環(huán)境保護合規(guī)性檢查清單模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（包括工業(yè)企業(yè)、建筑施工企業(yè)、服務(wù)型企業(yè)等）、工業(yè)園區(qū)、建設(shè)項目等主體的環(huán)境保護合規(guī)性自查與外部檢查工作，具體場景包括但不限于：日常環(huán)保管理合規(guī)性排查、建設(shè)項目環(huán)?！叭瑫r”驗收核查、環(huán)保部門監(jiān)督檢查前的準(zhǔn)備工作、環(huán)境管理體系認(rèn)證（如ISO14001）內(nèi)審、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急演練后的合規(guī)性評估等。通過系統(tǒng)化檢查，幫助主體識別環(huán)保管理中的薄弱環(huán)節(jié)，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家及地方環(huán)境保護法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，有效規(guī)避環(huán)境違法風(fēng)險。二、檢查操作流程詳解（一）前期準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍：根據(jù)檢查場景（如日常自查、迎檢準(zhǔn)備、專項核查等），確定本次檢查的核心目標(biāo)（如污染物排放合規(guī)性、環(huán)保設(shè)施運行有效性等）及覆蓋范圍（如生產(chǎn)車間、污水處理站、固廢暫存間、環(huán)評批復(fù)文件等）。收集法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)：梳理與檢查范圍相關(guān)的法律法規(guī)（如《中華人民共和國環(huán)境保護法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》等）、地方性規(guī)章、排放標(biāo)準(zhǔn)（如《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》）、環(huán)評批復(fù)文件、排污許可證等，作為檢查判定依據(jù)。組建檢查團隊：根據(jù)檢查范圍復(fù)雜程度，配備環(huán)保管理人員、技術(shù)專家（如*工程師）、現(xiàn)場檢查人員等，明確分工（如資料核查組、現(xiàn)場勘查組、訪談組）。準(zhǔn)備檢查工具與表格：攜帶檢查記錄儀、采樣工具（如需）、本模板清單、相關(guān)法規(guī)文件匯編、企業(yè)環(huán)保管理臺賬資料清單等。（二）實施檢查階段資料核查對照“環(huán)境保護合規(guī)性檢查清單表”，逐項查閱企業(yè)環(huán)保管理資料，包括但不限于：環(huán)評批復(fù)文件及變更批復(fù)、環(huán)保竣工驗收報告；排污許可證正本及副本（含許可事項、執(zhí)行報告）；污染物排放監(jiān)測報告（自行監(jiān)測、監(jiān)督性監(jiān)測）；環(huán)保設(shè)施運行維護記錄、檢修臺賬；固廢（危險廢物）轉(zhuǎn)移聯(lián)單、處置合同及臺賬；環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及演練記錄、應(yīng)急物資儲備清單；環(huán)保管理制度、崗位操作規(guī)程、人員培訓(xùn)記錄。核查資料完整性、真實性和有效性，如監(jiān)測報告是否在有效期內(nèi)、轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否與實際處置量一致等?，F(xiàn)場勘查對照資料核查結(jié)果，對現(xiàn)場點位進行逐一檢查，重點關(guān)注：污染源治理設(shè)施：如廢氣處理裝置（除塵、脫硫、脫硝等）的運行狀態(tài)、參數(shù)是否正常，廢水處理工藝是否符合環(huán)評要求，處理能力是否匹配生產(chǎn)規(guī)模；污染物排放口：是否按規(guī)范設(shè)置采樣孔、監(jiān)測平臺，標(biāo)識是否清晰，是否安裝在線監(jiān)測設(shè)備（如需）及運行情況；固廢暫存場所：是否分類存放（如一般固廢、危險廢物），標(biāo)識是否規(guī)范，防滲漏、防揚散措施是否到位，是否建立出入庫臺賬；環(huán)保風(fēng)險防控設(shè)施：如應(yīng)急池、圍堰、泄漏報警裝置等是否完好可用，與周邊環(huán)境的安全距離是否符合要求。對現(xiàn)場發(fā)覺的可疑問題（如廢水顏色異常、廢氣異味明顯）進行拍照、錄像記錄，必要時進行采樣（需按規(guī)范方法保存并送檢）。