2026年資源回收公司委托加工管控管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司回收產(chǎn)品委托加工管控工作，建立標(biāo)準(zhǔn)化、全流程的委托加工管理機(jī)制，確保委托加工過(guò)程合規(guī)可控，保障加工產(chǎn)品質(zhì)量、安全環(huán)保達(dá)標(biāo)，防范委托加工風(fēng)險(xiǎn)，提升委托加工效率與效益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《再生資源回收管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合資源回收行業(yè)委托加工特性（含金屬、塑料、紙張等多品類(lèi)加工）及公司運(yùn)營(yíng)實(shí)際，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有回收產(chǎn)品委托加工業(yè)務(wù)的全流程管控，涵蓋委托加工需求審批、受托方篩選與評(píng)估、委托合同簽訂、原料與設(shè)備交付、加工過(guò)程管控、質(zhì)量檢測(cè)、成品驗(yàn)收、費(fèi)用結(jié)算、檔案歸檔等環(huán)節(jié)，涉及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部、采購(gòu)部、質(zhì)檢部、安全環(huán)保部、財(cái)務(wù)部、倉(cāng)儲(chǔ)部等所有參與委托加工業(yè)務(wù)的部門(mén)及人員，無(wú)委托加工品類(lèi)、規(guī)模、受托方地域例外，覆蓋從委托需求發(fā)起至成品入庫(kù)的全鏈條管控。第三條核心原則合規(guī)優(yōu)先原則：委托加工業(yè)務(wù)全程符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司管理要求，嚴(yán)禁違規(guī)委托、違規(guī)加工；2.質(zhì)效匹配原則：受托方資質(zhì)與加工需求適配，確保加工產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)標(biāo)、效率可控；3.權(quán)責(zé)明晰原則：明確公司與受托方、各部門(mén)及崗位的權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)“誰(shuí)對(duì)接、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)管控、誰(shuí)擔(dān)責(zé)”；4.全程管控原則：委托加工全流程實(shí)施管控，關(guān)鍵環(huán)節(jié)重點(diǎn)核查，確保過(guò)程可追溯；5.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：提前識(shí)別委托加工風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量、安全、環(huán)保、法律等），制定防控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失；6.誠(chéng)信合作原則：與受托方建立誠(chéng)信合作關(guān)系，規(guī)范履約行為，保障雙方合法權(quán)益；7.降本增效原則：優(yōu)化委托加工流程，合理控制加工成本，提升委托加工經(jīng)濟(jì)效益。第二章組織與職責(zé)第四條組織架構(gòu)與分工生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部：作為牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)制定委托加工管控管理制度與流程，統(tǒng)籌委托加工全流程管控，審核委托加工需求，組織受托方篩選與評(píng)估，監(jiān)督加工過(guò)程執(zhí)行，協(xié)調(diào)解決委托加工中的問(wèn)題，處理委托加工違規(guī)事項(xiàng)；設(shè)立專(zhuān)職委托加工管控員，負(fù)責(zé)日常委托加工統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、過(guò)程跟蹤與檔案管理；2.采購(gòu)部：負(fù)責(zé)配合受托方篩選，對(duì)接受托方洽談合作事宜，協(xié)助簽訂委托加工合同，跟蹤原料采購(gòu)與交付，核實(shí)加工費(fèi)用明細(xì)；3.質(zhì)檢部：負(fù)責(zé)制定委托加工產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，審核受托方質(zhì)量檢測(cè)能力，開(kāi)展原料入庫(kù)檢測(cè)、加工過(guò)程抽樣檢測(cè)、成品驗(yàn)收檢測(cè)，出具檢測(cè)報(bào)告，反饋質(zhì)量問(wèn)題并監(jiān)督整改；4.