會(huì)議紀(jì)實(shí)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)檔案法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)普遍遵循的管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引，結(jié)合公司內(nèi)部管理實(shí)際需求，特別是針對(duì)防范專(zhuān)項(xiàng)管理風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升治理效能的迫切要求，制定。制度旨在明確專(zhuān)項(xiàng)管理工作的職責(zé)分工、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控及保障措施，確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理中的采購(gòu)、財(cái)務(wù)、合同、數(shù)據(jù)、安全等核心專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)域，以及所有涉及專(zhuān)項(xiàng)管理要求的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于日常運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目執(zhí)行、投資決策等。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定管理領(lǐng)域（如采購(gòu)管理、合同管理、財(cái)務(wù)資金管理等）所建立的一整套制度體系、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及監(jiān)督考核機(jī)制，旨在確保該領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性與效率性。專(zhuān)項(xiàng)管理以過(guò)程管控為核心，以風(fēng)險(xiǎn)防控為關(guān)鍵，以持續(xù)改進(jìn)為動(dòng)力，覆蓋業(yè)務(wù)事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置全鏈條。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能面臨的內(nèi)外部不確定性因素，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任。專(zhuān)項(xiàng)管理通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)及處置，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在履行職責(zé)過(guò)程中，嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及本制度要求，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)的狀態(tài)。合規(guī)不僅是法律底線，也是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求，需貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：專(zhuān)項(xiàng)管理制度應(yīng)覆蓋公司所有相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)，實(shí)現(xiàn)管理要求的全員、全過(guò)程落實(shí)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理人員及員工的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制，確保每一項(xiàng)管理要求都有具體負(fù)責(zé)人，每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有對(duì)應(yīng)防控措施。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定管理措施強(qiáng)度，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，合理配置資源，提升管理效率。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整優(yōu)化，確保管理制度的適應(yīng)性與前瞻性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的組織實(shí)施、監(jiān)督考核及日常管理工作的協(xié)調(diào)推進(jìn)。第六條設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、重大事項(xiàng)決策審批、跨部門(mén)業(yè)務(wù)協(xié)同及管理體系的監(jiān)督評(píng)價(jià)，確保專(zhuān)項(xiàng)管理要求有效落地。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議批準(zhǔn)專(zhuān)項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理工作的推進(jìn)，解決跨部門(mén)業(yè)務(wù)協(xié)同難題；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)處置方案的執(zhí)行；（四）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估管理體系運(yùn)行效果，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門(mén)（由XX部門(mén)擔(dān)任）作為專(zhuān)項(xiàng)管理工作的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的統(tǒng)籌建設(shè)、修訂完善、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及信息匯總等工作。牽頭部門(mén)應(yīng)定期組織專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)；建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化；制定考核指標(biāo)，將專(zhuān)項(xiàng)管理成效納入部門(mén)績(jī)效考核。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（由XX部門(mén)及XX部門(mén)擔(dān)任）作為專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核部門(mén)，負(fù)責(zé)具體領(lǐng)域的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制定、風(fēng)險(xiǎn)處置指導(dǎo)及案例研究。專(zhuān)責(zé)部門(mén)應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，開(kāi)展合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合專(zhuān)項(xiàng)管理要求；同時(shí)，建立業(yè)務(wù)合規(guī)案例庫(kù)，為風(fēng)險(xiǎn)防控提供參考。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為專(zhuān)項(xiàng)管理要求的落實(shí)主體，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常風(fēng)險(xiǎn)防控、操作規(guī)范執(zhí)行及管理問(wèn)題上報(bào)。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立專(zhuān)項(xiàng)管理臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)排查、處置及改進(jìn)情況；下屬單位應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化管理要求，確保專(zhuān)項(xiàng)管理措施在本單位有效落地。