2026年金融投資咨詢服務(wù)合同協(xié)議第一條定義與解釋除非本合同上下文另有需要，下列詞語(yǔ)具有以下含義：（一）“顧問方”指[顧問方全稱]，注冊(cè)地址位于[顧問方注冊(cè)地址]，聯(lián)系電話[顧問方聯(lián)系電話]，法定代表人/授權(quán)代表[姓名]，持有[相關(guān)資質(zhì)證明名稱及編號(hào)]；（二）“客戶方”指[客戶方姓名/全稱]，地址位于[客戶方地址]，聯(lián)系電話[客戶方聯(lián)系電話]；（三）“金融投資咨詢”指顧問方基于其專業(yè)知識(shí)，運(yùn)用科學(xué)方法，為客戶分析金融市場(chǎng)的狀況及趨勢(shì)，評(píng)估金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)與收益，提供投資建議或投資方案的設(shè)計(jì)、實(shí)施、跟蹤等服務(wù)；（四）“投資建議”指顧問方向客戶提出的具體投資決策意見；（五）“服務(wù)費(fèi)”指客戶根據(jù)本合同約定向顧問方支付的費(fèi)用；（六）“保密信息”指一方（以下簡(jiǎn)稱“披露方”）以書面、口頭、電子或其他形式向另一方（以下簡(jiǎn)稱“接收方”）披露，并明確標(biāo)記為“保密”或根據(jù)其性質(zhì)應(yīng)被合理理解為保密的所有信息，包括但不限于客戶提供的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況信息、顧問方的商業(yè)秘密、未公開的投資策略、研究報(bào)告等，以及因雙方合作關(guān)系而知悉的任何一方未公開的信息；（七）“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府行為、流行病疫情等。第二條合同主體（一）顧問方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的[公司類型]，具備開展金融投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)，同意根據(jù)本合同約定向客戶方提供金融投資咨詢服務(wù)；（二）客戶方確認(rèn)其具有完全民事行為能力，了解并自愿接受顧問方提供的金融投資咨詢服務(wù)，并具備相應(yīng)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。第三條服務(wù)內(nèi)容與范圍（一）顧問方同意根據(jù)本合同約定，向客戶方提供以下金融投資咨詢服務(wù)：1.定期（如每月/每季）提供包含宏觀經(jīng)濟(jì)分析、市場(chǎng)趨勢(shì)判斷、重點(diǎn)行業(yè)及板塊展望的市場(chǎng)研究報(bào)告；2.根據(jù)客戶方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，分析評(píng)估客戶方持有的或擬投資的股票、債券、基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等金融產(chǎn)品；3.為客戶方提供個(gè)性化的資產(chǎn)配置建議和投資組合優(yōu)化方案；4.對(duì)客戶方提出的具體投資疑問進(jìn)行口頭或書面解答；5.按約定頻率（如每季度/每半年）與客戶方進(jìn)行投資組合回顧和調(diào)整建議；6.本合同約定的其他服務(wù)。（二）服務(wù)方式包括但不限于書面研究報(bào)告、電子郵件、電話、視頻會(huì)議等。顧問方應(yīng)確保服務(wù)方式符合合同約定或行業(yè)普遍標(biāo)準(zhǔn)。（三）本合同項(xiàng)下的服務(wù)期限自[起始日期]起至[終止日期]止，為期[服務(wù)年限]年。服務(wù)期限屆滿前[提前通知期]，如雙方無書面異議，本合同可自動(dòng)續(xù)期[續(xù)期年限]年。（四）具體服務(wù)頻率和時(shí)間安排如下：[例如：每月提供一次市場(chǎng)報(bào)告，每季度進(jìn)行一次投資組合回顧，重大市場(chǎng)事件發(fā)生時(shí)及時(shí)溝通等]。第四條服務(wù)費(fèi)用與支付方式（一）服務(wù)費(fèi)采用[固定費(fèi)用/按項(xiàng)目收費(fèi)/其他方式]方式計(jì)算。具體標(biāo)準(zhǔn)為：1.固定費(fèi)用：[具體金額]元/年/人；2.或：[具體項(xiàng)目]收費(fèi)[具體金額]元；3.或：[其他計(jì)算方式]。（二）本合同服務(wù)費(fèi)總額為[總金額]元（大寫：[大寫金額]）。（三）支付周期為[例如：每年/每半年/每月]支付一次。（四）支付時(shí)間：[例如：合同生效后[天數(shù)]日內(nèi)支付首期費(fèi)用，后續(xù)費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)支付周期開始前[天數(shù)]日內(nèi)支付]。（五）支付方式：客戶方應(yīng)將服務(wù)費(fèi)支付至顧問方指定的以下銀行賬戶：開戶行：[開戶銀行名稱]賬戶名稱：[顧問方賬戶全稱]賬號(hào)：[銀行賬號(hào)]（六）所有稅費(fèi)（如增值稅等）由[雙方協(xié)商確定承擔(dān)方，通常為顧問方]承擔(dān)。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)（一）顧問方權(quán)利與義務(wù)1.