人員訪談隨機抽取企業(yè)環(huán)保負(fù)責(zé)人、一線操作人員（如污水處理工、固廢管理員）進行訪談，知曉其對環(huán)保管理制度、操作規(guī)程的熟悉程度，以及日常環(huán)保工作的執(zhí)行情況（如設(shè)施啟停記錄、異常情況處理流程等）。（三）問題判定與記錄對照標(biāo)準(zhǔn)判定：將檢查發(fā)覺的問題與前期收集的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)評批復(fù)等依據(jù)進行比對，判定是否存在不合規(guī)情形（如“未按排污許可證規(guī)定排放污染物”“危險廢物未規(guī)范轉(zhuǎn)移”等）。詳細(xì)記錄問題：在“檢查結(jié)果”欄中清晰描述問題具體表現(xiàn)、位置、發(fā)覺時間，并注明違反的法規(guī)條款或標(biāo)準(zhǔn)要求（如“違反《排污許可管理條例》第二十條‘排污單位應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)測數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確’的規(guī)定”）。（四）整改跟蹤與驗證下發(fā)整改通知：對檢查中發(fā)覺的不合規(guī)問題，向企業(yè)出具《環(huán)境保護整改通知書》，明確問題內(nèi)容、整改依據(jù)、整改時限（一般問題3-15個工作日，重大問題需延長時限并制定方案）及責(zé)任部門/人員。制定整改方案：企業(yè)需針對問題原因（如管理制度缺失、設(shè)施故障、人員操作不當(dāng)?shù)龋?，制定具體整改措施（如修訂制度、維修設(shè)施、組織培訓(xùn)），并報檢查組備案。復(fù)查驗證：整改期限屆滿后，檢查組對企業(yè)整改情況進行現(xiàn)場復(fù)查，核查整改措施是否落實到位、問題是否已消除，并記錄復(fù)查結(jié)果（如“已整改完成”“需進一步整改”）。（五）結(jié)果歸檔與總結(jié)編制檢查報告：匯總檢查過程、發(fā)覺問題、整改情況、復(fù)查結(jié)果等內(nèi)容，形成《環(huán)境保護合規(guī)性檢查報告》，經(jīng)檢查組負(fù)責(zé)人（如*經(jīng)理）簽字確認(rèn)后存檔。動態(tài)更新清單：根據(jù)最新環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)實際情況，定期更新“環(huán)境保護合規(guī)性檢查清單表”內(nèi)容，保證檢查模板的適用性和時效性。三、環(huán)境保護合規(guī)性檢查清單表檢查大類檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法判定標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/問題描述）整改要求及期限責(zé)任人/部門法律法規(guī)符合性環(huán)保手續(xù)完整性是否取得環(huán)評批復(fù)文件、環(huán)?？⒐を炇张鷱?fù)文件查閱文件原件手續(xù)齊全有效，未批先建、未驗先投視為不合規(guī)補辦手續(xù)（如需），期限不超過[]個工作日項目部/行政部排污許可證管理是否持有有效排污許可證，是否在許可范圍內(nèi)排放污染物核對許可證正副本及執(zhí)行報告許可證在有效期內(nèi)，污染物排放種類、濃度、總量等符合許可要求按許可證要求整改，期限不超過[]個工作日環(huán)保部環(huán)評與“三同時”環(huán)評批復(fù)落實情況實際生產(chǎn)工藝、規(guī)模、污染源是否與環(huán)評批復(fù)一致現(xiàn)場勘查+資料對比未發(fā)生重大變更或已按規(guī)定履行變更手續(xù)辦理環(huán)評變更（如需），期限不超過[]個工作日項目部環(huán)保設(shè)施“三同時”環(huán)保設(shè)施是否與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用查閱施工記錄、驗收報告+現(xiàn)場勘查環(huán)保設(shè)施按環(huán)評要求建成并驗收合格整建環(huán)保設(shè)施（如未建成），期限不超過[]日工程部/環(huán)保部污染物排放管理廢水排放廢水排放口設(shè)置是否規(guī)范，是否達標(biāo)排放（pH、COD、氨氮等指標(biāo)）現(xiàn)場勘查+查閱監(jiān)測報告+必要時采樣檢測符合《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB8978）及排污許可證要求調(diào)整處理工藝或維修設(shè)施，期限不超過[]個工作日污水處理站廢氣排放廢氣收集處理設(shè)施是否正常運行，排放濃度是否達標(biāo)（顆粒物、SO?