內(nèi)蒙古招標計劃提前發(fā)布制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國招標投標法實施條例》等國家相關法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理準則及集團母公司關于招標管理的規(guī)定，結(jié)合本公司實際發(fā)展需求，為規(guī)范招標計劃管理、防控招標風險、提升招標效率、確保招標合規(guī)，特制定本制度。通過明確招標計劃提前發(fā)布的原則、流程、職責及保障措施，實現(xiàn)招標活動的全流程閉環(huán)管理，促進公司治理水平的系統(tǒng)性提升。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有招標采購業(yè)務場景，包括但不限于貨物、工程、服務采購，以及涉及重大資產(chǎn)配置、技術(shù)改造等領域的招標活動。所有參與招標計劃編制、審核、實施及監(jiān)督的人員，均須嚴格遵循本制度規(guī)定，確保招標行為的合法性與合理性。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“招標計劃專項管理”指公司圍繞招標計劃制定、發(fā)布、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)建立的管理體系，涵蓋制度建設、風險防控、流程優(yōu)化、合規(guī)審查等全要素管理活動；（二）“招標風險”指在招標活動過程中可能出現(xiàn)的政策偏差、程序瑕疵、利益沖突、信息泄露等潛在問題，可能導致招標結(jié)果無效或損害公司利益；（三）“招標合規(guī)”指招標活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度要求，確保招標過程的公開、公平、公正。第四條招標計劃提前發(fā)布管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有招標項目納入計劃管理，無遺漏、無死角；（二）責任到人原則，明確各層級、各部門職責分工，實現(xiàn)閉環(huán)管理；（三）風險導向原則，重點防控高風險環(huán)節(jié)，前置風險識別與管控；（四）持續(xù)改進原則，定期評估制度有效性，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對招標計劃提前發(fā)布管理承擔第一責任，負責統(tǒng)籌制度頂層設計、重大風險決策及組織保障；分管領導承擔直接責任，負責制度具體落實、風險監(jiān)督及考核推動。所有領導班子成員須對分管領域的招標管理事項親自部署、親自督導。第六條設立招標計劃專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務領域代表。領導小組負責統(tǒng)籌招標計劃的總體方向、跨部門協(xié)調(diào)、重大事項決策及監(jiān)督評價，確保招標管理工作的系統(tǒng)性推進。第七條招標計劃專項管理領導小組下設辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]，具體承擔以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門招標計劃申報、審核、發(fā)布工作，確保流程高效銜接；（二）組織開展招標風險排查與評估，定期發(fā)布風險預警；（三）監(jiān)督招標計劃的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中的問題；（四）組織招標管理制度的宣貫培訓，提升全員合規(guī)意識。第八條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門（[牽頭部門名稱]）職責：1.統(tǒng)籌制定招標計劃管理制度及操作細則；2.組織開展招標風險識別與評估，編制風險防控清單；3.審核各部門提交的招標計劃，確保合規(guī)性與必要性；4.監(jiān)督招標計劃執(zhí)行情況，定期通報進度與問題；5.負責招標管理培訓與宣傳，提升業(yè)務人員專業(yè)能力。（二）專責部門（[財務部]、[法務部]等）職責：1.財務部負責審核招標計劃的預算合理性、資金支付合規(guī)性；2.法務部負責審核招標文件的合法性、合同條款的合規(guī)性；3.參與重大招標項目的合規(guī)論證，提供法律支持；4.跟蹤招標領域政策變化，及時更新管理要求。（三）業(yè)務部門/下屬單位職責：1.負責本領域招標需求的識別與申報，撰寫計劃草案；2.落實招標計劃執(zhí)行過程中的具體要求，確保進度可控；3.開展本領域招標風險的自查自糾，及時上報異常情況；4.