顧問方有權(quán)要求客戶方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等背景信息，并保證信息的合法性。2.顧問方應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券、期貨投資咨詢管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，恪守職業(yè)道德。3.顧問方應(yīng)基于獨(dú)立判斷、專業(yè)知識(shí)和合法獲取的信息，為客戶方提供客觀、合理的金融投資咨詢意見。4.顧問方應(yīng)按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容、方式和頻率提供服務(wù)質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)的咨詢服務(wù)。5.顧問方應(yīng)對(duì)在服務(wù)過程中知悉的客戶方保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)客戶方書面同意，不得向任何第三方披露（法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外，但應(yīng)在可能的情況下提前通知客戶方）。6.顧問方應(yīng)在提供投資建議前，充分揭示相關(guān)投資產(chǎn)品或投資策略的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶方已理解并確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資建議相匹配。7.顧問方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整服務(wù)內(nèi)容，但應(yīng)提前[通知時(shí)間]以書面形式通知客戶方，并就調(diào)整內(nèi)容與客戶方達(dá)成一致。8.顧問方有權(quán)在客戶方違反保密義務(wù)或支付服務(wù)費(fèi)義務(wù)時(shí)，暫停服務(wù)或解除合同。（二）客戶方權(quán)利與義務(wù)1.客戶方有權(quán)獲得顧問方按照本合同約定提供的金融投資咨詢服務(wù)。2.客戶方有權(quán)了解顧問方的資質(zhì)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)信息。3.客戶方有權(quán)要求顧問方解釋咨詢意見的形成過程和依據(jù)。4.客戶方應(yīng)按照合同約定及時(shí)、足額支付服務(wù)費(fèi)。5.客戶方應(yīng)積極配合顧問方提供服務(wù)所需的信息，并對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。6.客戶方應(yīng)對(duì)從顧問方獲得且未公開的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露或不正當(dāng)使用。7.客戶方應(yīng)獨(dú)立做出投資決策，并對(duì)基于自身決策進(jìn)行投資所產(chǎn)生的一切后果（包括投資收益或損失）承擔(dān)責(zé)任。8.客戶方應(yīng)確保其提供的聯(lián)系方式暢通，以便顧問方進(jìn)行必要的溝通和服務(wù)。第六條風(fēng)險(xiǎn)揭示與免責(zé)（一）客戶方確認(rèn)已充分了解并愿意承擔(dān)金融投資活動(dòng)inherent的固有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。（二）顧問方明確告知客戶方，任何投資決策均需基于客戶方自身的獨(dú)立判斷，顧問方不對(duì)客戶方的投資收益或投資損失做出任何承諾或保證。（三）顧問方提供的投資建議基于當(dāng)時(shí)可獲取的市場(chǎng)信息和顧問方的專業(yè)分析判斷，不構(gòu)成對(duì)任何特定收益的保證，市場(chǎng)情況的變化可能導(dǎo)致建議的準(zhǔn)確性發(fā)生變化。（四）顧問方不對(duì)因不可抗力、市場(chǎng)劇烈波動(dòng)、政策重大調(diào)整等不可預(yù)見因素導(dǎo)致的投資損失承擔(dān)責(zé)任。（五）顧問方不對(duì)客戶方因使用或依賴本合同項(xiàng)下咨詢服務(wù)之外的信息而造成的損失承擔(dān)責(zé)任。（六）因客戶方提供虛假、不完整信息或未充分揭示自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，導(dǎo)致顧問方提供的建議不當(dāng)，從而造成客戶方損失的，顧問方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第七條保密條款（一）雙方同意對(duì)在本合同簽訂及履行過程中獲悉的對(duì)方保密信息承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)。（二）接收方同意僅為履行本合同之目的使用披露方的保密信息，不得向任何第三方披露（包括關(guān)聯(lián)公司，除非為履行本合同所必需且該關(guān)聯(lián)公司已簽署協(xié)議承擔(dān)同等保密義務(wù)），不得用于任何與合同目的無關(guān)的用途。（三）以下情況除外：1.該信息已公開披露且非因接收方過錯(cuò)；2.