安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)審核受托方安全環(huán)保資質(zhì)與措施，核查受托方作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)保合規(guī)性，排查安全環(huán)保隱患，監(jiān)督隱患整改，參與安全環(huán)保事故（事件）分析；5.財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)審核委托加工預(yù)算，核算加工費(fèi)用，審核費(fèi)用結(jié)算憑證，保障加工費(fèi)用支付，出具財(cái)務(wù)評(píng)估報(bào)告，優(yōu)化成本管控；6.倉(cāng)儲(chǔ)部：負(fù)責(zé)委托加工原料的入庫(kù)、存儲(chǔ)、出庫(kù)交付，成品的入庫(kù)驗(yàn)收與存儲(chǔ)，記錄物料流轉(zhuǎn)信息，確保物料追溯鏈條完整；7.委托加工對(duì)接人：負(fù)責(zé)與受托方日常溝通對(duì)接，跟蹤加工進(jìn)度，反饋加工過(guò)程中的問(wèn)題，核實(shí)加工數(shù)據(jù)，配合質(zhì)量檢測(cè)與驗(yàn)收；8.各部門(mén)負(fù)責(zé)人：作為本部門(mén)委托加工管控第一責(zé)任人，審核本部門(mén)相關(guān)業(yè)務(wù)資料，監(jiān)督管控要求落實(shí)，對(duì)委托加工問(wèn)題及時(shí)組織整改；9.公司管理層：負(fù)責(zé)審批重大委托加工項(xiàng)目（單筆加工費(fèi)用超規(guī)定限額），審核委托加工合同，決策委托加工重大事項(xiàng)。第五條崗位資質(zhì)要求委托加工管控員：需具備2年以上資源回收加工行業(yè)委托管理或生產(chǎn)管控經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)委托加工管控專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)及考核，熟悉各類(lèi)加工工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與法律法規(guī)，具備受托方評(píng)估、過(guò)程管控與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；2.生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人：需具備3年以上生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，能統(tǒng)籌委托加工資源調(diào)配，具備重大委托加工事項(xiàng)決策與問(wèn)題協(xié)調(diào)能力；3.委托加工對(duì)接人：需具備1年以上資源回收加工業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，熟悉委托加工流程與質(zhì)量要求，具備良好的溝通協(xié)調(diào)與問(wèn)題處理能力，能如實(shí)記錄加工信息；4.質(zhì)檢人員：需具備1年以上回收產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)質(zhì)檢專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，熟悉委托加工產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，能精準(zhǔn)開(kāi)展檢測(cè)并出具報(bào)告；5.安全環(huán)保核查人員：需具備安全環(huán)保相關(guān)資質(zhì)，熟悉資源回收加工安全環(huán)保規(guī)范，能精準(zhǔn)排查安全環(huán)保隱患；6.財(cái)務(wù)人員：需具備財(cái)務(wù)核算相關(guān)資質(zhì)，熟悉委托加工費(fèi)用核算標(biāo)準(zhǔn)，能精準(zhǔn)核算加工成本與費(fèi)用；7.審批人員：需具備對(duì)應(yīng)崗位管理權(quán)限，熟悉委托加工管理要求，具備委托加工風(fēng)險(xiǎn)判斷與審批決策能力，對(duì)審批事項(xiàng)負(fù)責(zé)。第三章委托加工需求與受托方管理第六條委托加工需求審批需求發(fā)起：當(dāng)公司自有產(chǎn)能不足、特殊品類(lèi)需專(zhuān)項(xiàng)加工或成本優(yōu)化需求時(shí)，由生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部結(jié)合生產(chǎn)計(jì)劃發(fā)起委托加工需求，填寫(xiě)《委托加工需求申請(qǐng)表》，明確加工品類(lèi)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、加工周期、成本預(yù)算、安全環(huán)保要求等內(nèi)容；2.