第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE銀行業(yè)證券業(yè)誠信經(jīng)營責(zé)任承諾函(6篇)銀行業(yè)證券業(yè)誠信經(jīng)營責(zé)任承諾函第1篇承諾方類型：□企業(yè)□個人□其他__________鑒于承諾方在證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域所承擔(dān)的社會責(zé)任與行業(yè)義務(wù)，為維護(hù)市場秩序，保障投資者權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，特依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，作出如下承諾：一、承諾內(nèi)容1.堅持合規(guī)經(jīng)營承諾方承諾嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》等法律法規(guī)，以及中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券業(yè)協(xié)會及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。保證所有業(yè)務(wù)活動均在法律框架內(nèi)進(jìn)行，不從事任何違法違規(guī)行為。承諾方將建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，明確合規(guī)責(zé)任，定期開展合規(guī)自查，及時發(fā)覺并糾正合規(guī)風(fēng)險。2.履行信息披露義務(wù)承諾方承諾及時、準(zhǔn)確、完整地披露所有與投資者權(quán)益相關(guān)的重大信息，包括但不限于財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大投資項目、關(guān)聯(lián)交易等。披露信息應(yīng)真實可靠，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。承諾方將建立完善的信息披露流程，保證信息披露的時效性和有效性。3.保護(hù)投資者合法權(quán)益承諾方承諾充分尊重投資者的人格尊嚴(yán)和合法權(quán)益，不欺詐、不誤導(dǎo)、不操縱市場。承諾方將建立健全投資者保護(hù)機(jī)制，暢通投資者投訴渠道，及時處理投資者投訴，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益。承諾方將積極參與投資者教育活動，提高投資者風(fēng)險意識，引導(dǎo)投資者理性投資。4.加強(qiáng)內(nèi)部控制管理承諾方承諾建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，保證內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。承諾方將定期對內(nèi)部控制制度進(jìn)行評估和改進(jìn)，提高內(nèi)部控制水平，防范經(jīng)營風(fēng)險。承諾方將加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督和管理，保證關(guān)鍵崗位人員履行職責(zé)到位。二、執(zhí)行規(guī)范1.行業(yè)準(zhǔn)則遵循承諾方承諾嚴(yán)格遵守中國證券業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)準(zhǔn)則和自律規(guī)則，積極參與行業(yè)自律活動，維護(hù)行業(yè)良好形象。承諾方將加強(qiáng)對員工的行業(yè)準(zhǔn)則培訓(xùn)，提高員工的行業(yè)準(zhǔn)則意識和執(zhí)行能力。承諾方將定期向中國證券業(yè)協(xié)會報告行業(yè)準(zhǔn)則執(zhí)行情況，接受中國證券業(yè)協(xié)會的監(jiān)督和指導(dǎo)。2.風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)承諾方承諾建立健全風(fēng)險控制體系，明確風(fēng)險控制目標(biāo)，制定風(fēng)險控制措施，落實風(fēng)險控制責(zé)任。承諾方將定期對風(fēng)險控制體系進(jìn)行評估和改進(jìn)，提高風(fēng)險控制水平，防范經(jīng)營風(fēng)險。承諾方將加強(qiáng)對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等風(fēng)險的識別、評估和控制，保證業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行。3.專業(yè)能力提升承諾方承諾加強(qiáng)對員工的專業(yè)能力培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。承諾方將定期組織員工參加專業(yè)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)最新的法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)知識，提高員工的專業(yè)能力和服務(wù)水平。承諾方將建立健全員工激勵機(jī)制，鼓勵員工不斷提高專業(yè)能力，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。三、監(jiān)管機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督制度承諾方承諾建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，保證內(nèi)部監(jiān)督制度的有效執(zhí)行。承諾方將定期對內(nèi)部監(jiān)督制度進(jìn)行評估和改進(jìn)，提高內(nèi)部監(jiān)督水平，防范經(jīng)營風(fēng)險。