農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法重大案件集體討論制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國農(nóng)業(yè)法》《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《中華人民共和國行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)監(jiān)管規(guī)范及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)要求，結(jié)合公司農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法業(yè)務(wù)實際，為規(guī)范重大案件集體討論程序，提升案件處置科學(xué)性與公正性，有效防范專項風(fēng)險，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管、農(nóng)村土地資源保護等業(yè)務(wù)場景下，涉及重大案件（包括但不限于案情復(fù)雜、社會影響大、法律適用存在爭議、可能引發(fā)群體性事件或造成重大經(jīng)濟損失的案件）的討論決策與管理工作。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法重大案件專項管理：指公司為防范和化解重大案件處置中的法律風(fēng)險、操作風(fēng)險及聲譽風(fēng)險，建立系統(tǒng)性討論決策機制，確保案件依法、公正、高效處理的管理活動。（二）專項風(fēng)險：指在農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法過程中可能引發(fā)法律責(zé)任、行政處罰不當(dāng)、監(jiān)管職能履行不到位或?qū)竞托袠I(yè)造成負面影響的潛在不確定因素。（三）專項合規(guī)：指公司及其員工在執(zhí)法活動全流程嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部管理制度，確保行為合法性、程序正當(dāng)性的管理狀態(tài)。第四條農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法重大案件專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有重大案件納入集體討論程序，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督各層級責(zé)任主體及具體職責(zé)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先處理可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險的重大案件；（四）持續(xù)改進：通過案例復(fù)盤、制度優(yōu)化，不斷提升案件處置能力與合規(guī)水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法重大案件專項管理承擔(dān)總責(zé)，主持或授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)審定重大案件討論決策結(jié)果；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負責(zé)組織落實領(lǐng)導(dǎo)小組決議，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第六條設(shè)立農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法重大案件集體討論管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括法律合規(guī)部、業(yè)務(wù)監(jiān)管部、風(fēng)險控制部、紀檢監(jiān)察部等相關(guān)部門負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法重大案件討論決策工作的頂層設(shè)計；（二）對重大案件討論程序、決策結(jié)果進行最終審批；（三）協(xié)調(diào)跨部門案件處置資源，監(jiān)督案件辦理全流程合規(guī)性。第七條各部門及下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（法律合規(guī)部）：負責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別清單編制、案例庫管理、培訓(xùn)宣貫及監(jiān)督考核；（二）專責(zé)部門（業(yè)務(wù)監(jiān)管部、風(fēng)險控制部）：負責(zé)重大案件專業(yè)合規(guī)性審核，提出法律適用建議，優(yōu)化執(zhí)法流程；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負責(zé)落實本領(lǐng)域重大案件討論要求，及時上報案件進展，執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組決議。第八條基層執(zhí)行崗位人員（包括但不限于一線執(zhí)法人員、檢查人員）須履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違法操作責(zé)任；（二）發(fā)現(xiàn)重大案件線索時，第一時間向直屬部門報告，并保留相關(guān)證據(jù)材料；（三）未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組討論或授權(quán)，不得擅自作出重大處置決定。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條案件受理與初步核查環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)部門在接到重大案件線索后48小時內(nèi)完成初步核查，內(nèi)容包括案件性質(zhì)、涉及主體、證據(jù)鏈完整性等，形成《案件受理報告》提交領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）禁止以個人名義隱瞞或拖延上報重大案件線索，一經(jīng)查實將嚴肅追究責(zé)任。第十條法律適用討論環(huán)節(jié)：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組會議須在收到《案件受理報告》后5個工作日內(nèi)召開，由法律合規(guī)部提供至少三種法律適用方案及利弊分析；（二）禁止未經(jīng)充分討論即作出處罰決定，重大案件討論記錄需存檔備查。