第十一條基層執(zhí)行崗作為專(zhuān)項(xiàng)管理制度的末端落實(shí)者，承擔(dān)崗位合規(guī)操作的責(zé)任，必須嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)。執(zhí)行崗應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)專(zhuān)項(xiàng)管理知識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間向直接上級(jí)報(bào)告，并配合開(kāi)展調(diào)查處置。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范、合同條款審核、履約驗(yàn)收管理等。供應(yīng)商盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋資質(zhì)審查、信用評(píng)估、業(yè)務(wù)匹配度分析等，嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)或以任何形式利益輸送；招標(biāo)流程必須遵循公開(kāi)、公平、公正原則，禁止圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為；合同條款應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)，關(guān)鍵條款需經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核；履約驗(yàn)收必須嚴(yán)格對(duì)照合同約定，確保貨物或服務(wù)質(zhì)量。禁止性行為包括嚴(yán)禁虛假招標(biāo)、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、泄露招標(biāo)信息等；專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格串通、履約違約等。第十三條財(cái)務(wù)資金管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括資金審批權(quán)限設(shè)置、支付流程規(guī)范、稅務(wù)合規(guī)要求、財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性等。資金審批權(quán)限應(yīng)根據(jù)金額、業(yè)務(wù)類(lèi)型等因素分級(jí)設(shè)置，嚴(yán)禁越權(quán)審批或代簽；支付流程必須通過(guò)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一管理，禁止現(xiàn)金支付或私下轉(zhuǎn)賬；稅務(wù)申報(bào)應(yīng)嚴(yán)格遵循稅法規(guī)定，禁止偷稅漏稅；財(cái)務(wù)報(bào)告必須真實(shí)準(zhǔn)確，定期接受內(nèi)部審計(jì)。禁止性行為包括嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、設(shè)立小金庫(kù)、偽造財(cái)務(wù)憑證等；專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括資金挪用、賬實(shí)不符、稅務(wù)處罰等。第十四條合同管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括合同草案審核、簽署流程規(guī)范、履行監(jiān)控、變更及解除管理。合同草案必須經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)及相關(guān)部門(mén)會(huì)審，確保條款合法有效；簽署流程應(yīng)通過(guò)電子簽章系統(tǒng)管理，禁止未經(jīng)授權(quán)簽署；合同履行過(guò)程中應(yīng)定期跟蹤進(jìn)度，及時(shí)解決爭(zhēng)議；合同變更或解除必須經(jīng)雙方書(shū)面確認(rèn)。禁止性行為包括嚴(yán)禁簽訂無(wú)效合同、惡意違約、泄露商業(yè)秘密等；專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括合同效力爭(zhēng)議、違約責(zé)任認(rèn)定、履約風(fēng)險(xiǎn)等。第十五條數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸及銷(xiāo)毀的全流程管控。數(shù)據(jù)采集必須遵循最小化原則，不得超出業(yè)務(wù)必要范圍；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)采取加密、脫敏等措施，防止泄露或?yàn)E用；數(shù)據(jù)使用應(yīng)基于合法授權(quán)，禁止未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)或共享；數(shù)據(jù)傳輸必須通過(guò)安全通道，禁止公共網(wǎng)絡(luò)傳輸；數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀應(yīng)徹底匿名化處理，防止恢復(fù)。禁止性行為包括嚴(yán)禁非法采集個(gè)人信息、擅自共享數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)泄露等；專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括數(shù)據(jù)泄露、非法訪問(wèn)、合規(guī)處罰等。第十六條安全管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括安全責(zé)任體系、隱患排查治理、應(yīng)急響應(yīng)及安全培訓(xùn)。安全責(zé)任體系應(yīng)明確各級(jí)人員的安全職責(zé)，建立“一崗雙責(zé)”制度；隱患排查應(yīng)定期開(kāi)展，重點(diǎn)關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域（如消防、用電、高空作業(yè)等），建立臺(tái)賬并限期整改；應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)制定預(yù)案并定期演練，確保突發(fā)事件得到及時(shí)處置；安全培訓(xùn)應(yīng)覆蓋全員，提升員工安全意識(shí)。禁止性行為包括嚴(yán)禁違規(guī)操作、隱患整改不力、應(yīng)急準(zhǔn)備不足等；專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括安全事故、環(huán)境污染、設(shè)施設(shè)備故障等。第十七條項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括項(xiàng)目立項(xiàng)審批、預(yù)算管理、進(jìn)度監(jiān)控、成本控制及驗(yàn)收。項(xiàng)目立項(xiàng)必須符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)；預(yù)算管理應(yīng)嚴(yán)格遵循“量入為出”原則，禁止超預(yù)算或無(wú)預(yù)算支出；進(jìn)度監(jiān)控應(yīng)定期跟蹤，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)；成本控制應(yīng)通過(guò)精細(xì)化核算，降低不必要的開(kāi)支；項(xiàng)目驗(yàn)收必須對(duì)照合同及標(biāo)準(zhǔn)，確保質(zhì)量達(dá)標(biāo)。禁止性行為包括嚴(yán)禁虛假立項(xiàng)、資金挪用、進(jìn)度拖延、驗(yàn)收不嚴(yán)等；專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括項(xiàng)目超支、質(zhì)量問(wèn)題、進(jìn)度延誤等。第十八條信息安全環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、系統(tǒng)訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)及安全審計(jì)。