承諾方將加強(qiáng)對內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員的監(jiān)督和管理，保證內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員履行職責(zé)到位。2.外部監(jiān)督配合承諾方承諾積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。承諾方將定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。承諾方將建立健全與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通機(jī)制，及時解決監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問題和建議。3.考核指標(biāo)設(shè)定承諾方承諾將誠信經(jīng)營情況納入年度考核體系，__________項指標(biāo)納入年度考核，考核結(jié)果與員工的薪酬、晉升等掛鉤。承諾方將建立健全考核指標(biāo)體系，明確考核指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重，保證考核結(jié)果的客觀公正。承諾方將定期對考核指標(biāo)體系進(jìn)行評估和改進(jìn)，提高考核水平，促進(jìn)誠信經(jīng)營。四、變更生效1.承諾變更程序承諾方的承諾內(nèi)容發(fā)生變更時，應(yīng)及時向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織報告，并按照規(guī)定履行變更程序。承諾方將建立健全承諾變更管理制度，明確承諾變更的條件、程序和責(zé)任，保證承諾變更的合法性和合規(guī)性。2.生效日期確定本承諾書自承諾方簽署之日起生效，具有法律效力。承諾方將嚴(yán)格遵守承諾書的內(nèi)容，履行承諾方的義務(wù)，維護(hù)承諾方的信譽(yù)。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________銀行業(yè)證券業(yè)誠信經(jīng)營責(zé)任承諾函第2篇承諾書編號：__________。1.定義條款1.1本承諾所稱“__________”指本承諾涉及的特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域。1.2本承諾所稱“__________”指本承諾涉及的特定技術(shù)參數(shù)。1.3本承諾所稱“__________”指本承諾涉及的特定監(jiān)管要求。1.4本承諾所稱“__________”指本承諾涉及的特定信息披露義務(wù)。1.5本承諾所稱“__________”指本承諾涉及的特定風(fēng)險控制指標(biāo)。2.承諾范圍2.1實施主體2.1.1本承諾由以下主體簽署并遵守：（1）__________；（2）__________；（3）__________。2.1.2各實施主體承諾對本承諾項下的承諾內(nèi)容進(jìn)行全面履行，并保證相關(guān)行為的合法合規(guī)性。2.2實施對象2.2.1本承諾的實施對象包括但不限于：（1）__________；（2）__________；（3）__________。2.2.2各實施主體承諾對實施對象履行本承諾項下的相關(guān)義務(wù)，并保證其行為的誠信性。2.3實施標(biāo)準(zhǔn)2.3.1各實施主體承諾在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，保證業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性。2.3.2各實施主體承諾在信息披露方面，遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時的原則，保證信息披露的透明度。2.3.3各實施主體承諾在風(fēng)險控制方面，建立健全風(fēng)險管理體系，保證業(yè)務(wù)風(fēng)險的可控性。3.保障機(jī)制3.1資金保障3.1.1各實施主體承諾設(shè)立專項資金，用于保障本承諾項下的相關(guān)義務(wù)履行，保證資金來源的合法合規(guī)性。3.1.2各實施主體承諾對專項資金進(jìn)行嚴(yán)格管理，保證資金的專款專用。3.2人員保障3.2.1各實施主體承諾配備專職人員，負(fù)責(zé)本承諾項下的相關(guān)業(yè)務(wù)管理，保證人員的專業(yè)性和合規(guī)性。3.2.2各實施主體承諾對相關(guān)人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識。3.3技術(shù)保障3.3.1各實施主體承諾采用先進(jìn)的技術(shù)手段，保證業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。3.3.2各實施主體承諾對技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行定期維護(hù)，保證系統(tǒng)的正常運(yùn)行。4.違約認(rèn)定4.1輕微違約4.1.1本承諾所稱“輕微違約”指各實施主體未完全履行本承諾項下的相關(guān)義務(wù)，但未造成重大損失或影響的行為。4.1.2對輕微違約行為，各實施主體承諾進(jìn)行及時糾正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.2重大違約4.2.1本承諾所稱“重大違約”指各實施主體未履行本承諾項下的相關(guān)義務(wù)，造成重大損失或影響的行為。4.2.2對重大違約行為，各實施主體承諾承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并接受監(jiān)管部門的處罰。5.爭議解決5.1協(xié)商5.1.1各實施主體在履行本承諾過程中發(fā)生爭議時，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決爭議。5.1.2協(xié)商應(yīng)本著公平、合理、互諒互讓的原則進(jìn)行，力求達(dá)成雙方均能接受的解決方案。5.2仲裁5.2.1若協(xié)商不成，各實施主體應(yīng)提交至__________仲裁委員會進(jìn)行仲裁。