PAGE安全生產(chǎn)外部審核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)管理，規(guī)范安全生產(chǎn)外部審核工作，確保公司安全生產(chǎn)狀況符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求，有效預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)及相關(guān)場所、設(shè)施設(shè)備、人員等涉及安全生產(chǎn)的外部審核工作。（三）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）等國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策文件制定。（四）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定，確保外部審核工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：審核過程中應(yīng)保持客觀、公正的態(tài)度，如實(shí)反映公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況。3.全面覆蓋原則：對公司安全生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面進(jìn)行全面審核，不留死角。4.持續(xù)改進(jìn)原則：通過外部審核，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，采取措施，持續(xù)改進(jìn)公司安全生產(chǎn)管理水平。二、審核機(jī)構(gòu)與人員（一）審核機(jī)構(gòu)選擇公司應(yīng)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和良好信譽(yù)的第三方安全生產(chǎn)審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部審核。審核機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：1.具有獨(dú)立法人資格，持有有效的營業(yè)執(zhí)照。2.具備與所從事審核業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員，其中注冊安全評價(jià)師、注冊安全工程師等專業(yè)人員應(yīng)滿足一定比例要求。3.具有健全的質(zhì)量管理體系，通過相關(guān)認(rèn)證。4.近三年內(nèi)無違法違規(guī)行為記錄。（二）審核人員要求1.審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，熟悉安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策文件。2.審核人員應(yīng)具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，客觀公正、廉潔自律。3.審核人員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)的資格證書，并定期參加繼續(xù)教育。三、審核計(jì)劃（一）審核周期公司應(yīng)根據(jù)自身安全生產(chǎn)狀況和行業(yè)特點(diǎn)，確定外部審核周期。一般情況下，每年至少進(jìn)行一次全面的安全生產(chǎn)外部審核。對于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)較高的行業(yè)或領(lǐng)域，審核周期應(yīng)適當(dāng)縮短。（二）審核計(jì)劃制定1.公司安全管理部門應(yīng)在每年年初制定本年度的安全生產(chǎn)外部審核計(jì)劃，明確審核的范圍、內(nèi)容、時(shí)間安排、審核機(jī)構(gòu)及人員等。2.審核計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施，并提前通知相關(guān)部門和人員做好準(zhǔn)備工作。（三）審核計(jì)劃調(diào)整如遇特殊情況需要調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)提前向公司主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并說明調(diào)整原因和調(diào)整后的審核計(jì)劃安排。四、審核內(nèi)容（一）法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)遵循情況1.檢查公司安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程等是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策文件的要求。2.核實(shí)公司是否取得必要安全生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證等相關(guān)證照，并在有效期內(nèi)。（二）安全生產(chǎn)管理體系運(yùn)行情況1.審核公司安全生產(chǎn)管理體系文件的完整性、適宜性和有效性，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急救援體系等。2.檢查公司安全生產(chǎn)管理體系的運(yùn)行情況，包括安全目標(biāo)的制定與分解、安全培訓(xùn)教育、安全檢查與隱患排查治理、安全投入與保障、安全風(fēng)險(xiǎn)管控、事故應(yīng)急救援等環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況。（三）生產(chǎn)經(jīng)營場所及設(shè)施設(shè)備安全狀況1.檢查公司生產(chǎn)經(jīng)營場所的布局、通道、通風(fēng)、照明、消防等安全設(shè)施是否符合要求，是否存在安全隱患。2.對公司的生產(chǎn)設(shè)備、電氣設(shè)備、特種設(shè)備、安全設(shè)施等進(jìn)行檢查，核實(shí)其是否正常運(yùn)行，是否定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和檢測檢驗(yàn)，安全防護(hù)裝置是否齊全有效。（四）人員安全管理情況1.審查公司員工的安全培訓(xùn)教育記錄，核實(shí)員工是否具備必要的安全知識和技能，是否經(jīng)過三級安全教育培訓(xùn)并考試合格。2.檢查公司特種作業(yè)人員是否持證上崗，是否按照規(guī)定進(jìn)行復(fù)審和培訓(xùn)。