第十一條證據(jù)收集與固定環(huán)節(jié)：（一）專責(zé)部門指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門制定《證據(jù)收集清單》，必要時組織聯(lián)合調(diào)查；（二）嚴禁偽造、篡改或銷毀案件證據(jù)，違反者按違規(guī)行為處理辦法記入個人檔案。第十二條案件聽證程序：（一）符合《中華人民共和國行政處罰法》聽證條件的案件，須在作出處罰決定前10日送達《聽證通知書》，保障當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利；（二）聽證會由業(yè)務(wù)部門牽頭，法律合規(guī)部提供程序指導(dǎo)，確保聽證記錄完整。第十三條行政處罰決定環(huán)節(jié)：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由業(yè)務(wù)部門制作《行政處罰決定書》，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)雙簽；（二）禁止選擇性適用法律條款，所有重大案件處罰標(biāo)準須與同類案件保持一致。第十四條案件信息公開管理：（一）重大案件結(jié)案后7個工作日內(nèi)，由法律合規(guī)部審核《信息公開申請表》，確定公開范圍及形式；（二）禁止泄露案件敏感信息，違反者將按保密規(guī)定處理。第十五條上級監(jiān)管協(xié)同環(huán)節(jié)：（一）涉及跨區(qū)域執(zhí)法的案件，須提前與相關(guān)上級單位溝通協(xié)調(diào)，形成統(tǒng)一執(zhí)法意見；（二）禁止擅自對抗上級監(jiān)管要求，否則將啟動責(zé)任倒查程序。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由牽頭部門牽頭，組織各專責(zé)部門對制度執(zhí)行情況進行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)實踐需求修訂制度；（二）重大案件處置中出現(xiàn)的新問題、新風(fēng)險，須在1個月內(nèi)完成制度補充說明。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每月開展《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法風(fēng)險排查表》填報，內(nèi)容包括案件類型分布、法律適用爭議點等；（二）風(fēng)險等級劃分標(biāo)準：一般風(fēng)險（可能引發(fā)行政處罰不當(dāng)）、重大風(fēng)險（可能造成集體投訴或媒體曝光），重大風(fēng)險需立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第十八條合規(guī)審查機制：（一）重大案件討論須嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：1.立案審查：核查案件事實是否清楚、證據(jù)是否完整；2.處罰前審查：確認法律適用是否準確、處罰裁量是否適當(dāng)；3.信息公開前審查：評估公開可能引發(fā)的風(fēng)險；（二）實行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”原則，違反者需重新履行審批程序。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險：由專責(zé)部門提出處置方案，經(jīng)業(yè)務(wù)部門復(fù)核后報領(lǐng)導(dǎo)小組備案；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，包括但不限于成立專項工作組、申請上級指導(dǎo)、啟動媒體輿情監(jiān)測等。第二十條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形分類及處罰標(biāo)準：1.違規(guī)情形：隱瞞重大案件線索、選擇性執(zhí)法、擅自作出處罰決定等；2.處罰方式：批評教育、通報批評、績效考核扣分、紀律處分等；（二）重大風(fēng)險事件責(zé)任人須在3日內(nèi)提交《風(fēng)險事件反思報告》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后歸檔。第二十一條評估改進機制：（一）每季度召開《重大案件復(fù)盤會》，重點分析案件處置成效、制度缺陷及改進建議；（二）年度對制度有效性開展綜合評估，評估結(jié)果納入部門績效考核指標(biāo)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負責(zé)人每季度聽取專項管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決跨部門難題；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開會議，審議重大案件處置典型問題及制度優(yōu)化方案。第二十三條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于15%；（二）對重大案件處置中表現(xiàn)突出的個人，在評優(yōu)評先中予以傾斜。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層：每年開展2次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點解讀最新監(jiān)管要求；（二）一線員工：每半年進行1次實操培訓(xùn)，確保掌握證據(jù)固定、文書制作等技能；（三）每年發(fā)布《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法合規(guī)手冊》，配以典型案例分析。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)重大案件管理系統(tǒng)，實現(xiàn)以下功能：1.案件線索自動預(yù)警；2.法律條文智能檢索；3.處置流程電子留痕；（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入風(fēng)險監(jiān)控平臺，實時顯示案件辦理進度及合規(guī)風(fēng)險點。第二十六條文化建設(shè)：（一）設(shè)立“合規(guī)日”活動，通過案例競賽、主題征文等形式強化合規(guī)意識；（二）要求全體員工簽訂《專項合規(guī)承諾書》，承諾嚴格遵守制度要求。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件須在2小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，48小時內(nèi)提交處置報告；（二）年度管理報告：次年1月31日前提交《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法重大案件專項管