5.2.2仲裁應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及仲裁規(guī)則進(jìn)行，仲裁裁決具有法律效力。5.3訴訟5.3.1若仲裁不成，各實施主體應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.3.2訴訟應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行，法院判決具有法律效力。根據(jù)《___________________法》第__條，各實施主體承諾對本承諾項下的承諾內(nèi)容全面履行，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________銀行業(yè)證券業(yè)誠信經(jīng)營責(zé)任承諾函第3篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.基本原則1.1目的為維護(hù)金融市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展，本機(jī)構(gòu)自愿作出如下承諾，嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，履行誠信經(jīng)營責(zé)任。1.2范圍本承諾書適用于本機(jī)構(gòu)及其全體員工，包括但不限于業(yè)務(wù)人員、管理人員及其他直接或間接參與證券業(yè)務(wù)活動的個人。本機(jī)構(gòu)承諾涵蓋所有證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理、自營投資等。2.誠信經(jīng)營核心要求2.1禁止行為本機(jī)構(gòu)承諾嚴(yán)禁從事以下行為：（1）虛假宣傳，包括夸大宣傳、誤導(dǎo)性陳述等；（2）內(nèi)幕交易，利用未公開信息進(jìn)行證券交易；（3）操縱市場，通過合謀、欺詐等手段影響證券價格；（4）侵占客戶資產(chǎn)，挪用客戶資金或證券；（5）違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，損害客戶或機(jī)構(gòu)利益；（6）提供誤導(dǎo)性投資建議，違反客戶利益優(yōu)先原則；（7）偽造、篡改交易記錄，逃避監(jiān)管要求；（8）其他違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的行為。2.2義務(wù)履行本機(jī)構(gòu)承諾嚴(yán)格遵守以下義務(wù)：（1）建立健全內(nèi)部控制制度，保證業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（2）完善客戶信息保護(hù)機(jī)制，防止信息泄露；（3）規(guī)范信息披露行為，保證信息真實、準(zhǔn)確、完整；（4）加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育，提升誠信經(jīng)營意識；（5）及時報告違規(guī)行為，配合監(jiān)管調(diào)查；（6）定期開展合規(guī)審查，消除潛在風(fēng)險；（7）履行客戶適當(dāng)性管理要求，匹配風(fēng)險承受能力。3.監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制3.1監(jiān)管職責(zé)__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。本機(jī)構(gòu)承諾主動接受監(jiān)管部門的指導(dǎo)與監(jiān)督，定期提交合規(guī)報告，及時整改發(fā)覺的問題。同時設(shè)立內(nèi)部合規(guī)部門，專職負(fù)責(zé)誠信經(jīng)營監(jiān)督工作。3.2檢查安排本機(jī)構(gòu)將配合監(jiān)管部門開展現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查，檢查頻次根據(jù)監(jiān)管要求確定。內(nèi)部合規(guī)部門每季度至少開展一次全面自查，重點關(guān)注禁止行為及強(qiáng)制要求執(zhí)行情況。檢查結(jié)果將形成書面報告，報管理層及監(jiān)管部門備案。4.違規(guī)責(zé)任承擔(dān)4.1違約情形如本機(jī)構(gòu)或員工違反本承諾書約定，或出現(xiàn)上述禁止行為，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。具體違約情形包括：（1）發(fā)生虛假宣傳、誤導(dǎo)性陳述；（2）涉及內(nèi)幕交易、操縱市場；（3）客戶資產(chǎn)遭受侵占或損失；（4）未按要求履行信息披露義務(wù)；（5）配合監(jiān)管調(diào)查不力；（6）其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的行為。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管部門將采取暫停業(yè)務(wù)、吊銷牌照等措施。對直接責(zé)任人員，將移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。本機(jī)構(gòu)承諾積極配合處罰執(zhí)行，保證整改到位。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。本機(jī)構(gòu)承諾將根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，及時修訂完善承諾內(nèi)容，保證持續(xù)符合誠信經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________銀行業(yè)證券業(yè)誠信經(jīng)營責(zé)任承諾函第4篇1.總則本人/本單位作為從事銀行業(yè)或證券業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，基于法律法規(guī)及職業(yè)道德要求，就誠信經(jīng)營事宜作出如下承諾。2.