān)聯(lián)人）6.信息披露義務(wù)人僅指上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（）答案：×（還包括實(shí)際控制人、收