PAGE機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)采購(gòu)制度一、總則（一）目的為規(guī)范機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)的采購(gòu)行為，確保采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合理性、高效性，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行，特制定本采購(gòu)制度。（二）適用范圍本制度適用于本機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)所有采購(gòu)活動(dòng)，包括原材料、零部件、設(shè)備、辦公用品等各類物資的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，符合相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和政策要求。2.效益原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。3.公平公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保所有供應(yīng)商都有平等的機(jī)會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)人員和供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的責(zé)任和義務(wù)。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）需求預(yù)測(cè)1.各部門(mén)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、銷售訂單及庫(kù)存狀況，定期進(jìn)行物資需求預(yù)測(cè)，并提交給采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)綜合分析各部門(mén)的需求預(yù)測(cè)，結(jié)合市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，制定年度采購(gòu)計(jì)劃初稿。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定與審批1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)需求預(yù)測(cè)和企業(yè)實(shí)際情況，編制詳細(xì)的年度采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)物資的種類、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算等內(nèi)容。2.年度采購(gòu)計(jì)劃需經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核預(yù)算，生產(chǎn)部門(mén)確認(rèn)需求，分管領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。3.對(duì)于臨時(shí)性或緊急性采購(gòu)需求，由需求部門(mén)填寫(xiě)《臨時(shí)采購(gòu)申請(qǐng)表》，注明采購(gòu)原因、物資名稱、規(guī)格、數(shù)量等，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后提交采購(gòu)部門(mén)。采購(gòu)部門(mén)審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可實(shí)施采購(gòu)。（三）采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整等原因需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出調(diào)整申請(qǐng)。2.調(diào)整申請(qǐng)需說(shuō)明調(diào)整的原因、內(nèi)容及對(duì)相關(guān)部門(mén)的影響，經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)審核，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)整。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，收集潛在供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證明、業(yè)績(jī)情況等資料。2.根據(jù)采購(gòu)物資的要求和標(biāo)準(zhǔn)，從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出符合條件的供應(yīng)商進(jìn)行初步評(píng)估。3.對(duì)初步評(píng)估合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)人員進(jìn)行實(shí)地考察，評(píng)估其生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、售后服務(wù)等方面的情況。4.根據(jù)考察結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)分，選擇得分較高的供應(yīng)商作為合格供應(yīng)商，并與其簽訂合作協(xié)議。（二）供應(yīng)商評(píng)估與考核1.采購(gòu)部門(mén)定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)估和考核。2.評(píng)估和考核方式包括日常采購(gòu)記錄分析、定期實(shí)地考察、客戶反饋等。3.根據(jù)評(píng)估和考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作、增加采購(gòu)量等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，發(fā)出整改通知，要求其限期改進(jìn)；如整改后仍不符合要求，可終止合作協(xié)議。（三）供應(yīng)商信息更新與維護(hù)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商信息庫(kù)進(jìn)行更新，及時(shí)掌握供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)變化情況。2.對(duì)于供應(yīng)商的資質(zhì)變更、經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、聯(lián)系方式更改等信息，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新和維護(hù)，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。四、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，填寫(xiě)《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、交貨時(shí)間等內(nèi)容。2.《采購(gòu)申請(qǐng)表》經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門(mén)收到《采購(gòu)申請(qǐng)表》后，對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行審核，包括物資的必要性、規(guī)格型號(hào)的合理性、數(shù)量的準(zhǔn)確性等。2.對(duì)于金額較大、重要性較高的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審，評(píng)估采購(gòu)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和效益。3.采購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)采購(gòu)部門(mén)審核通過(guò)后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén)方可開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)，選擇合適的采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)。采購(gòu)方式包括招標(biāo)采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)等。2.對(duì)于招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)等活動(dòng)。3.在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)人員應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解采購(gòu)進(jìn)展情況，確保采購(gòu)活動(dòng)順利進(jìn)行。4.采購(gòu)人員應(yīng)要求供應(yīng)商提供物資的質(zhì)量證明文件、檢驗(yàn)報(bào)告等資料，并對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行驗(yàn)收。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)物資到貨后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等進(jìn)行檢驗(yàn)。2.對(duì)于重要物資或技術(shù)復(fù)雜的物資，可邀請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行驗(yàn)收。3.驗(yàn)收合格的物資，驗(yàn)收人員應(yīng)在《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》上簽字確認(rèn)；驗(yàn)收不合格的物資，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，要求其更換或退貨。（五）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收合格的《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》和采購(gòu)合同，填寫(xiě)《付款申請(qǐng)單》，注明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、金額、付款方式等內(nèi)容。2.《付款申請(qǐng)單》經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交給財(cái)務(wù)部門(mén)。3.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)《付款申請(qǐng)單》進(jìn)行審核，核對(duì)采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)資料的一致性和真實(shí)性。審核通過(guò)后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款。五、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)部門(mén)在確定供應(yīng)商后，應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.采購(gòu)合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，采用書(shū)面形式，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。3.對(duì)于重大采購(gòu)合同或涉及法律風(fēng)險(xiǎn)較高的采購(gòu)合同，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織法務(wù)部門(mén)進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。（二）合同執(zhí)行與跟蹤1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定，跟蹤供應(yīng)商的交貨進(jìn)度和質(zhì)量情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.供應(yīng)商應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)合同的要求履行義務(wù)，按時(shí)、按質(zhì)、按量交付物資。如因特殊原因需要變更合同條款，供應(yīng)商應(yīng)提前通知采購(gòu)部門(mén)，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立合同執(zhí)行臺(tái)賬，記錄采購(gòu)合同號(hào)、簽訂日期、物資名稱、規(guī)格、數(shù)量、交貨時(shí)間實(shí)際交貨時(shí)間、付款情況等信息，便于對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和管理。（三）合同變更與終止1.在采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因不可抗力、市場(chǎng)變化、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)調(diào)整等原因需要變更合同條款，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.如采購(gòu)合同因一方違約、不可抗力等原因無(wú)法繼續(xù)履行，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定辦理合同終止手續(xù)。3.合同變更或終止后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)清理相關(guān)文件和資料，妥善處理善后事宜。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等）、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（如物資質(zhì)量不合格等）、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)商違約、破產(chǎn)等）、法律風(fēng)險(xiǎn)（如合同糾紛、違法違規(guī)等）等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采購(gòu)部門(mén)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)供應(yīng)商管理和驗(yàn)收環(huán)節(jié)的控制；對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，建立供應(yīng)商信用評(píng)估體系，選擇信譽(yù)良好的供應(yīng)商，并要求提供擔(dān)保或保險(xiǎn)；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同管理和法務(wù)審核。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。七、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的簽訂與履行情況、采購(gòu)資金的使用情況等。2.審計(jì)部門(mén)應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)和建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查，如稅務(wù)部門(mén)、工