企業(yè)家日座談會(huì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，立足公司實(shí)際發(fā)展需要，旨在規(guī)范企業(yè)家日座談會(huì)的組織管理，防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提升座談會(huì)的實(shí)效性與規(guī)范性。本制度明確了座談會(huì)管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語(yǔ)及管理原則，是公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工參與座談會(huì)管理的行動(dòng)指南。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋企業(yè)家日座談會(huì)的策劃、組織、實(shí)施、評(píng)估及后續(xù)管理全過(guò)程。座談會(huì)涉及的主題范圍包括但不限于企業(yè)發(fā)展策略、行業(yè)趨勢(shì)分析、政策解讀、創(chuàng)新案例分享等，適用于公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定、戰(zhàn)略決策支持、管理經(jīng)驗(yàn)交流等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指圍繞企業(yè)家日座談會(huì)這一特定管理活動(dòng)，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程規(guī)范、監(jiān)督考核到持續(xù)改進(jìn)的全流程管理模式，旨在確保座談會(huì)管理的科學(xué)化、系統(tǒng)化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指座談會(huì)管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、參與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)制度設(shè)計(jì)進(jìn)行防控。（三）“XX合規(guī)”是指座談會(huì)各項(xiàng)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保活動(dòng)的合法性、合規(guī)性。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即座談會(huì)管理覆蓋所有參與主體和活動(dòng)環(huán)節(jié)，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級(jí)、各主體的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估和優(yōu)化，不斷提升座談會(huì)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司企業(yè)家日座談會(huì)管理的第一責(zé)任人，對(duì)座談會(huì)的總體方向、質(zhì)量及風(fēng)險(xiǎn)控制承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司座談會(huì)的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實(shí)。第六條公司設(shè)立企業(yè)家日座談會(huì)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)座談會(huì)的頂層設(shè)計(jì)、決策審批及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司戰(zhàn)略發(fā)展部（或指定牽頭部門(mén)），負(fù)責(zé)日常管理工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議座談會(huì)的年度計(jì)劃、主題設(shè)置及重大議題；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門(mén)、下屬單位的參與工作，確保資源有效配置；（三）監(jiān)督座談會(huì)的合規(guī)性，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批；（四）評(píng)估座談會(huì)的管理成效，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門(mén)（戰(zhàn)略發(fā)展部或指定部門(mén)）作為座談會(huì)的專(zhuān)項(xiàng)管理牽頭單位，負(fù)責(zé)以下工作：（一）制定座談會(huì)的年度管理方案，包括主題規(guī)劃、議程設(shè)計(jì)、嘉賓邀請(qǐng)等；（二）組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，并定期更新；（三）監(jiān)督座談會(huì)的執(zhí)行情況，對(duì)參與質(zhì)量、合規(guī)性進(jìn)行考核；（四）組織座談會(huì)的培訓(xùn)宣貫，提升全員管理意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部或指定部門(mén)）作為座談會(huì)的合規(guī)管理單位，負(fù)責(zé)以下工作：（一）審核座談會(huì)的流程文件、合同協(xié)議，確保符合法律法規(guī)要求；（二）優(yōu)化座談會(huì)管理流程，推動(dòng)合規(guī)管理嵌入業(yè)務(wù)決策；（三）對(duì)座談會(huì)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審查，提出整改建議；（四）組織專(zhuān)題培訓(xùn)，提升參與者的合規(guī)操作能力。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為座談會(huì)的具體執(zhí)行單位，負(fù)責(zé)以下工作：（一）落實(shí)本領(lǐng)域座談會(huì)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）配合牽頭部門(mén)完成議題收集、嘉賓聯(lián)絡(luò)等工作；（三）組織內(nèi)部員工參與座談會(huì)，確保參與質(zhì)量；（四）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，落實(shí)整改措施。第十一條基層執(zhí)行崗（如座談會(huì)工作人員、記錄人員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確自身職責(zé)與義務(wù)；（二）在日常工作中嚴(yán)格遵守座談會(huì)管理流程，杜絕違規(guī)行為；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件或異常情況，及時(shí)上報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)或牽頭部門(mén)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條會(huì)議策劃與主題設(shè)置環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）座談會(huì)的主題應(yīng)緊密?chē)@公司戰(zhàn)略發(fā)展需求，避免偏離核心目標(biāo)；（二）議題設(shè)計(jì)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確保內(nèi)容的科學(xué)性、前瞻性；（三）嘉賓邀請(qǐng)需履行審批程序，確保嘉賓資質(zhì)與座談會(huì)主題匹配。禁止性行為包括：嚴(yán)禁以座談會(huì)名義謀取私利、嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更主題或擴(kuò)大規(guī)模。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：防止議題空泛、防止嘉賓選擇不當(dāng)導(dǎo)致信息偏差。第十三條會(huì)前準(zhǔn)備環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）會(huì)議材料需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核，確保內(nèi)容合規(guī)、準(zhǔn)確；（二）場(chǎng)地布置、設(shè)備調(diào)試需提前完成，避免影響會(huì)議秩序；（三）參會(huì)人員名單需提前確認(rèn)，確保參與者資格符合要求。禁止性行為包括：嚴(yán)禁泄露未公開(kāi)的會(huì)議材料、嚴(yán)禁在準(zhǔn)備工作中有失密行為。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：防止信息泄露、防止準(zhǔn)備工作混亂影響會(huì)議效果。第十四條會(huì)議實(shí)施環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）主持人需控制會(huì)議節(jié)奏，確保議題按計(jì)劃推進(jìn)；（二）發(fā)言?xún)?nèi)容需經(jīng)發(fā)言人確認(rèn)，避免出現(xiàn)不當(dāng)言論；（三）會(huì)議記錄需完整準(zhǔn)確，關(guān)鍵決策需形成書(shū)面紀(jì)要。