配合專項管理領導小組的監(jiān)督檢查，落實整改要求。第九條基層執(zhí)行崗（如項目經(jīng)辦人員、采購專員等）須嚴格履行以下合規(guī)操作責任：（一）崗位合規(guī)承諾，簽署《招標合規(guī)責任書》，明確個人在招標計劃編制、執(zhí)行中的職責；（二）風險主動上報，發(fā)現(xiàn)招標計劃中的潛在風險（如預算不符、流程缺陷等）須及時向?qū)Ｘ煵块T報告；（三）嚴格執(zhí)行指令，未經(jīng)合規(guī)審核的招標計劃不得實施；（四）全程留痕管理，確保招標文件、審批記錄等資料完整可查。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條招標計劃編制規(guī)范：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：招標計劃須明確項目名稱、預算金額、招標方式、計劃發(fā)布日期、實施周期等關鍵要素，并附需求說明及必要性論證；（二）禁止性行為：嚴禁以化整為零規(guī)避招標計劃申報，嚴禁未批先投、先實施后報備；（三）重點防控點：加強需求真實性審核，防止虛假項目套取資源，確保計劃編制與實際需求匹配。第十一條招標計劃審核要求：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：牽頭部門對申報計劃進行初審，專責部門（財務、法務）開展合規(guī)復核，領導小組最終審批；（二）禁止性行為：嚴禁因利益輸送干預審核結(jié)果，嚴禁在審核中隱瞞關鍵信息；（三）重點防控點：強化關聯(lián)交易審查，對涉及第三方合作的項目需重點核查是否存在利益沖突。第十二條招標計劃發(fā)布規(guī)范：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：計劃發(fā)布須通過公司內(nèi)部公告系統(tǒng)，明確發(fā)布范圍、查閱權(quán)限及執(zhí)行時限；（二）禁止性行為：嚴禁擅自擴大發(fā)布范圍、泄露未批計劃內(nèi)容；（三）重點防控點：加強發(fā)布前復核，確保計劃要素準確無誤，防止因信息錯誤導致執(zhí)行偏差。第十三條招標計劃動態(tài)調(diào)整管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：因緊急情況需調(diào)整計劃須提交專項說明，經(jīng)領導小組審批后方可變更；（二）禁止性行為：嚴禁無理由頻繁調(diào)整計劃，嚴禁通過調(diào)整規(guī)避原有審批流程；（三）重點防控點：建立調(diào)整登記制度，確保每次變更均有據(jù)可查，防止隨意性操作。第十四條招標計劃執(zhí)行監(jiān)督：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：業(yè)務部門須按計劃節(jié)點推進招標工作，每月向牽頭部門報送執(zhí)行進度；（二）禁止性行為：嚴禁未按計劃執(zhí)行卻謊報進度，嚴禁擅自更改招標方式或范圍；（三）重點防控點：強化過程監(jiān)控，對延期、超范圍執(zhí)行等情況需及時調(diào)查原因并整改。第十五條招標計劃偏差處置：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：偏差超標的（如超預算20%以上）須重新報批，并說明原因及改進措施；（二）禁止性行為：嚴禁通過偽造數(shù)據(jù)掩蓋偏差事實；（三）重點防控點：建立偏差臺賬，對重復發(fā)生的問題需分析根源并完善管理機制。第十六條招標計劃檔案管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：計劃文件、審批記錄、調(diào)整說明等須統(tǒng)一歸檔，保存期限不低于三年；（二）禁止性行為：嚴禁擅自銷毀或篡改檔案資料；（三）重點防控點：明確檔案保管責任，定期開展檔案質(zhì)量檢查，確保完整可追溯。第十七條招標計劃合規(guī)審計：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：每年開展招標計劃專項審計，重點核查計劃編制、審核、執(zhí)行的合規(guī)性；（二）禁止性行為：嚴禁對審計問題隱瞞不報、拖延整改；（三）重點防控點：審計結(jié)果與績效考核掛鉤，對重大問題責任人須嚴肅處理。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）更新觸發(fā)條件：當國家法律法規(guī)調(diào)整、行業(yè)政策變化或公司業(yè)務模式重塑時，牽頭部門須在X個月內(nèi)組織修訂制度；（二）更新流程：修訂草案經(jīng)專責部門論證、領導小組審批后發(fā)布，并同步開展宣貫培訓；（三）版本管理：制度發(fā)布后須標注生效日期，舊版文件自動失效，所有版本均需建檔管理。