健全生態(tài)環(huán)境資源糾紛源頭排查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)資源法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的要求制定，旨在規(guī)范公司生態(tài)環(huán)境資源糾紛的源頭排查工作，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升業(yè)務(wù)流程規(guī)范化水平，保障公司可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有涉及生態(tài)環(huán)境資源管理、開發(fā)、利用及保護(hù)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于土地使用、礦產(chǎn)資源開發(fā)、水資源調(diào)配、森林保護(hù)、污染防治等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)生態(tài)環(huán)境資源糾紛風(fēng)險(xiǎn)，建立的全流程、系統(tǒng)性管理機(jī)制，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、應(yīng)對(duì)、處置及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指公司在生態(tài)環(huán)境資源管理過(guò)程中可能引發(fā)的法律糾紛、社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)處罰及聲譽(yù)損失等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，確保生態(tài)環(huán)境資源利用與保護(hù)行為的合法性、合理性及可持續(xù)性。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有生態(tài)環(huán)境資源相關(guān)業(yè)務(wù)納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及崗位的管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的閉環(huán)管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大及高頻風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程機(jī)制，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司生態(tài)環(huán)境資源糾紛源頭排查工作的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)及監(jiān)督落實(shí)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)作出決策審批，并監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠XX部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)部），負(fù)責(zé)日常事務(wù)性工作。第七條公司各部門、下屬單位及全體員工應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)落實(shí)專項(xiàng)管理要求，其中XX部門（如風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)部）為牽頭部門，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；XX部門（如法務(wù)部）為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化及風(fēng)險(xiǎn)處置；各業(yè)務(wù)部門及下屬單位為業(yè)務(wù)執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行崗位合規(guī)操作責(zé)任，簽署合規(guī)承諾書，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）制定、修訂并解釋本制度，組織專項(xiàng)管理制度的宣貫培訓(xùn)。（二）定期開展生態(tài)環(huán)境資源糾紛風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案。（三）監(jiān)督各部門、下屬單位專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，開展考核評(píng)價(jià)。（四）向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告專項(xiàng)管理整體情況及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)部門提交的專項(xiàng)管理相關(guān)文件，確保符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求。（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低生態(tài)環(huán)境資源糾紛風(fēng)險(xiǎn)。（三）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，提供法律支持及合規(guī)建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）開展本領(lǐng)域生態(tài)環(huán)境資源糾紛風(fēng)險(xiǎn)的日常排查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。（二）落實(shí)XX部門及專責(zé)部門提出的整改要求，完善業(yè)務(wù)流程。（三）組織本部門員工的專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，不得實(shí)施任何違法違規(guī)行為。（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或異常情況，應(yīng)及時(shí)上報(bào)至部門負(fù)責(zé)人。（三）積極參與合規(guī)培訓(xùn)，簽署合規(guī)承諾書，承諾履行風(fēng)險(xiǎn)防控義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）土地使用環(huán)節(jié)：嚴(yán)格遵循規(guī)劃審批流程，確保用地符合國(guó)土空間規(guī)劃，同步開展生態(tài)環(huán)境影響評(píng)估，嚴(yán)禁非法占用林地、耕地等敏感區(qū)域。（二）礦產(chǎn)資源開發(fā)：遵守礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)資質(zhì)管理要求，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，開展地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)排查，確保礦權(quán)范圍合法合規(guī)。（三）水資源調(diào)配：執(zhí)行最嚴(yán)格水資源管理制度，合理配置水資源，嚴(yán)禁超采、濫排污水等行為。（四）森林保護(hù)：實(shí)施森林防火、防蟲防病措施，規(guī)范采伐審批流程，確保生態(tài)功能不降低。（五）污染防治：嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，建立污染源監(jiān)測(cè)體系，確保達(dá)標(biāo)排放。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)從事生態(tài)環(huán)境資源相關(guān)業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁超范圍經(jīng)營(yíng)。（二）嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)讓、出租或抵押礦權(quán)、土地使用權(quán)等。（三）嚴(yán)禁篡改、偽造生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或評(píng)估報(bào)告。（四）嚴(yán)禁在生態(tài)環(huán)境資源管理過(guò)程中存在利益輸送、權(quán)錢交易等行為。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：加強(qiáng)對(duì)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、資源臺(tái)賬等信息的保密管理，防止泄露或?yàn)E用。（二）安全領(lǐng)域：強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)及設(shè)備的安全管理，定期開展隱患排查，預(yù)防環(huán)境污染事件發(fā)生。（三）合同領(lǐng)域：嚴(yán)格審查合同條款，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)及公司制度要求，避免因合同糾紛引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門應(yīng)每年對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂。（二）涉及重大調(diào)整的，應(yīng)組織專家論證及內(nèi)部征求意見(jiàn)，確保制度的科學(xué)性、適用性。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門、下屬單位應(yīng)每月開展風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，報(bào)XX部門匯總分析。（二）XX部門每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。（二）XX部門對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確保審查質(zhì)量。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由XX部門牽頭制定應(yīng)對(duì)方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。（二）建立應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)有效處置。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反制度的行為，視情節(jié)輕重給予績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等處理。（二）將違規(guī)行為納入個(gè)人及部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，分析管理成效及存在問(wèn)題。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)措施，優(yōu)化流程漏洞，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行推進(jìn)專項(xiàng)管理的責(zé)任，定期聽取匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。（二）XX部門應(yīng)配備專職人員，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理日常事務(wù)。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)在專項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。（二）定期發(fā)布合規(guī)案例，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。第二十四條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提高管理效率。（二）建立XX信息平臺(tái)，集中管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、合規(guī)記錄等，便于查詢分析。第二十五條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)在X日內(nèi)上報(bào)至XX部門，并抄送領(lǐng)導(dǎo)小組。