公司規(guī)章制度合規(guī)性檢查工具集一、適用場景與啟動時機本工具集適用于企業(yè)內部規(guī)章制度體系的合規(guī)性審查場景，具體包括但不限于：新制度出臺前：保證新增或修訂的制度符合最新法律法規(guī)及監(jiān)管要求，避免“帶病”實施；年度合規(guī)專項檢查：對公司現(xiàn)有制度進行全面梳理，排查與現(xiàn)行法律、行業(yè)規(guī)范或內部管理要求的沖突點；組織架構調整或業(yè)務模式變更后：因部門職能、業(yè)務流程變化，需同步檢查相關制度的適用性與合規(guī)性；監(jiān)管機構要求整改后：針對外部監(jiān)管檢查指出的問題，對相關制度進行針對性復核，保證整改措施落地；跨區(qū)域業(yè)務拓展時：驗證現(xiàn)有制度是否滿足不同地區(qū)法律法規(guī)的特殊要求（如數據跨境、勞動用工等）。二、操作流程與執(zhí)行步驟（一）準備階段：明確檢查范圍與依據確定檢查對象：根據檢查目標，列出需審查的制度清單（如《員工手冊》《采購管理辦法》《數據安全管理規(guī)定》等），明確制度制定部門、生效日期及適用范圍。組建檢查小組：由法務部牽頭，聯(lián)合人力資源部、財務部、業(yè)務部門骨干組成專項小組，明確組長（建議由法務部*經理擔任）及成員職責（如法規(guī)解讀、業(yè)務合規(guī)性評估等）。收集合規(guī)依據：梳理檢查所依據的外部法律法規(guī)（如《勞動合同法》《網絡安全法》）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如證監(jiān)會、銀保監(jiān)會相關指引）、公司內部章程及已發(fā)布合規(guī)政策，形成《合規(guī)依據清單》。（二）檢查階段：逐項比對與問題識別制度文本初評：對照《合規(guī)依據清單》，逐條檢查制度條款是否存在與上位法沖突、表述模糊、責任不清等問題，重點審查：權責劃分是否明確（如審批流程、責任部門）；禁止性規(guī)定是否符合法律底線（如罰款、解除勞動合同的條件）；程序性要求是否合規(guī)（如員工申訴流程、數據安全審批步驟）。業(yè)務場景驗證：結合實際業(yè)務流程，評估制度在執(zhí)行中可能存在的合規(guī)風險（如“員工考勤制度”是否與加班費計算標準一致，“合同審批制度”是否滿足印章管理要求）?？绮块T交叉審核：將初評結果反饋至制度制定部門，確認條款是否貼合業(yè)務實際；涉及多部門的制度（如“采購制度”需聯(lián)合財務部、審計部），組織交叉會議驗證合規(guī)性。記錄問題臺賬：對發(fā)覺的合規(guī)問題，詳細記錄在《規(guī)章制度合規(guī)性檢查問題臺賬》中，標注問題等級（如“高風險：直接違反法律”“中風險：存在監(jiān)管處罰風險”“低風險：表述需優(yōu)化”）。（三）整改階段：制定方案與跟蹤落實出具整改建議：針對問題臺賬，逐項提出整改方向，如：修訂條款內容（如將“罰款”調整為“績效扣減”并明確法律依據）；補充缺失程序（如增加“制度修訂需經職工代表大會討論”流程）；廢止失效條款（如刪除已廢止法規(guī)中的引用內容）。責任到人定節(jié)點：明確制度制定部門為整改責任主體，由檢查小組確認整改完成時限（一般高風險問題不超過15個工作日，中風險問題不超過30個工作日），并同步更新《問題整改跟蹤表》。復核整改效果：責任部門提交修訂后的制度文本后，檢查小組需再次進行合規(guī)性審核，確認問題閉環(huán)；未按期整改的，上報公司管理層協(xié)調推進。（四）總結階段：輸出報告與制度更新編制合規(guī)檢查報告：匯總檢查過程、發(fā)覺問題、整改情況及整體結論，提出制度體系優(yōu)化建議（如建立“年度合規(guī)審查機制”“制度動態(tài)更新流程”），報公司管理層審批。更新制度庫：將合規(guī)修訂后的制度納入公司制度庫，同步標注“最新生效日期”及“修訂說明”，并通過OA系統(tǒng)、內部培訓渠道發(fā)布更新版本。歸檔檢查資料：將《合規(guī)依據清單》《問題臺賬》《整改跟蹤表》《檢查報告》等資料整理歸檔，保證可追溯性。三、核心工具表單（一）規(guī)章制度合規(guī)性檢查表制度名稱制定部門生效日期檢查條款編號檢查依據（法規(guī)/政策）合規(guī)性結論（合規(guī)/不合規(guī)/待整改）問題描述整改責任部門整改期限《員工考勤管理規(guī)定》人力資源部2023-01-01第5條《勞動合同法》第31條不合規(guī)條款中“員工曠工3次可直接解除勞動合同”未明確“嚴重違反規(guī)章制度”的前提條件人力資源部2024-03-31《數據安全管理規(guī)范》信息技術部2022-06-15第12條《數據安全法》第27條待整改未規(guī)定數據泄露事件的應急響應流程及向監(jiān)管機構報備的時限信息技術部2024-04-15（二）問題整改跟蹤表問題編號對應制度問題描述整改措施責任部門責任人計劃完成時間實際完成時間驗證結果（合規(guī)/未達標）驗證人20240101《員工考勤管理規(guī)定》曠工解除條款未明確“嚴重違反規(guī)章制度”前提修訂第5條，增加“員工曠工且未履行請假手續(xù)，經書面警告后仍未改正，視為嚴重違反規(guī)章制度”人力資源部*主管2024-03-312024-03-28合規(guī)*經理20240102《數據安全管理規(guī)范》缺少數據泄露應急響應流程補充第12條，明確“數據泄露事件需在2小時內啟動應急預案，24小時內向屬地監(jiān)管部門報備”信息技術部*專員2024-04-152024-04-10合規(guī)*經理四、關鍵要點與風險提示動態(tài)更新合規(guī)依據：法律法規(guī)及監(jiān)管要求可能變化，需指定專人（如法務專員*）每季度更新《合規(guī)依據清單》，避免因依據滯后導致誤判。強化業(yè)務部門參與：合規(guī)審查需結合業(yè)務實際，避免“為了合規(guī)而合規(guī)”；檢查小組中應包含業(yè)務部門代表，保證制度修訂后具備可操作性。注重程序合規(guī)：制度修訂需履行內部審批流程（如涉及員工切身利益的制度，需經職工代表大會討論），保證程序合法有效。保密與權限管理