網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)應(yīng)建立防火墻、入侵檢測(cè)等機(jī)制，定期開(kāi)展漏洞掃描；系統(tǒng)訪問(wèn)控制應(yīng)遵循最小權(quán)限原則，禁止越權(quán)訪問(wèn)；數(shù)據(jù)備份應(yīng)定期執(zhí)行，確保重要數(shù)據(jù)可恢復(fù)；安全審計(jì)應(yīng)定期開(kāi)展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置異常行為。禁止性行為包括嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)系統(tǒng)、弱口令使用、數(shù)據(jù)備份不及時(shí)等；專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)丟失、系統(tǒng)癱瘓等。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司應(yīng)定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理制度的適用性，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂，確保制度始終符合管理要求。制度修訂應(yīng)經(jīng)過(guò)草案編制、部門(mén)審議、領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)等流程，并及時(shí)發(fā)布通知，確保全員知曉。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司應(yīng)建立專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)覆蓋所有專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)域，采用定期檢查、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、員工上報(bào)等多種方式，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度確定等級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：公司應(yīng)將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合管理要求。合規(guī)審查可由專(zhuān)責(zé)部門(mén)牽頭，聯(lián)合牽頭部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)共同開(kāi)展，審查通過(guò)后方可實(shí)施；對(duì)于審查發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)問(wèn)題，應(yīng)制定整改方案并跟蹤落實(shí)，直至符合要求。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)事件處置預(yù)案，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批處置方案；風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)明確責(zé)任部門(mén)、處置措施及完成時(shí)限，并定期跟蹤進(jìn)展；處置完成后應(yīng)組織復(fù)盤(pán)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化管理措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：公司應(yīng)建立違規(guī)行為處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反專(zhuān)項(xiàng)管理制度的行為進(jìn)行責(zé)任追究。處罰標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確違規(guī)情形、處罰方式（如通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等）及處罰層級(jí)，確保處罰的公平性與一致性；處罰決定應(yīng)經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)、部門(mén)審批等流程，并及時(shí)通知當(dāng)事人。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司應(yīng)定期對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，包括制度完整性、流程合理性、風(fēng)險(xiǎn)防控有效性等，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化管理措施。評(píng)估可由牽頭部門(mén)牽頭，聯(lián)合專(zhuān)責(zé)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)共同開(kāi)展，評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司應(yīng)明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的推進(jìn)責(zé)任，建立“一把手”負(fù)責(zé)制，確保專(zhuān)項(xiàng)管理工作得到足夠重視。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理工作報(bào)告，解決推進(jìn)中的難題，并提供必要的資源支持。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：公司應(yīng)將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤?？己酥笜?biāo)應(yīng)涵蓋制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、整改落實(shí)情況等，考核結(jié)果應(yīng)作為績(jī)效評(píng)定的重要依據(jù)；對(duì)于表現(xiàn)突出的部門(mén)及個(gè)人，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核不合格的，應(yīng)進(jìn)行約談或處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司應(yīng)分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。管理層培訓(xùn)應(yīng)側(cè)重合規(guī)履職要求，業(yè)務(wù)層培訓(xùn)應(yīng)側(cè)重操作規(guī)范，基層員工培訓(xùn)應(yīng)側(cè)重風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；培訓(xùn)可采用集中授課、線上學(xué)習(xí)、案例分享等多種形式，確保培訓(xùn)效果。第二十八條信息化支撐：公司應(yīng)通過(guò)信息化系統(tǒng)支撐專(zhuān)項(xiàng)管理工作的開(kāi)展，包括流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等。信息化系統(tǒng)應(yīng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，提升管理效率；系統(tǒng)應(yīng)具備預(yù)警功能，及時(shí)提示潛在風(fēng)險(xiǎn)，便于提前處置。第二十九條文化建設(shè)：公司應(yīng)發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確管理要求及操作規(guī)范，并制作宣傳材料，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。公司應(yīng)定期開(kāi)展合規(guī)主題活動(dòng)，如合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、案例分享會(huì)等，提升員工合規(guī)意識(shí)；全體員工應(yīng)簽署合規(guī)承諾書(shū)，承諾遵守相關(guān)制度要求。第三十條報(bào)告制度：公司應(yīng)建立專(zhuān)項(xiàng)管理報(bào)告