需求審核：申請(qǐng)表經(jīng)采購(gòu)部、質(zhì)檢部、安全環(huán)保部、財(cái)務(wù)部審核（分別核查采購(gòu)可行性、質(zhì)量達(dá)標(biāo)性、安全環(huán)保合規(guī)性、成本合理性）后，報(bào)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人審批；3.需求審批：?jiǎn)喂P加工費(fèi)用在規(guī)定限額內(nèi)的，由生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人審批；超規(guī)定限額的，報(bào)公司管理層審批；4.需求調(diào)整：審批通過(guò)的委托加工需求，如需調(diào)整加工參數(shù)、周期等關(guān)鍵信息，需重新提交審批，審批通過(guò)后方可執(zhí)行。第七條受托方篩選與評(píng)估篩選條件：受托方需具備以下資質(zhì)與條件：（1）依法注冊(cè)成立，具備有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、再生資源加工經(jīng)營(yíng)許可證等相關(guān)資質(zhì)；（2）具備與委托加工品類(lèi)匹配的加工設(shè)備、工藝能力與生產(chǎn)場(chǎng)地；（3）具備完善的質(zhì)量管控體系與安全環(huán)保管理制度，近3年內(nèi)無(wú)重大質(zhì)量、安全環(huán)保事故記錄；（4）具備合格的質(zhì)量檢測(cè)設(shè)備與檢測(cè)人員，能配合公司開(kāi)展質(zhì)量檢測(cè)；（5）具備良好的商業(yè)信譽(yù)與履約能力，無(wú)惡意拖欠、違約等不良記錄；（6）危廢委托加工受托方需額外具備危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證，且資質(zhì)范圍涵蓋對(duì)應(yīng)危廢品類(lèi)；2.篩選流程：生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部聯(lián)合采購(gòu)部、質(zhì)檢部、安全環(huán)保部，通過(guò)行業(yè)推薦、公開(kāi)詢價(jià)、實(shí)地考察等方式篩選潛在受托方，形成《受托方候選名單》；3.實(shí)地評(píng)估：對(duì)候選受托方開(kāi)展實(shí)地評(píng)估，重點(diǎn)核查資質(zhì)文件、加工設(shè)備、生產(chǎn)場(chǎng)地、質(zhì)量管控、安全環(huán)保設(shè)施、人員資質(zhì)等情況，填寫(xiě)《受托方評(píng)估表》，評(píng)估合格后方可納入合格受托方名錄；4.動(dòng)態(tài)管理：建立合格受托方名錄，每年度開(kāi)展1次復(fù)評(píng)，復(fù)評(píng)不合格的，取消合格受托方資格，禁止后續(xù)合作；合作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)受托方存在違規(guī)、違約或質(zhì)量安全問(wèn)題的，立即終止合作并更新名錄。第四章委托加工合同與履約準(zhǔn)備第八條委托加工合同簽訂合同起草：委托加工需求審批通過(guò)后，由生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部牽頭，結(jié)合加工需求與受托方協(xié)商結(jié)果，起草《委托加工合同》，合同需明確以下核心內(nèi)容：加工品類(lèi)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、加工周期、原料交付與成品返還方式、加工費(fèi)用及結(jié)算方式、雙方權(quán)責(zé)、安全環(huán)保要求、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等；2.合同審核：合同草案經(jīng)采購(gòu)部、質(zhì)檢部、安全環(huán)保部、財(cái)務(wù)部審核（分別核查價(jià)格合理性、質(zhì)量條款、安全環(huán)保條款、財(cái)務(wù)條款）后，報(bào)公司管理層審批；3.合同簽訂：審批通過(guò)的合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與受托方簽訂，簽訂后加蓋雙方公章，合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部留存?zhèn)浒福?.合同變更：合同簽訂后如需變更條款，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議審批流程與原合同一致，補(bǔ)充協(xié)議與原合同具有同等法律效力。第九條履約準(zhǔn)備原料準(zhǔn)備：倉(cāng)儲(chǔ)部按合同要求對(duì)委托加工原料進(jìn)行入庫(kù)檢測(cè)（由質(zhì)檢部出具檢測(cè)報(bào)告），確認(rèn)原料質(zhì)量、數(shù)量符合要求后，按規(guī)定辦理出庫(kù)手續(xù)，協(xié)同采購(gòu)部、委托加工對(duì)接人將原料交付至受托方，雙方簽署原料交接單，明確原料狀態(tài)與交付時(shí)間；2.