第十九條風險識別預警機制：（一）定期排查：每季度開展招標計劃專項風險排查，涵蓋計劃合規(guī)性、流程完整性、資源匹配性等維度；（二）分級評估：對排查風險按“一般/重大”兩級標注，重大風險須立即上報領導小組研判；（三）預警發(fā)布：通過內(nèi)部系統(tǒng)推送風險預警通知，明確整改要求與時限，并跟蹤落實情況。第二十條合規(guī)審查機制：（一）嵌入流程：將合規(guī)審查嵌入計劃編制、審核、發(fā)布、執(zhí)行等關鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則；（二）審查方式：采取書面審核、現(xiàn)場核查、抽查驗證等方式，確保審查全面有效；（三）審查標準：對照制度要求逐項核查，對不合規(guī)事項須出具整改意見，閉環(huán)管理。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險處置：由業(yè)務部門/下屬單位牽頭整改，牽頭部門監(jiān)督落實，問題未解決不得推進招標；（二）重大風險處置：由領導小組成立專項工作組，制定應急預案，必要時暫停招標活動；（三）責任協(xié)同：明確風險處置中的牽頭部門、配合部門及責任人員，確保應急響應高效協(xié)同。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：對未按計劃申報、擅自發(fā)布、執(zhí)行偏差等行為，視情節(jié)輕重處以通報批評、績效扣減、紀律處分；（二）處罰標準：首次違規(guī)可責令整改，二次及以上違規(guī)須追責相關領導及經(jīng)辦人員；（三）聯(lián)動考核：違規(guī)記錄納入個人年度考核，與評優(yōu)評先直接掛鉤，形成正向約束。第二十三條評估改進機制：（一）評估周期：每年末開展招標計劃專項評估，涵蓋制度執(zhí)行率、風險防控效果、流程優(yōu)化度等指標；（二）評估方法：通過數(shù)據(jù)分析、訪談調(diào)研、第三方測評等方式綜合評估，形成評估報告；（三）優(yōu)化改進：對評估發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，持續(xù)優(yōu)化管理體系，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）層級責任：公司主要負責人每季度聽取招標管理匯報，分管領導每月檢查進度，各部門負責人對本領域管理負總責；（二）專項經(jīng)費：設立招標管理專項預算，保障制度運行、培訓、審計等需求；（三）跨部門協(xié)同：建立定期聯(lián)席會議制度，協(xié)調(diào)解決跨部門協(xié)作中的難點問題。第二十五條考核激勵機制：（一）部門考核：將招標計劃管理納入部門年度考核，優(yōu)秀部門可獲得資源傾斜；（二）個人激勵：對合規(guī)履職、風險防控成效突出的員工給予專項獎勵，納入績效加分項；（三）反向約束：對發(fā)生重大招標問題的部門實行“一票否決”，取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓宣傳機制：（一）分層培訓：管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓，業(yè)務人員側(cè)重操作規(guī)范培訓，每年不少于X次；（二）宣傳載體：通過內(nèi)部OA、公告欄、培訓手冊等載體強化制度宣貫，營造合規(guī)氛圍；（三）案例警示：選取典型違規(guī)案例開展警示教育，增強全員風險意識。第二十七條信息化支撐：（一）系統(tǒng)建設：開發(fā)招標計劃管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)需求申報、審批流轉(zhuǎn)、風險預警、進度跟蹤等功能；（二）數(shù)據(jù)監(jiān)控：通過系統(tǒng)實時監(jiān)控計劃執(zhí)行情況，自動生成報表，提升管理透明度；（三）智能預警：利用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析招標行為，對潛在風險提前干預。第二十八條文化建設：（一）合規(guī)手冊：編制《招標計劃合規(guī)手冊》，明確制度要點、操作流程、風險清單；（二）承諾書：組織全員簽訂《招標合規(guī)承諾書》，強化責任意識；（三）文化氛圍：通過宣傳標語、知識競賽等形式，使合規(guī)理念深入人心。第二十九條報告制度：（一）風險事件報告：發(fā)生招標計劃異常須在X小時內(nèi)上報牽頭部門，重大事件須同步上報領導小組；（二）年度報告：每年末提交《招標計劃