健全職業(yè)教育數(shù)字化評估制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國職業(yè)教育法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及相關行業(yè)規(guī)范，結合集團母公司關于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略部署及企業(yè)內(nèi)部數(shù)字化管理需求制定。為規(guī)范職業(yè)教育數(shù)字化評估工作，防控數(shù)據(jù)安全、評估質(zhì)量等專項風險，提升評估體系科學性與權威性，特明確制度適用范圍、管理原則及核心要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在職業(yè)教育數(shù)字化評估業(yè)務場景中的管理活動，包括數(shù)字化評估系統(tǒng)的開發(fā)、應用、運維、數(shù)據(jù)管理及結果應用等全過程。涉及場景包括但不限于：在線課程質(zhì)量評估、虛擬實訓平臺效果分析、學員學習行為監(jiān)測、教師數(shù)字化教學能力評價等。第三條本制度下列術語含義：（一）“XX專項管理”指針對職業(yè)教育數(shù)字化評估領域，通過制度設計、流程優(yōu)化、風險防控等手段實現(xiàn)系統(tǒng)性、規(guī)范化的管理活動。其外延涵蓋評估制度制定、組織協(xié)調(diào)、執(zhí)行監(jiān)督、持續(xù)改進等全周期管理。（二）“XX風險”指在數(shù)字化評估過程中可能引發(fā)數(shù)據(jù)泄露、評估結果失真、系統(tǒng)癱瘓、合規(guī)違規(guī)等問題的潛在威脅，需實施分類分級管控。（三）“XX合規(guī)”指數(shù)字化評估活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范，包括數(shù)據(jù)采集合法性、評估流程合理性、系統(tǒng)運行安全性等要求。第四條專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：數(shù)字化評估范圍應涵蓋職業(yè)教育核心環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的評估職責，建立責任追溯機制。（三）風險導向：以風險防控為優(yōu)先事項，動態(tài)調(diào)整管理策略以應對新挑戰(zhàn)。（四）持續(xù)改進：通過周期性評估優(yōu)化數(shù)字化評估制度與執(zhí)行效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為職業(yè)教育數(shù)字化評估工作的第一責任人，對評估制度的系統(tǒng)性、合規(guī)性負總責；分管領導為直接責任人，負責專項管理工作的組織推進與日常監(jiān)督。第六條設立“職業(yè)教育數(shù)字化評估專項管理領導小組”，由分管領導擔任組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門代表、業(yè)務部門代表及下屬單位代表。領導小組職責包括：統(tǒng)籌評估制度頂層設計、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、審批重大評估事項、監(jiān)督整改重大風險。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門（如教育技術部）：負責統(tǒng)籌數(shù)字化評估制度體系建設、組織專項風險排查、監(jiān)督評估流程執(zhí)行、開展全員培訓宣貫。（二）專責部門（如合規(guī)部、數(shù)據(jù)安全部）：負責評估業(yè)務合規(guī)性審核、優(yōu)化數(shù)字化評估技術方案、處置重大風險事件、出具合規(guī)評估報告。（三）業(yè)務部門/下屬單位（如教學部、實訓中心）：負責落實專項管理要求、開展本領域評估實施、建立日常風險臺賬、定期上報評估數(shù)據(jù)。第八條基層執(zhí)行崗位需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在評估數(shù)據(jù)采集、系統(tǒng)操作、結果應用中的行為規(guī)范。（二）發(fā)現(xiàn)XX風險或XX合規(guī)問題應立即上報，不得隱瞞或拖延處置。（三）嚴格按授權范圍使用數(shù)字化評估工具，不得超出權限進行操作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條數(shù)字化評估系統(tǒng)開發(fā)管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括：需通過招標采購合規(guī)流程選擇技術供應商、建立第三方軟件測試機制、實施代碼脫敏處理；禁止性行為包括：嚴禁將學員個人敏感信息用于商業(yè)開發(fā)、嚴禁未經(jīng)授權采集非必要數(shù)據(jù)。XX風險重點防控點為系統(tǒng)漏洞攻擊、開發(fā)過程數(shù)據(jù)污染。