金融服務行業(yè)理財顧問資產配置績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分資產配置方案質量方案個性化程度35%客戶需求匹配度達到90%以上根據客戶風險偏好、投資目標、財務狀況等因素，由專家評審團評估方案個性化程度，匹配度每低10%扣2分，最高扣10分方案風險控制水平方案波動率低于市場平均水平15%通過歷史數(shù)據回測，計算方案年化波動率，每高于市場平均水平1%扣2分，最高扣10分方案收益達成率方案年化收益率達到預期目標的85%以上對比同類產品市場平均收益，每低1%扣2分，最高扣10分方案合規(guī)性無重大合規(guī)問題發(fā)生每發(fā)生一起合規(guī)問題扣5分，最高扣20分客戶滿意度客戶滿意度評分達到90分以上通過客戶問卷調查，每低1分扣2分，最高扣10分客戶資產規(guī)模增長新客戶獲取數(shù)量30%每季度新增客戶數(shù)量達到20個每少1個客戶扣2分，最高扣10分客戶留存率客戶留存率達到80%以上每低1%扣2分，最高扣10分客戶資產規(guī)模增長率客戶資產規(guī)模季度增長率達到15%以上每低1%扣2分，最高扣10分交叉銷售成功率交叉銷售成功率不低于25%每低1%扣2分，最高扣10分客戶投訴率客戶投訴率低于1%每高0.1%扣2分，最高扣10分合規(guī)與風險控制合規(guī)培訓完成率20%100%完成年度合規(guī)培訓未完成培訓扣5分，完成率低于90%扣10分，最高扣20分操作風險事件數(shù)全年無重大操作風險事件每發(fā)生一起操作風險事件扣5分，最高扣20分監(jiān)管檢查通過率100%通過監(jiān)管檢查未通過檢查扣10分，最高扣20分反洗錢合規(guī)性客戶身份識別準確率達到99%以上每低1%扣2分，最高扣10分內部審計通過率100%通過內部審計未通過審計扣5分，最高扣20分團隊協(xié)作與專業(yè)能力團隊會議參與率15%團隊會議參與率達到95%以上每低1%扣2分，最高扣10分知識分享貢獻度每季度至少分享1次行業(yè)知識或案例每少1次扣2分，最高扣10分新員工輔導數(shù)量每季度輔導新員工不少于5小時每少1小時扣2分，最高扣10分專業(yè)認證持有率持有至少2個專業(yè)認證每少1個認證扣2分，最高扣10分培訓考核通過率年度培訓考核通過率達到100%每低1%扣2分，最高扣10分本考核表旨在全面評估理財顧問在資產配置方面的專業(yè)能力和業(yè)績表現(xiàn)。請根據各維度指標的實際完成情況，結合評分標準進行客觀評價?？己私Y果將作為績效獎金、晉升和培訓發(fā)展的依據。使用時請確保數(shù)據準確、來源可靠，并由相關部門審核確認。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：