設(shè)備與技術(shù)準(zhǔn)備：如需公司提供加工設(shè)備，由生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部組織設(shè)備調(diào)試與驗(yàn)收，確保設(shè)備運(yùn)行正常，與受托方辦理設(shè)備交接手續(xù)，明確設(shè)備使用、維護(hù)與返還要求；技術(shù)部向受托方提供加工工藝標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等相關(guān)資料，開(kāi)展技術(shù)交底，確保受托方掌握加工要求；3.安全環(huán)保交底：安全環(huán)保部向受托方明確委托加工安全環(huán)保要求，核查受托方安全環(huán)保措施落實(shí)情況，對(duì)受托方操作人員開(kāi)展安全環(huán)保專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，確保加工過(guò)程符合安全環(huán)保規(guī)范；4.進(jìn)度交底：委托加工對(duì)接人與受托方確認(rèn)加工進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)與溝通對(duì)接機(jī)制，確保加工進(jìn)度可控。第五章委托加工過(guò)程管控第十條加工進(jìn)度管控進(jìn)度跟蹤：委托加工對(duì)接人每日與受托方溝通，跟蹤加工進(jìn)度，核實(shí)當(dāng)日加工量、原料消耗、成品產(chǎn)出等數(shù)據(jù)，填寫(xiě)《委托加工進(jìn)度跟蹤表》，及時(shí)反饋進(jìn)度偏差；2.偏差處理：如發(fā)現(xiàn)加工進(jìn)度滯后于計(jì)劃，需立即與受托方溝通，查明滯后原因，督促受托方制定整改措施，調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，確保按期完成加工；滯后嚴(yán)重的，按合同約定追究違約責(zé)任；3.進(jìn)度匯報(bào)：委托加工對(duì)接人每周向生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人提交進(jìn)度匯報(bào)，重大委托加工項(xiàng)目需每日匯報(bào)，確保公司及時(shí)掌握加工進(jìn)度。第十一條質(zhì)量過(guò)程管控過(guò)程抽檢：質(zhì)檢部按合同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，定期到受托方作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展抽樣檢測(cè)，重點(diǎn)核查加工工藝執(zhí)行、產(chǎn)品質(zhì)量參數(shù)等，每次抽檢需出具《委托加工過(guò)程檢測(cè)報(bào)告》，檢測(cè)合格的方可繼續(xù)加工；檢測(cè)不合格的，責(zé)令受托方立即整改，整改后重新檢測(cè)，直至合格；2.問(wèn)題整改：對(duì)加工過(guò)程中出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，委托加工對(duì)接人及時(shí)與受托方溝通，明確整改要求與時(shí)限，跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后組織復(fù)核，確保質(zhì)量問(wèn)題閉環(huán)解決；3.質(zhì)量追溯：要求受托方建立委托加工質(zhì)量追溯記錄，明確加工人員、設(shè)備、原料消耗等信息，公司有權(quán)查閱追溯記錄，確保質(zhì)量問(wèn)題可追溯。第十二條安全環(huán)保過(guò)程管控現(xiàn)場(chǎng)核查：安全環(huán)保部定期到受托方作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展安全環(huán)保核查，重點(diǎn)核查安全防護(hù)設(shè)施、環(huán)保處置措施、廢棄物處理等情況，填寫(xiě)《委托加工安全環(huán)保核查表》，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)下達(dá)整改通知，督促受托方限期整改；2.隱患整改：對(duì)核查發(fā)現(xiàn)的安全環(huán)保隱患，受托方需按要求及時(shí)整改，安全環(huán)保部跟蹤整改效果，整改不合格的，責(zé)令停止加工，直至整改達(dá)標(biāo)；3.事故處置：如受托方發(fā)生安全環(huán)保事故，受托方需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)通報(bào)公司，公司安全環(huán)保部協(xié)助開(kāi)展事故處置與調(diào)查，按合同約定追究受托方違約責(zé)任，同時(shí)完善防控措施，避免同類(lèi)事故再次發(fā)生。