承諾事項本人/本單位承諾在經(jīng)營活動中嚴(yán)格遵循以下原則：（1）遵守國家及地方金融監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)；（2）保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時，無虛假陳述或誤導(dǎo)性信息；（3）維護(hù)客戶合法權(quán)益，公平交易，杜絕欺詐、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為；（4）建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，保證資產(chǎn)安全；（5）業(yè)務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品或服務(wù)所涉'__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)'；（6）主動接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)及社會公眾監(jiān)督，及時整改發(fā)覺的問題。3.雙方責(zé)任本人/本單位承諾承擔(dān)因違反本承諾事項產(chǎn)生的全部法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰、民事賠償及行業(yè)處分。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對本承諾履行情況實施監(jiān)督及核查。4.附則本承諾有效期自__________至__________。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________銀行業(yè)證券業(yè)誠信經(jīng)營責(zé)任承諾函第5篇承諾方：[證券/銀行]公司名稱（以下簡稱“承諾方”）法定代表人：[法定代表人姓名]注冊地址：[注冊地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼]接收方：[監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱或相關(guān)單位名稱]（以下簡稱“接收方”）鑒于承諾方在證券/銀行業(yè)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動，為維護(hù)市場秩序，保障投資者及客戶的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，承諾方在此作出如下承諾：第一條承諾內(nèi)容承諾方嚴(yán)格遵循《_________證券法》、《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，在開展證券/銀行業(yè)務(wù)活動中，堅持誠信經(jīng)營原則，履行以下具體承諾：1.承諾方將建立健全內(nèi)部誠信經(jīng)營管理制度，明確各級人員的誠信責(zé)任，保證各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求；2.承諾方將真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露業(yè)務(wù)信息，不得提供虛假或誤導(dǎo)性信息；3.承諾方將嚴(yán)格遵守市場交易規(guī)則，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；4.承諾方將妥善保管客戶資料，保護(hù)客戶信息隱私，未經(jīng)客戶授權(quán)不得泄露或濫用客戶信息；5.承諾方將依法履行與客戶簽訂的合同，保障客戶的合法權(quán)益；6.承諾方將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料，不得隱瞞或拒絕配合；7.承諾方將定期開展誠信經(jīng)營自查，發(fā)覺問題及時整改，并定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告自查情況；8.承諾方將加強(qiáng)對員工的教育培訓(xùn)，提高員工的誠信意識和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，保證員工行為符合誠信經(jīng)營要求；9.承諾方將設(shè)立誠信經(jīng)營舉報渠道，接受社會公眾的監(jiān)督，對舉報事項及時調(diào)查處理；10.承諾方將嚴(yán)格遵守反洗錢、反恐怖融資等相關(guān)規(guī)定，建立健全相關(guān)制度，保證業(yè)務(wù)活動的合法合規(guī)。第二條權(quán)利與義務(wù)承諾方享有__________項服務(wù)權(quán)益。同時承諾方有義務(wù)履行上述承諾內(nèi)容，并承擔(dān)以下相關(guān)義務(wù)：1.承諾方有權(quán)要求員工遵守誠信經(jīng)營原則，對違反誠信經(jīng)營要求的員工，有權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的處理；2.承諾方有權(quán)要求合作伙伴遵守誠信經(jīng)營原則，對違反誠信經(jīng)營原則的合作伙伴，有權(quán)終止合作關(guān)系；3.承諾方有權(quán)要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其誠信經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，對監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的整改意見，有義務(wù)及時落實；4.承諾方有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)反映行業(yè)內(nèi)的違法違規(guī)行為，共同維護(hù)市場秩序；5.承諾方有義務(wù)對員工進(jìn)行誠信經(jīng)營培訓(xùn)，提高員工的誠信意識和業(yè)務(wù)素養(yǎng)；6.承諾方有義務(wù)對客戶進(jìn)行誠信經(jīng)營宣傳，引導(dǎo)客戶理性投資；7.