該信息由第三方合法提供且接收方不知曉其非公開性質(zhì)；3.接收方依據(jù)法律法規(guī)或有權(quán)司法/行政機(jī)關(guān)的要求必須披露；4.為保護(hù)接收方自身合法權(quán)益而必須披露，且在披露前已盡力通知披露方。（四）雙方均有義務(wù)采取合理措施保護(hù)保密信息的安全，防止泄露。（五）本保密條款在本合同有效期內(nèi)及終止后[年限]年內(nèi)持續(xù)有效。第八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)（一）由顧問方在履行本合同過程中為客戶方專門制作的研究報(bào)告、分析數(shù)據(jù)、投資方案等成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸顧問方所有。（二）客戶方在支付服務(wù)費(fèi)后，獲得上述成果的[可否轉(zhuǎn)售/使用范圍]使用權(quán)，但所有權(quán)仍歸顧問方。（三）雙方均不得侵犯對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第九條期限、變更與解除（一）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。（二）雙方同意，對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。（三）除本合同另有約定外，任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得單方變更或解除本合同。（四）發(fā)生以下情況之一，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本合同：1.一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面催告后[天數(shù)]日內(nèi)仍未糾正的；2.一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序的；3.提供虛假信息導(dǎo)致對(duì)方重大損失的。（五）合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)清所有未付款項(xiàng)，保密條款、法律適用與爭(zhēng)議解決條款等仍然有效。第十條違約責(zé)任（一）若客戶方未能按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的[萬分之幾]向顧問方支付違約金。逾期超過[天數(shù)]日，顧問方有權(quán)暫停服務(wù)或解除合同，并要求客戶方支付全部應(yīng)付費(fèi)用及違約金。（二）若顧問方未能按時(shí)按質(zhì)提供本合同約定的服務(wù)（非因不可抗力或客戶方原因），應(yīng)向客戶方支付違約金[具體金額或計(jì)算方式]，但違約金總額不超過服務(wù)費(fèi)總額的[百分比]%。若違約行為嚴(yán)重影響客戶方利益，客戶方有權(quán)解除合同并要求賠償損失。（三）任何一方違反保密義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)賠償對(duì)方的直接經(jīng)濟(jì)損失。（四）本合同約定的其他違約責(zé)任。第十一條不可抗力（一）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或延遲履行的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。（二）遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[天數(shù)]日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或解除合同。第十二條法律適用與爭(zhēng)議解決（一）本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。（二）因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)選擇以下第[種方式]解決：1.向[仲裁委員會(huì)名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。2.向[有管轄權(quán)的人民法院名稱]提起訴訟。第十三條通知與送達(dá)（一）雙方在本合同首部載明的地址、聯(lián)系電話為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[天數(shù)]日書面通知對(duì)方。（二）所有根據(jù)本合同發(fā)出的通知或文件，均應(yīng)采用書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件），并送達(dá)本合同首部載明的地址或雙方另行書面指定的地址。以郵寄方式發(fā)出的，掛號(hào)信發(fā)出后[天數(shù)]日視為送達(dá)；以傳真或電子郵件方式發(fā)出的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)。（三）任何一方收到對(duì)方的通知后，應(yīng)及時(shí)確認(rèn)或采取行動(dòng)。第十四條其他（一）本合同構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代此