3.了解公司員工的勞動(dòng)防護(hù)用品配備和使用情況，是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)要求。（五）應(yīng)急管理情況1.審核公司應(yīng)急預(yù)案的制定、修訂和備案情況，應(yīng)急預(yù)案是否涵蓋公司可能發(fā)生所有事故類型，并具有針對性和可操作性。2.檢查公司應(yīng)急救援隊(duì)伍的建設(shè)情況，是否具備應(yīng)急救援能力，是否定期進(jìn)行演練。3.核實(shí)公司應(yīng)急救援物資、設(shè)備的配備和儲備情況，是否滿足應(yīng)急救援需要，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)。五、審核程序（一）首次會(huì)議1.審核機(jī)構(gòu)到達(dá)公司后，組織召開首次會(huì)議。首次會(huì)議由審核組長主持，公司主管領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門人員參加。2.首次會(huì)議主要介紹審核目的、范圍、依據(jù)、程序、方法及審核組成員等，明確公司與審核機(jī)構(gòu)的溝通方式和時(shí)間安排，聽取公司對安全生產(chǎn)工作的介紹。（二）文件資料審查1.審核組對公司提供的安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、安全檢查記錄、培訓(xùn)教育記錄、事故報(bào)告及處理記錄、應(yīng)急救援預(yù)案等文件資料進(jìn)行審查，了解公司安全生產(chǎn)管理的基本情況。2.審核組根據(jù)文件資料審查情況，確定現(xiàn)場審核的重點(diǎn)和抽樣方案。（三）現(xiàn)場審核1.審核組按照抽樣方案，對公司生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施設(shè)備、人員等進(jìn)行現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場審核采用詢問、查閱文件記錄、現(xiàn)場觀察、儀器檢測等方法，獲取客觀證據(jù)，核實(shí)公司安全生產(chǎn)管理的實(shí)際情況。2.審核組在現(xiàn)場審核過程中，如發(fā)現(xiàn)安全隱患或不符合項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)記錄，并與公司相關(guān)人員進(jìn)行溝通確認(rèn)。（四）末次會(huì)議1.現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組組織召開末次會(huì)議。末次會(huì)議由審核組長主持，公司主管領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門人員參加。2.末次會(huì)議上，審核組長通報(bào)審核情況，包括審核發(fā)現(xiàn)的問題、不符合項(xiàng)及整改建議等。公司主管領(lǐng)導(dǎo)對審核組提出的問題和建議進(jìn)行表態(tài)發(fā)言，明確整改責(zé)任和整改期限。（五）審核報(bào)告編制1.審核組根據(jù)審核情況，編制安全生產(chǎn)外部審核報(bào)告。審核報(bào)告應(yīng)包括審核目的、范圍、依據(jù)、方法、審核發(fā)現(xiàn)的問題及不符合項(xiàng)、整改建議等內(nèi)容。2.審核報(bào)告經(jīng)審核組組長簽字后，提交給公司安全管理部門。公司安全管理部門對審核報(bào)告進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。六、審核結(jié)果處理（一）不符合項(xiàng)分類1.嚴(yán)重不符合項(xiàng)：指違反國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定，可能導(dǎo)致重大生產(chǎn)安全事故的不符合項(xiàng)。2.一般不符合項(xiàng)：指不符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定，但不會(huì)直接導(dǎo)致重大生產(chǎn)安全事故的不符合項(xiàng)。3.觀察項(xiàng)：指審核過程中發(fā)現(xiàn)的一些需要引起注意，但不屬于不符合項(xiàng)的問題或情況。（二）整改要求1.對于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，公司應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，整改期限不得超過規(guī)定時(shí)間。整改完成后，應(yīng)向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告，審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)查，直至符合要求。2.對于一般不符合項(xiàng)，公司應(yīng)制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任部門和整改期限。整改完成后，向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告，審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)。3.對于觀察項(xiàng)，公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，采取相應(yīng)措施進(jìn)行改進(jìn)，避免問題進(jìn)一步發(fā)展。（三）跟蹤復(fù)查1.公司安全管理部門負(fù)責(zé)對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效落實(shí)。2.審核機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對公司整改情況進(jìn)行復(fù)查，驗(yàn)證整改效果。如整改仍不符合要求，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)再次提出整改意見，直至公司整改到位。七、審核資料歸檔（一）歸檔范圍1.安全生產(chǎn)外部審核計(jì)劃、審核報(bào)告及相關(guān)附件。2.審核過程中形成的文件資料，如首次會(huì)議記錄、末次會(huì)議記錄、現(xiàn)場審核記錄、不符合項(xiàng)清單等。3.公司提交的整改報(bào)告及審核機(jī)構(gòu)的復(fù)查記錄。（二）歸檔要求1.審