禁止性行為包括：嚴(yán)禁擅自插話(huà)、嚴(yán)禁發(fā)表與主題無(wú)關(guān)的言論。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：防止會(huì)議失控、防止關(guān)鍵信息遺漏。第十五條會(huì)后總結(jié)環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）會(huì)議紀(jì)要需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，確保內(nèi)容完整、合規(guī)；（二）參會(huì)反饋需及時(shí)收集，作為后續(xù)改進(jìn)的重要依據(jù)；（三）成果轉(zhuǎn)化需明確責(zé)任部門(mén)，確保會(huì)議成果落地。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假匯報(bào)參會(huì)情況、嚴(yán)禁敷衍落實(shí)會(huì)議要求。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：防止成果轉(zhuǎn)化滯后、防止總結(jié)報(bào)告流于形式。第十六條風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，明確座談會(huì)各環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，針對(duì)可能出現(xiàn)的突發(fā)情況（如嘉賓缺席、設(shè)備故障等）制定處置方案；（三）加強(qiáng)信息安全管理，防止會(huì)議內(nèi)容泄露。禁止性行為包括：嚴(yán)禁隱瞞風(fēng)險(xiǎn)事件、嚴(yán)禁在風(fēng)險(xiǎn)處置中推諉責(zé)任。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大、防止風(fēng)險(xiǎn)處置不力。第十七條責(zé)任追究環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）明確違規(guī)情形的處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減等；（二）建立責(zé)任倒查機(jī)制，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)；（三）將合規(guī)情況納入績(jī)效考核，與獎(jiǎng)懲掛鉤。禁止性行為包括：嚴(yán)禁濫用追責(zé)權(quán)力、嚴(yán)禁對(duì)違規(guī)行為包庇縱容。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：防止責(zé)任追究不公、防止形成合規(guī)洼地。第十八條評(píng)估改進(jìn)環(huán)節(jié)應(yīng)遵循以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）定期開(kāi)展座談會(huì)管理效果評(píng)估，包括參與度、滿(mǎn)意度、成果轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)；（二）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化管理流程，提升座談會(huì)質(zhì)量；（三）建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，確保座談會(huì)管理不斷優(yōu)化。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假評(píng)估、嚴(yán)禁回避評(píng)估問(wèn)題。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：防止評(píng)估流于形式、防止改進(jìn)措施不落實(shí)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，牽頭部門(mén)需每年對(duì)座談會(huì)管理方案進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)修訂制度內(nèi)容。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布正式通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門(mén)需每季度開(kāi)展座談會(huì)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)），并發(fā)布預(yù)警通知。專(zhuān)責(zé)部門(mén)需對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行核實(shí)，并提出應(yīng)對(duì)建議。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將座談會(huì)管理嵌入業(yè)務(wù)決策流程，確保“未經(jīng)審查不得實(shí)施”。具體要求包括：（一）會(huì)議方案需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核，確保合規(guī)性；（二）嘉賓邀請(qǐng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，確保資質(zhì)符合要求；（三）會(huì)議材料需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部門(mén)確認(rèn)，防止法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取分級(jí)處置措施：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)處置，需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組直接處置，需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人；（三）處置過(guò)程中需明確責(zé)任協(xié)同，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括：（一）輕微違規(guī)：警告、通報(bào)批評(píng)；（二）一般違規(guī)：績(jī)效扣減、取消參與資格；（三）嚴(yán)重違規(guī)：紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同。處罰決定需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并記錄在案。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月，牽頭部門(mén)需對(duì)座談會(huì)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。評(píng)估內(nèi)容包括：參與度、滿(mǎn)意度、成果轉(zhuǎn)化率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確自身在座談會(huì)管理中的職責(zé)，確保資源投入到位。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)例會(huì)，研究解決管理中的重大問(wèn)題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將座談會(huì)管理情況納入部門(mén)年度考核，考核內(nèi)容包括：參與質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)防控、成果轉(zhuǎn)化等?？己私Y(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展座談會(huì)管理培訓(xùn)，包括：（一）管理層：合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防控與決策責(zé)任；（二）業(yè)務(wù)人員：操作規(guī)范培訓(xùn)，確保參與過(guò)程的合規(guī)性；（三）基層員工：座談會(huì)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，提升全員參與意識(shí)。第二十八條信息化支撐：通過(guò)會(huì)議管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）在線(xiàn)提交會(huì)議方案，自動(dòng)生成審批流程；（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控參會(huì)情況，確保參與質(zhì)量；（三）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，為管理優(yōu)化提供依據(jù)。第二十九條文化建設(shè)：通過(guò)以下措施營(yíng)造全員合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布座談會(huì)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，普及合規(guī)知識(shí)。第三十條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上