企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理檢查表工具指南一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)（含中小企業(yè)、大型集團(tuán)）開展信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理自查、專項(xiàng)檢查或第三方審計(jì)工作，旨在系統(tǒng)梳理信息安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估現(xiàn)有管控措施的有效性，推動(dòng)企業(yè)信息安全體系持續(xù)優(yōu)化。典型應(yīng)用場景包括：常規(guī)年度/季度安全檢查：全面評(píng)估企業(yè)信息安全整體態(tài)勢(shì)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；專項(xiàng)領(lǐng)域檢查：如針對(duì)數(shù)據(jù)安全、供應(yīng)鏈安全、遠(yuǎn)程辦公安全等特定領(lǐng)域的深入排查；合規(guī)性驗(yàn)證：對(duì)照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)要求，核查合規(guī)落實(shí)情況；重大活動(dòng)/系統(tǒng)上線前檢查：保證新業(yè)務(wù)、新系統(tǒng)或重大活動(dòng)期間的信息安全可控。二、檢查操作流程（一）檢查前準(zhǔn)備明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求確定檢查重點(diǎn)（如側(cè)重?cái)?shù)據(jù)安全或訪問控制），劃定檢查邊界（覆蓋哪些部門、系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程）。示例：若為年度全面檢查，范圍應(yīng)涵蓋物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、員工行為、應(yīng)急響應(yīng)等所有安全管理領(lǐng)域；若為專項(xiàng)檢查，可聚焦“員工終端安全管理”或“第三方供應(yīng)商訪問控制”。組建檢查團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)成員需包含信息安全負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、IT技術(shù)人員、業(yè)務(wù)部門代表（主管）及合規(guī)專員，保證具備專業(yè)性和跨部門視角。明確分工：如IT人員負(fù)責(zé)技術(shù)系統(tǒng)核查，業(yè)務(wù)代表負(fù)責(zé)流程合理性評(píng)估，合規(guī)專員負(fù)責(zé)法規(guī)條款對(duì)照。收集基礎(chǔ)資料準(zhǔn)備企業(yè)現(xiàn)有信息安全制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級(jí)指南》）、上次檢查報(bào)告、安全事件記錄、系統(tǒng)配置文檔、員工安全培訓(xùn)記錄等。（二）現(xiàn)場檢查實(shí)施文檔審查核查制度文件的完整性、時(shí)效性及執(zhí)行記錄，例如：《訪問權(quán)限審批流程》是否明確“最小權(quán)限原則”；數(shù)據(jù)備份記錄是否包含備份時(shí)間、類型（全量/增量）、恢復(fù)測(cè)試結(jié)果；安全事件應(yīng)急預(yù)案是否明確處置流程和責(zé)任人?，F(xiàn)場核查針對(duì)物理環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行實(shí)地檢查，例如：機(jī)房是否配備門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備，監(jiān)控錄像保存時(shí)間是否≥30天；員工終端是否安裝殺毒軟件，是否開啟系統(tǒng)自動(dòng)更新；敏感文件（如財(cái)務(wù)報(bào)表、客戶信息）是否實(shí)行專人保管并存放在帶鎖文件柜中。人員訪談與系統(tǒng)測(cè)試隨機(jī)訪談不同崗位員工（如專員、工程師），知曉其安全意識(shí)掌握情況，例如：“是否收到過可疑郵件？如何處理？”“是否清楚本崗位數(shù)據(jù)訪問權(quán)限范圍？”通過技術(shù)工具測(cè)試系統(tǒng)安全性，例如：使用漏洞掃描工具檢測(cè)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否存在高危漏洞；模擬越權(quán)訪問測(cè)試，驗(yàn)證權(quán)限控制是否有效（如普通用戶是否能訪問管理員權(quán)限功能）。（三）問題記錄與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄問題詳情對(duì)檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄“問題描述、涉及范圍、違反條款（如企業(yè)制度第X章第X條/法規(guī)X第X條）”，例如：“服務(wù)器A未開啟登錄失敗鎖定策略，連續(xù)5次密碼錯(cuò)誤仍可嘗試登錄，違反《服務(wù)器安全管理規(guī)范》第4.2條”。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)問題發(fā)生的可能性及影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三級(jí)（參考標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、重大合規(guī)處罰；中風(fēng)險(xiǎn)：可能造成部分業(yè)務(wù)異常、局部數(shù)據(jù)損壞、一般監(jiān)管問詢；低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行影響較小，可通過日常維護(hù)優(yōu)化）。（四）整改跟蹤與復(fù)查制定整改計(jì)劃針對(duì)每個(gè)問題，明確“責(zé)任部門/人（如IT部*主管）、整改措施（如“3個(gè)工作日內(nèi)配置登錄失敗鎖定策略”）、整改期限”，形成《信息安全風(fēng)險(xiǎn)整改清單》。跟蹤整改進(jìn)度責(zé)任部門按計(jì)劃落實(shí)整改，信息安全管理部門每周更新整改進(jìn)度，對(duì)逾期未完成的部門進(jìn)行督辦。