第十三條物料與設(shè)備管控物料管控：委托加工對(duì)接人定期核實(shí)受托方原料消耗與成品產(chǎn)出數(shù)據(jù)，確保物料平衡，發(fā)現(xiàn)原料消耗異常、成品產(chǎn)出短缺等情況，及時(shí)查明原因，追究相關(guān)責(zé)任；禁止受托方擅自挪用、調(diào)換委托加工原料，禁止將非委托加工原料混入加工過(guò)程；2.設(shè)備管控：如提供公司設(shè)備，委托加工對(duì)接人定期核查設(shè)備使用與維護(hù)情況，確保受托方按規(guī)范使用、維護(hù)設(shè)備，發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障或違規(guī)使用，及時(shí)督促受托方維修或整改，設(shè)備損壞的，按合同約定追究受托方賠償責(zé)任；加工完成后，協(xié)同生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部辦理設(shè)備返還驗(yàn)收手續(xù)。第六章成品驗(yàn)收與費(fèi)用結(jié)算第十四條成品驗(yàn)收驗(yàn)收申請(qǐng)：受托方完成加工后，向公司提交成品驗(yàn)收申請(qǐng)，同時(shí)提供加工過(guò)程記錄、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)資料；2.驗(yàn)收組織：生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部牽頭，組織質(zhì)檢部、倉(cāng)儲(chǔ)部、委托加工對(duì)接人開(kāi)展成品驗(yàn)收，驗(yàn)收地點(diǎn)可在受托方場(chǎng)地或公司倉(cāng)庫(kù)；3.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：按委托加工合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量要求開(kāi)展驗(yàn)收，質(zhì)檢部對(duì)成品進(jìn)行全項(xiàng)檢測(cè)，出具《委托加工成品驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；4.驗(yàn)收結(jié)果：（1）驗(yàn)收合格：成品質(zhì)量、數(shù)量符合要求的，雙方簽署成品驗(yàn)收單，倉(cāng)儲(chǔ)部辦理成品入庫(kù)手續(xù)；（2）驗(yàn)收不合格：成品存在質(zhì)量問(wèn)題或數(shù)量短缺的，責(zé)令受托方限期整改（返工、補(bǔ)足數(shù)量等），整改后重新驗(yàn)收，整改費(fèi)用由受托方承擔(dān)；多次整改仍不合格的，按合同約定解除合同，追究受托方違約責(zé)任，同時(shí)要求受托方賠償公司損失；5.驗(yàn)收記錄：驗(yàn)收全過(guò)程需如實(shí)填寫(xiě)《委托加工成品驗(yàn)收記錄表》，記錄驗(yàn)收時(shí)間、內(nèi)容、結(jié)果、參與人員等信息，納入委托加工檔案。第十五條費(fèi)用結(jié)算結(jié)算申請(qǐng)：成品驗(yàn)收合格后，受托方提交費(fèi)用結(jié)算申請(qǐng)，同時(shí)提供加工合同、成品驗(yàn)收單、加工費(fèi)用明細(xì)、發(fā)票等結(jié)算資料；2.結(jié)算審核：生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部審核結(jié)算資料的完整性、真實(shí)性，核對(duì)加工數(shù)量、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等，質(zhì)檢部審核成品驗(yàn)收合格情況，財(cái)務(wù)部審核費(fèi)用明細(xì)、發(fā)票合規(guī)性，審核通過(guò)后報(bào)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人審批；重大委托加工項(xiàng)目費(fèi)用結(jié)算需報(bào)公司管理層審批；3.費(fèi)用支付：審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部按合同約定的結(jié)算方式與時(shí)限支付加工費(fèi)用，支付后做好財(cái)務(wù)記賬，留存支付憑證；4.爭(zhēng)議處理：結(jié)算過(guò)程中如出現(xiàn)費(fèi)用爭(zhēng)議，由生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部牽頭與受托方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。