企業(yè)內(nèi)推制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司《合規(guī)管理體系建設綱要》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準則制定，旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部推薦行為，防控相關(guān)風險，提升人力資源配置效率，促進組織健康發(fā)展。同時，為響應公司加強專項風險防控的內(nèi)部管理需求，通過制度約束與流程優(yōu)化，實現(xiàn)對推薦過程的全面監(jiān)管與合規(guī)管理。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋招聘推薦、項目合作推薦、業(yè)務合作推薦等所有涉及第三方引薦的場景。所有推薦行為必須遵循本制度規(guī)定，嚴禁以任何形式規(guī)避管理。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指公司針對內(nèi)部推薦行為建立的全流程合規(guī)管理體系，包括推薦登記、審核審批、結(jié)果反饋、風險防控等環(huán)節(jié)的標準化管理。（二）“XX風險”指因推薦行為可能引發(fā)的法律合規(guī)風險、操作風險、道德風險及資源錯配風險等。（三）“XX合規(guī)”指推薦行為必須符合法律法規(guī)、公司制度及行業(yè)規(guī)范，確保推薦過程公開透明、公平公正。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有推薦行為均納入制度監(jiān)管范圍，不留管理空白。（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位在推薦管理中的職責，確保責任可追溯。（三）風險導向原則：重點防控關(guān)鍵環(huán)節(jié)風險，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司XX專項管理負總責，承擔第一責任人的領導責任；分管人力資源、業(yè)務相關(guān)的公司領導承擔直接責任，負責專項管理制度的建設與執(zhí)行監(jiān)督。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括人力資源部、法務合規(guī)部、紀檢監(jiān)察部及各主要業(yè)務部門負責人。領導小組職責包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作、審批重大推薦事項、監(jiān)督制度執(zhí)行情況及定期發(fā)布管理報告。第七條設立XX專項管理辦公室（依托人力資源部），負責日常管理事務，具體職能包括：制度起草修訂、風險識別評估、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、培訓宣貫及問題處置協(xié)調(diào)。第八條牽頭部門（人力資源部）職責：（一）制定并維護XX專項管理制度，確保制度與業(yè)務發(fā)展同步更新。（二）建立推薦人及被推薦人信息庫，實行動態(tài)管理。（三）組織開展推薦行為合規(guī)培訓，提升全員風險意識。（四）定期對推薦效果及合規(guī)情況進行評估，提出改進建議。第九條專責部門（法務合規(guī)部、紀檢監(jiān)察部）職責：（一）對推薦流程的合規(guī)性進行審核，出具法律意見。（二）監(jiān)督推薦環(huán)節(jié)是否存在利益輸送、信息泄露等違規(guī)行為。（三）對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展調(diào)查處置，提出問責建議。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實本領域推薦行為的管理要求，開展推薦需求審批。（二）對推薦過程進行記錄存檔，確保資料完整可查。（三）配合專責部門開展風險排查及事件調(diào)查。第十一條基層執(zhí)行崗（參與推薦的員工）職責：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在推薦過程中的義務與責任。（二）主動上報推薦過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況或潛在風險。（三）嚴格按照制度要求執(zhí)行推薦流程，不得擅自變通。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條推薦人資格管理：推薦人須為本公司正式員工，且無違紀處分記錄。離職員工原則上三年內(nèi)不得進行推薦，特殊情況需報備辦公室審批。第十三條推薦登記要求：所有推薦行為須在XX系統(tǒng)內(nèi)進行登記，內(nèi)容包括推薦崗位、被推薦人信息、推薦理由、聯(lián)系方式等，登記信息須真實完整。第十四條審核審批標準：（一）一般崗位推薦由業(yè)務部門負責人審核，特殊崗位推薦需經(jīng)人力資源部及法務合規(guī)部雙重審核。（二）涉及采購、招標等敏感領域的推薦，必須經(jīng)過領導小組集體決策。第十五條禁止性行為：（一）嚴禁利用職權(quán)或職務影響進行利益輸送，如以推薦名義收受禮金、回扣等。（二）嚴禁泄露公司商業(yè)秘密或員工個人信息用于推薦目的。（三）嚴禁偽造推薦信息或干預正常選拔流程。第十六條被推薦人考察要求：（一）所有被推薦人須通過背景調(diào)查、能力測試等環(huán)節(jié)，確保資質(zhì)匹配崗位需求。（二）敏感崗位的考察需引入第三方機構(gòu)協(xié)助，確?？陀^公正。第十七條信息保密義務：人力資源部及業(yè)務部門須對推薦信息嚴格保密，非經(jīng)授權(quán)不得對外泄露。第十八條結(jié)果反饋機制：對通過推薦進入面試階段的候選人，須在XX系統(tǒng)內(nèi)反饋考察結(jié)果，明確錄用與否及原因。第十九條異常處置流程：如發(fā)現(xiàn)推薦行為存在違規(guī)，須立即啟動調(diào)查程序，按“先處理、后匯報”原則處置問題，并形成書面報告存檔。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：辦公室每年至少組織一次制度評審，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及實踐反饋，提出修訂建議報領導小組批準。第二十一條風險識別預警機制：（一）每季度開展專項風險排查，重點監(jiān)控高敏感崗位推薦、關(guān)聯(lián)方推薦等場景。（二）對識別出的風險點進行分級評估，發(fā)布預警通知至相關(guān)單位。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）將推薦合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策流程，未經(jīng)審核的推薦不得實施。（二）建立“黑名單”制度，對違規(guī)推薦人及被推薦人實施終身禁用。第二十三條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組協(xié)調(diào)解決。（二）制定應急預案，明確違規(guī)事件的報告路徑、處置時效及責任部門。第二十四條責任追究機制：（一）對違規(guī)推薦行為，視情節(jié)輕重給予警告、降級、解除勞動合同等處分。（二）聯(lián)動績效考核，將推薦合規(guī)情況納入部門及個人評優(yōu)標準。第二十五條評估改進機制：（一）每年開展管理效果評估，從覆蓋率、合規(guī)率、效率等維度綜合考核。（二）根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化制度流程，減少管理瓶頸。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負責人每年至少聽取一次專項管理工作匯報，確保制度執(zhí)行力度。第二十七條考核激勵機制：（一）將推薦合規(guī)情況納入部門年度考核指標，占比不低于5%。（二）設立專項管理獎，對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門及個人予以獎勵。第二十八條培訓宣傳機制：（一）管理層接受合規(guī)履職培訓，重點學習制度紅線及責任劃分。（二）一線員工接受操作規(guī)范培訓，掌握推薦登記、信息填報等要求。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理系統(tǒng)，實現(xiàn)推薦全流程線上化、自動化。（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進行風險實時監(jiān)控，自動觸發(fā)預警。第三十條文化建設：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，在內(nèi)部平臺發(fā)布學習。（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強化全員責任意識。第三十一條報告制度：（一）每月提交推薦數(shù)據(jù)分析報告，包括推薦量、錄用率、異常