第十條評估數(shù)據(jù)采集管理：合規(guī)標準為采集目的明確、方式合法（如簽訂數(shù)據(jù)采集授權協(xié)議）、存儲安全（采用加密存儲與訪問控制）；禁止行為包括：嚴禁強制采集非必要數(shù)據(jù)、嚴禁將采集數(shù)據(jù)用于與評估無關用途；XX風險重點防控點為學員隱私泄露、數(shù)據(jù)傳輸鏈路安全。第十一條評估模型算法管理：合規(guī)標準需建立算法透明度審查機制、定期開展模型偏見測試、確保算法與教育公平原則一致；禁止行為包括：嚴禁嵌入歧視性算法邏輯、嚴禁擅自調(diào)整算法參數(shù)影響評估結果；XX風險重點防控點為算法黑箱操作、模型訓練數(shù)據(jù)偏差。第十二條評估流程控制：合規(guī)標準包括：設置標準評估節(jié)點與審批權限、實施全程留痕機制、建立異常流程預警；禁止行為包括：嚴禁繞過評估節(jié)點干預結果、嚴禁因個人關系調(diào)整評估權重；XX風險重點防控點為流程執(zhí)行走形式、人為干預評估結果。第十三條評估結果應用：合規(guī)標準需通過匿名化處理保護學員隱私、結果反饋需客觀中肯、應用范圍限定在改進教學或資源優(yōu)化；禁止行為包括：嚴禁因評估結果影響學員升學、嚴禁濫用結果進行非教育目的的排名；XX風險重點防控點為結果誤讀引發(fā)決策失誤、結果傳播渠道不合規(guī)。第十四條系統(tǒng)運維管理：合規(guī)標準為建立雙活災備機制、實施變更管理流程、定期開展安全滲透測試；禁止行為包括：嚴禁未經(jīng)審批進行系統(tǒng)升級、嚴禁在非工作時間進行高危操作；XX風險重點防控點為系統(tǒng)停機影響評估連續(xù)性、運維過程數(shù)據(jù)篡改。第十五條數(shù)據(jù)跨境管理（如涉及）：合規(guī)標準需通過合法合規(guī)評估、簽訂數(shù)據(jù)跨境傳輸協(xié)議、確保接收方達到同等安全標準；禁止行為包括：嚴禁向無資質(zhì)境外機構傳輸數(shù)據(jù)、嚴禁未備案擅自傳輸；XX風險重點防控點為境外數(shù)據(jù)監(jiān)管風險、傳輸鏈路監(jiān)聽。第十六條跨部門協(xié)作管理：合規(guī)標準需建立評估聯(lián)席會議制度、明確數(shù)據(jù)共享權限清單、定期校驗數(shù)據(jù)一致性；禁止行為包括：嚴禁越權調(diào)取其他部門數(shù)據(jù)、嚴禁通過非正式渠道共享數(shù)據(jù)；XX風險重點防控點為數(shù)據(jù)壁壘導致評估割裂、數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：每年結合法律法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及風險評估結果修訂專項制度，重大更新需經(jīng)領導小組審議。第十八條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，分級評估（一般/重大/緊急），發(fā)布《XX風險預警通報》，明確應對措施。第十九條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入以下關鍵節(jié)點：評估系統(tǒng)上線前、新模型應用前、重大數(shù)據(jù)采集前，實行“未經(jīng)審查不得實施”。第二十條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置并上報，重大風險啟動應急流程：指定牽頭部門協(xié)調(diào)處置、跨部門成立專項工作組、必要時上報至領導小組決策。第二十一條責任追究機制：違規(guī)情形包括：數(shù)據(jù)采集不合規(guī)、評估結果泄露、系統(tǒng)操作違規(guī)等，處罰標準從警告到降級，聯(lián)動績效考核、紀律處分；建立違規(guī)案例庫供警示教育。第二十二條評估改進機制：每年委托第三方開展專項管理體系有效性評估，形成《評估改進報告》，明確優(yōu)化方向，納入下一年度工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各層級領導需簽署《XX專項管理責任書》，明確年度推進計劃及考核指標。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀案例納入企業(yè)文化建設宣傳；違規(guī)行為實行“一票否決制”，影響年度績效。第二十五條培訓宣傳機制：管理層開展合規(guī)履職培訓（每半年一次）、一線員工操作規(guī)范培訓（每季度一次），建立培訓效果考核機制。第二十六條信息化支撐：通過數(shù)字化評估管理平臺實現(xiàn)：流程自動化、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能預警、合規(guī)操作留痕，確保全流程可追溯。第二十七條文化建設：發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，組織全員簽署《合規(guī)承諾書》，設立月度“合規(guī)之星”評選，營造全員參與氛圍。第二十八條報告制度：各業(yè)務部門每月提交《XX專項管理月報》，下屬單位每季度提交《下屬單位專項管理報告》，重大風險事