金融行業(yè)理財顧問客戶資產(chǎn)配置與收益優(yōu)化能力績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置方案質(zhì)量方案符合性40%95%根據(jù)監(jiān)管要求及客戶風(fēng)險承受能力，方案符合性達到95%以上為滿分，每低1%扣0.5分，最低為0分。方案多樣性3種以上方案包含的產(chǎn)品種類達到3種及以上為滿分，每少1種扣2分，最低為0分。方案匹配度90%方案與客戶風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)匹配度達到90%以上為滿分，每低1%扣0.5分，最低為0分。方案創(chuàng)新性2個以上方案中包含至少2個創(chuàng)新性產(chǎn)品或策略為滿分，每少1個扣1分，最低為0分?？蛻舴答?.5分（滿分5分）客戶滿意度調(diào)查得分達到4.5分為滿分，每低0.1分扣1分，最低為0分?？蛻羰找姹憩F(xiàn)客戶平均收益30%8%客戶資產(chǎn)平均年化收益達到8%為滿分，每低1%扣2分，最低為0分?？蛻羰找孢_標(biāo)率80%客戶資產(chǎn)年化收益達到或超過預(yù)期收益目標(biāo)的比例達到80%以上為滿分，每低1%扣1分，最低為0分。超額收益貢獻1.2倍客戶資產(chǎn)超額收益（實際收益-基準(zhǔn)收益）達到基準(zhǔn)收益的1.2倍為滿分，每低0.1倍扣2分，最低為0分。風(fēng)險調(diào)整后收益4.8分（滿分5分）風(fēng)險調(diào)整后收益評分達到4.8分為滿分，每低0.1分扣1分，最低為0分?？蛻袅舸媛?5%客戶留存率達到85%以上為滿分，每低1%扣1分，最低為0分。市場分析與策略能力市場分析報告質(zhì)量20%3分（滿分5分）市場分析報告的深度、廣度及前瞻性達到3分為滿分，每低0.1分扣1分，最低為0分。策略響應(yīng)速度市場變動后3日內(nèi)市場重大變動后，提出應(yīng)對策略的時間在3日內(nèi)為滿分，每延遲1日扣1分，最低為0分。策略準(zhǔn)確性70%提出的策略在后續(xù)6個月內(nèi)實際收益達標(biāo)的比例達到70%以上為滿分，每低1%扣1分，最低為0分。行業(yè)知識掌握90%行業(yè)知識考核得分達到90%以上為滿分，每低1%扣0.5分，最低為0分。培訓(xùn)參與度100%參與所有內(nèi)部及外部培訓(xùn)為滿分，每少參與1次扣5分，最低為0分?？蛻絷P(guān)系與服務(wù)客戶溝通頻率10%每月至少1次每月與客戶主動溝通次數(shù)達到或超過1次為滿分，每少1次扣2分，最低為0分?？蛻魸M意度4.7分（滿分5分）客戶滿意度調(diào)查得分達到4.7分為滿分，每低0.1分扣1分，最低為0分。投訴處理率5%客戶投訴處理率達到95%以上為滿分，每低1%扣2分，最低為0分。服務(wù)主動性3個以上每季度主動為客戶提供至少3個增值服務(wù)或建議為滿分，每少1個扣1分，最低為0分?？蛻艮D(zhuǎn)介紹率15%客戶轉(zhuǎn)介紹新客戶的比例達到15%以上為滿分，每低1%扣1分，最低為0分。本考核表旨在評估金融行業(yè)理財顧問在客戶資產(chǎn)配置與收益優(yōu)化方面的能力。請根據(jù)理財顧問在考核期內(nèi)的工作表現(xiàn)，對照各維度指標(biāo)進行評分。權(quán)重分配如下：資產(chǎn)配置方案質(zhì)量40%，客戶收益表現(xiàn)30%，市場分析與策略能力20%，客戶關(guān)系與服務(wù)10%。評分時請嚴格遵循各指標(biāo)的評分標(biāo)準(zhǔn)，確?？己私Y(jié)果的客觀公正。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：