承諾方有義務(wù)對業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行有效管理，保證業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行；8.承諾方有義務(wù)對業(yè)務(wù)活動中涉及的國家秘密、商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，不得泄露；9.承諾方有義務(wù)對業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的糾紛進(jìn)行妥善處理，維護(hù)客戶合法權(quán)益；10.承諾方有義務(wù)對業(yè)務(wù)活動中發(fā)覺的違法違規(guī)行為進(jìn)行及時報告，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查處理。第三條違約責(zé)任承諾方承諾，如未能履行上述承諾內(nèi)容，將承擔(dān)以下違約責(zé)任：1.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，包括但不限于被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正、暫停部分業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)許可證等；2.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，包括但不限于賠償客戶損失、退還客戶款項等；3.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，對構(gòu)成犯罪的，將被依法追究刑事責(zé)任；4.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的聲譽(yù)責(zé)任，其誠信形象將受到負(fù)面影響，影響其在行業(yè)內(nèi)的聲譽(yù)和地位；5.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，包括但不限于被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以罰款、沒收違法所得等；6.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任，包括但不限于積極參與社會公益活動、承擔(dān)更多的社會責(zé)任等；7.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督責(zé)任，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的整改意見，有義務(wù)及時落實；8.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的培訓(xùn)責(zé)任，對員工進(jìn)行誠信經(jīng)營培訓(xùn)，提高員工的誠信意識和業(yè)務(wù)素養(yǎng)；9.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的宣傳責(zé)任，對客戶進(jìn)行誠信經(jīng)營宣傳，引導(dǎo)客戶理性投資；10.承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的報告責(zé)任，對業(yè)務(wù)活動中發(fā)覺的違法違規(guī)行為進(jìn)行及時報告，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查處理。本承諾書一式兩份，承諾方和接收方各執(zhí)一份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________銀行業(yè)證券業(yè)誠信經(jīng)營責(zé)任承諾函第6篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書由__________（以下簡稱“承諾方”）簽署，承諾方系根據(jù)_________相關(guān)法律法規(guī)注冊成立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。1.2承諾方就其在證券業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中應(yīng)承擔(dān)的誠信經(jīng)營責(zé)任作出如下具體承諾，并保證所述承諾內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整。1.3承諾方理解并確認(rèn)，本承諾書是__________（以下簡稱“協(xié)議合同”）的附屬文件，與本協(xié)議合同具有同等法律效力。若本承諾書中的承諾內(nèi)容與協(xié)議合同相關(guān)條款存在不一致，以本承諾書為準(zhǔn)。2.承諾事項2.1經(jīng)營合規(guī)性承諾方承諾嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在開展證券業(yè)務(wù)活動中，保證所有業(yè)務(wù)操作符合國家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定并發(fā)布的__________（以下簡稱“監(jiān)管要求”），且不違反行業(yè)監(jiān)管政策及規(guī)范性文件。承諾方承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，設(shè)立專門的合規(guī)監(jiān)督部門，并定期開展合規(guī)風(fēng)險評估與整改工作。2.2信息披露義務(wù)承諾方承諾就其業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、重大風(fēng)險事件等事項，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及協(xié)議合同的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。披露內(nèi)容不得