第七章檔案管理與風(fēng)險(xiǎn)防控第十六條委托加工檔案管理檔案內(nèi)容：委托加工檔案需涵蓋全流程資料，包括：《委托加工需求申請(qǐng)表》及審批資料、受托方評(píng)估表與資質(zhì)文件、《委托加工合同》及補(bǔ)充協(xié)議、原料交接單、設(shè)備交接單、技術(shù)交底記錄、《委托加工進(jìn)度跟蹤表》、過(guò)程檢測(cè)報(bào)告、安全環(huán)保核查表、《委托加工成品驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》與驗(yàn)收單、費(fèi)用結(jié)算資料、爭(zhēng)議處理記錄等；2.檔案整理與保存：委托加工管控員在費(fèi)用結(jié)算完成后3個(gè)工作日內(nèi)，將所有檔案資料分類(lèi)整理，按“年度+委托加工項(xiàng)目+受托方名稱”建立檔案目錄，紙質(zhì)資料裝訂成冊(cè)，標(biāo)注檔案編號(hào)、項(xiàng)目名稱、整理日期；電子資料按統(tǒng)一命名規(guī)則存儲(chǔ)至公司指定服務(wù)器，確保資料可快速檢索；檔案保存期限不少于5年，重大委托加工項(xiàng)目檔案保存期限不少于10年，確保后續(xù)核查與追溯；3.檔案查閱與保密：內(nèi)部人員查閱檔案需經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人與生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人審批，登記查閱記錄；外部單位查閱檔案需出具正式查閱函，經(jīng)公司管理層審批后，由委托加工管控員陪同查閱，嚴(yán)禁泄露公司涉密信息；檔案保存期滿后，按規(guī)定流程銷(xiāo)毀，留存銷(xiāo)毀記錄。第十七條風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期識(shí)別委托加工風(fēng)險(xiǎn)，包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)等，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；2.防控措施：針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施，如加強(qiáng)受托方評(píng)估與過(guò)程管控防范質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范合同簽訂防范法律風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化成本核算防范成本風(fēng)險(xiǎn)等；3.應(yīng)急處置：建立委托加工應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)突發(fā)質(zhì)量問(wèn)題、安全環(huán)保事故、受托方違約等突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)啟動(dòng)處置流程，降低風(fēng)險(xiǎn)損失；4.復(fù)盤(pán)優(yōu)化：每季度對(duì)委托加工業(yè)務(wù)開(kāi)展復(fù)盤(pán)，分析風(fēng)險(xiǎn)防控成效與存在的問(wèn)題，優(yōu)化管控流程與防控措施，提升委托加工風(fēng)險(xiǎn)管控能力。第八章監(jiān)督考核與獎(jiǎng)懲第十八條監(jiān)督檢查機(jī)制日常檢查：委托加工管控員每日核查委托加工進(jìn)度、質(zhì)量、安全環(huán)保等情況，每周抽查委托加工記錄完整性，做好檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知；2.專(zhuān)項(xiàng)檢查：每月聯(lián)合質(zhì)檢部、安全環(huán)保部開(kāi)展委托加工專(zhuān)項(xiàng)檢查，隨機(jī)抽查受托方加工過(guò)程、質(zhì)量檢測(cè)、安全環(huán)保等情況，核查檔案記錄真實(shí)性，形成專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告；3.年度評(píng)估：每年年底開(kāi)展委托加工管控年度評(píng)估，從受托方履約率、成品合格率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、費(fèi)用結(jié)算及時(shí)性等維度綜合評(píng)價(jià)，評(píng)估結(jié)果納入相關(guān)部門(mén)及人員績(jī)效考核；4.違規(guī)督辦：對(duì)委托加工管控中的違規(guī)行為（如擅自委托、檔案造假、管控不到位等），啟動(dòng)督辦流程，限期整改，跟蹤整改效果，將督辦情況納入考核。第十九條考核與獎(jiǎng)懲考核指標(biāo)：將委托加工管控成效納入績(jī)效考核，核心指標(biāo)包括成品合格率（≥98%）、受托方履約率（100%）、管控記錄完整率（100%）、風(fēng)險(xiǎn)隱患整改率（100%）、費(fèi)用結(jié)算及時(shí)率（≥98%）等；2.獎(jiǎng)勵(lì)措施：（1）個(gè)