、NOx等指標(biāo)）查看運行記錄+在線監(jiān)測數(shù)據(jù)（如需）+必要時采樣檢測符合《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB16297）及排污許可證要求維修處理設(shè)施，保證達標(biāo)排放，期限不超過[]個工作日廢氣處理車間噪聲排放廠界噪聲是否達標(biāo)（晝間≤65dB(A)，夜間≤55dB(A)）現(xiàn)場噪聲監(jiān)測（按GB22337標(biāo)準(zhǔn)）符合《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》采取隔音、減振措施，期限不超過[]日生產(chǎn)部環(huán)保設(shè)施運行設(shè)施運行記錄環(huán)保設(shè)施（污水處理、廢氣處理等）運行記錄是否完整（啟停時間、參數(shù)、異常情況）查閱運行臺賬記錄真實、連續(xù)，無遺漏補充完善記錄，期限不超過[]個工作日設(shè)備管理員設(shè)備維護保養(yǎng)環(huán)保設(shè)施是否定期維護保養(yǎng)，是否有檢修記錄查閱維護記錄+現(xiàn)場檢查設(shè)備狀態(tài)設(shè)備運行正常，無故障停運現(xiàn)象制定維護計劃并執(zhí)行，期限不超過[]日設(shè)備部環(huán)境風(fēng)險防控應(yīng)急預(yù)案與演練是否制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，是否定期開展演練（每年至少1次）查閱預(yù)案文件+演練記錄+現(xiàn)場提問預(yù)案按規(guī)定備案，演練記錄完整、人員熟悉流程修訂預(yù)案并組織演練，期限不超過[]日安全環(huán)保部應(yīng)急物資儲備是否配備應(yīng)急物資（如吸附棉、圍堰、泄漏處理工具等），是否在有效期內(nèi)現(xiàn)場清點+檢查物資狀態(tài)物資種類、數(shù)量符合預(yù)案要求，完好可用補充或更換應(yīng)急物資，期限不超過[]個工作日倉庫/安全環(huán)保部固廢（危廢）管理固廢分類與貯存一般固廢與危險廢物是否分類存放，標(biāo)識是否清晰，貯存場所是否符合防滲漏要求現(xiàn)場勘查+查閱標(biāo)識符合《一般工業(yè)固體廢物貯存和填埋污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18599）、《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18597）規(guī)范分類貯存，設(shè)置標(biāo)識，期限不超過[]日倉庫/生產(chǎn)部轉(zhuǎn)移與處置危險廢物是否交由有資質(zhì)單位處置，轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否齊全查閱轉(zhuǎn)移聯(lián)單+處置合同聯(lián)單填寫規(guī)范，處置單位資質(zhì)有效立即聯(lián)系有資質(zhì)單位處置，期限不超過[]日環(huán)保部環(huán)境監(jiān)測與記錄自行監(jiān)測是否按排污許可證要求開展自行監(jiān)測，監(jiān)測報告是否完整查閱監(jiān)測計劃+監(jiān)測報告+數(shù)據(jù)記錄監(jiān)測頻次、項目、方法符合許可要求，數(shù)據(jù)真實有效按要求開展監(jiān)測，期限不超過[]個工作日環(huán)保部臺賬管理環(huán)保監(jiān)測、設(shè)施運行、固廢處置等臺賬是否清晰、完整，保存期限是否符合要求（至少5年）查閱臺賬臺賬分類歸檔，記錄連續(xù)、可追溯規(guī)范臺賬管理，期限不超過[]日環(huán)保部/行政部四、使用與執(zhí)行要點提示檢查人員專業(yè)性要求：參與檢查的人員需熟悉環(huán)保法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，具備一定的現(xiàn)場檢查經(jīng)驗，必要時可邀請環(huán)保技術(shù)專家（如*高級工程師）參與，保證問題判定準(zhǔn)確。記錄客觀性與可追溯性：檢查過程中需如實記錄發(fā)覺的問題，避免主觀臆斷，現(xiàn)場照片、視頻、采樣記錄等應(yīng)作為附件存檔，保證檢查結(jié)果可追溯。整改閉環(huán)管理：對發(fā)覺的不合規(guī)問題，必須明確整改責(zé)任、時限和措施，實行“問題-整改-復(fù)查-銷號”閉環(huán)管理，重大問題需上報企業(yè)主要負(fù)責(zé)人掛牌督