整改效果復(fù)查整改期限結(jié)束后，由原檢查團(tuán)隊(duì)對(duì)整改項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，驗(yàn)證措施是否有效（如再次測(cè)試服務(wù)器登錄策略是否已啟用），保證問題閉環(huán)。（五）報(bào)告編制與歸檔編制檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包含：檢查概況（時(shí)間、范圍、團(tuán)隊(duì)）、檢查結(jié)果（總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)）、問題清單（按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序）、整改計(jì)劃及建議（如“建議每季度開展一次全員釣魚郵件演練”）。報(bào)告審核與歸檔報(bào)告經(jīng)信息安全負(fù)責(zé)人（*經(jīng)理）、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，分發(fā)至各相關(guān)部門，并連同檢查記錄、整改清單等資料歸檔保存（保存期限≥3年）。三、信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理檢查表模板一級(jí)類別二級(jí)檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查方式檢查結(jié)果問題描述及整改建議責(zé)任部門/人整改期限物理安全管理機(jī)房環(huán)境安全1.機(jī)房配備門禁、視頻監(jiān)控，監(jiān)控覆蓋所有出入口；2.監(jiān)控錄像保存時(shí)間≥30天；3.配備消防設(shè)備（如氣體滅火系統(tǒng)）并定期檢測(cè)?，F(xiàn)場查看、查閱消防檢測(cè)報(bào)告□符合□不符合□不適用IT部設(shè)備介質(zhì)管理1.服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等關(guān)鍵設(shè)備有資產(chǎn)臺(tái)賬；2.廢棄硬盤、U盤等存儲(chǔ)介質(zhì)經(jīng)銷毀處理并有記錄。查閱資產(chǎn)臺(tái)賬、銷毀記錄□符合□不符合□不適用IT部網(wǎng)絡(luò)安全管理邊界防護(hù)1.部署防火墻、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）；2.防火墻策略按最小權(quán)限配置，定期審計(jì)（每季度≥1次）。查看設(shè)備配置、審計(jì)日志□符合□不符合□不適用IT部網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全1.路由器、交換機(jī)等設(shè)備采用復(fù)雜密碼（長度≥12位，包含字母+數(shù)字+特殊字符）；2.定期（每半年）更換默認(rèn)密碼?，F(xiàn)場測(cè)試密碼強(qiáng)度、查閱更換記錄□符合□不符合□不適用IT部數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)分類分級(jí)1.制定數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（如公開、內(nèi)部、敏感、核心數(shù)據(jù)）；2.敏感數(shù)據(jù)（如客戶證件號(hào)碼號(hào)）加密存儲(chǔ)。查閱分類標(biāo)準(zhǔn)、加密配置□符合□不符合□不適用數(shù)據(jù)部數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)每日全量備份+增量備份，保留備份數(shù)≥30天；2.每季度開展一次恢復(fù)測(cè)試并記錄結(jié)果。查閱備份記錄、恢復(fù)測(cè)試報(bào)告□符合□不符合□不適用IT部訪問控制管理用戶權(quán)限管理1.員工離職/轉(zhuǎn)崗后，權(quán)限在1個(gè)工作日內(nèi)回收；2.超過3個(gè)月未使用的賬號(hào)暫停訪問權(quán)限。查閱權(quán)限審批記錄、系統(tǒng)賬號(hào)清單□符合□不符合□不適用人力資源部、IT部特權(quán)賬號(hào)管理1.管理員賬號(hào)實(shí)行專人專用，禁止共享；2.特權(quán)賬號(hào)操作日志完整保存≥180天。訪談管理員、查閱操作日志□符合□不符合□不適用IT部員工安全管理安全意識(shí)培訓(xùn)1.員工每年參加信息安全培訓(xùn)≥2次，培訓(xùn)覆蓋率100%；2.每半年開展一次釣魚郵件演練，員工識(shí)別率≥90%。查閱培訓(xùn)記錄、演練報(bào)告□符合□不符合□不適用人力資源部離職人員管理1.離職員工簽署《保密協(xié)議》，明確信息安全義務(wù)；2.離職前完成數(shù)據(jù)交接權(quán)限回收確認(rèn)。查閱保密協(xié)議、交接記錄□符合□不符合□不適用人力資源部應(yīng)急安全管理應(yīng)急預(yù)案與演練1.制定數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程；2.每年組織≥1次應(yīng)急演練并改進(jìn)預(yù)案。查閱預(yù)案文件、演練記錄□符合□不符合□不適用IT部、行政部安全事件處置1.安全事件（如病毒感染、賬號(hào)異常）在發(fā)覺后1小時(shí)內(nèi)上報(bào)；2.事件處置后形成分析報(bào)告并歸檔。查閱事件上報(bào)記錄、處置報(bào)告□符合□不符合□不適用IT部合規(guī)性管理法規(guī)遵循1.定期（每半年）梳理信息安全相關(guān)法律法規(guī)（如《個(gè)保法》），更新企業(yè)制度；2.數(shù)據(jù)出境符合國家審批要求（如需）。查閱法規(guī)更新記錄、審批文件□符合□不符合□不適用合規(guī)部四、檢查原則與風(fēng)險(xiǎn)提示客觀公正原則檢查過程需基于事實(shí)和標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀臆斷，對(duì)發(fā)覺的問題提供具體證據(jù)（如截圖、日志記錄），保證結(jié)果可追溯。動(dòng)態(tài)調(diào)整原則信息安全風(fēng)險(xiǎn)隨技術(shù)、業(yè)務(wù)環(huán)境變化而變化，檢查表內(nèi)容應(yīng)每年度更新一次，或根據(jù)新法規(guī)、新威脅（如新型勒索病毒）及時(shí)補(bǔ)充檢查項(xiàng)。保密要求檢查過程中接觸的企業(yè)敏感信息（如系統(tǒng)架構(gòu)、核心