PAGE生產(chǎn)經(jīng)營紅黃牌管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，保障公司和員工的利益，特制定本生產(chǎn)經(jīng)營紅黃牌管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.公平公正原則：對(duì)所有涉及生產(chǎn)經(jīng)營的行為進(jìn)行公平公正的評(píng)價(jià)和處理。3.預(yù)防為主原則：通過制度約束和監(jiān)督，預(yù)防違規(guī)行為的發(fā)生。4.及時(shí)整改原則：對(duì)出現(xiàn)的問題及時(shí)發(fā)出警示，督促相關(guān)部門和人員限期整改。二、紅黃牌定義及判定標(biāo)準(zhǔn)（一）紅牌定義及判定標(biāo)準(zhǔn)1.嚴(yán)重違反法律法規(guī)：如存在偷稅漏稅、環(huán)境污染超標(biāo)且拒不整改、違反安全生產(chǎn)重大法規(guī)導(dǎo)致重大安全隱患等行為。2.重大質(zhì)量事故：因產(chǎn)品質(zhì)量問題導(dǎo)致重大客戶投訴、退貨，造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害。例如，產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷，導(dǎo)致多人傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失。3.嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營：未經(jīng)許可擅自開展禁止的業(yè)務(wù)活動(dòng)、嚴(yán)重違反合同約定給公司帶來重大損失等。4.嚴(yán)重違反公司核心管理制度：如嚴(yán)重違反財(cái)務(wù)制度導(dǎo)致財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)混亂、泄露公司機(jī)密信息造成重大影響等。（二）黃牌定義及判定標(biāo)準(zhǔn)1.一般違反法律法規(guī)：如存在輕微的稅務(wù)違規(guī)行為、違反環(huán)保相關(guān)規(guī)定但未造成嚴(yán)重后果等。2.較大質(zhì)量問題：產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量瑕疵，導(dǎo)致一定數(shù)量的客戶投訴或退貨，對(duì)公司經(jīng)濟(jì)利益有一定影響。3.違規(guī)經(jīng)營行為：違反公司業(yè)務(wù)流程規(guī)定，影響業(yè)務(wù)正常開展，但未造成重大損失。4.違反公司重要管理制度：如未按規(guī)定執(zhí)行采購流程、未按時(shí)提交重要工作報(bào)告等。三、紅黃牌發(fā)布程序（一）信息收集1.內(nèi)部監(jiān)督：公司各部門設(shè)立兼職信息收集員，負(fù)責(zé)對(duì)本部門及相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄并上報(bào)。2.外部反饋：包括客戶投訴、監(jiān)管部門檢查結(jié)果、合作伙伴反饋等信息。（二）初步評(píng)估由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門牽頭，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等對(duì)收集到的信息進(jìn)行初步評(píng)估，判斷是否符合紅黃牌判定標(biāo)準(zhǔn)。（三）審核與批準(zhǔn)1.對(duì)于初步評(píng)估符合紅黃牌標(biāo)準(zhǔn)的情況，填寫《紅黃牌判定申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明違規(guī)事實(shí)、涉及部門及人員、可能造成的影響等。2.《紅黃牌判定申請(qǐng)表》經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司管理層審批。對(duì)于紅牌情況，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)；黃牌情況由分管副總經(jīng)理審批。（四）發(fā)布1.經(jīng)批準(zhǔn)后，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)制作紅黃牌警示標(biāo)識(shí)。2.在違規(guī)部門或相關(guān)工作場(chǎng)所顯著位置張貼紅黃牌，同時(shí)通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、郵件等方式向全體員工通報(bào)。四、紅黃牌處置措施（一）紅牌處置措施1.立即停止相關(guān)違規(guī)行為：涉及生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的，必須馬上停止，待整改完成并通過驗(yàn)收后方可恢復(fù)。2.限期整改：明確整改期限，一般不超過[X]個(gè)工作日。整改責(zé)任部門需制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任人及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。3.經(jīng)濟(jì)處罰：根據(jù)違規(guī)行為造成的損失大小，對(duì)責(zé)任部門和責(zé)任人處以相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)罰款，罰款金額根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.人員處理：對(duì)直接責(zé)任人給予警告、記過、降職、撤職等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同。5.內(nèi)部通報(bào)批評(píng)：在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，以起到警示作用。6.培訓(xùn)與教育：針對(duì)違規(guī)行為涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，組織相關(guān)人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)和教育，確保其熟悉并遵守法律法規(guī)和公司制度。（二）黃牌處置措施1.責(zé)令整改：要求責(zé)任部門在規(guī)定期限內(nèi)（一般不超過[X]個(gè)工作日）完成整改，提交整改報(bào)告。2.警告：對(duì)責(zé)任部門和責(zé)任人進(jìn)行警告，提醒其注意合規(guī)經(jīng)營。3.內(nèi)部檢討：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人需在公司內(nèi)部會(huì)議上進(jìn)行檢討，分析問題原因，提出改進(jìn)措施。4.績(jī)效扣分：根據(jù)公司績(jī)效考核制度，對(duì)責(zé)任部門和責(zé)任人的績(jī)效進(jìn)行相應(yīng)扣分，影響其績(jī)效獎(jiǎng)金和晉升機(jī)會(huì)。五、整改跟蹤與驗(yàn)收（一）整改跟蹤1.整改責(zé)任部門定期向風(fēng)險(xiǎn)管理部門匯報(bào)整改進(jìn)展情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)整改過程進(jìn)行跟蹤檢查。2.對(duì)于整改過程中出現(xiàn)阻礙或整改不力的情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部門及時(shí)向公司管理層匯報(bào)，協(xié)調(diào)相關(guān)資源推動(dòng)整改工作。（二）整改驗(yàn)收1.整改期限屆滿后，整改責(zé)任部門向風(fēng)險(xiǎn)管理部門提交《整改驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告》，并附整改完成情況說明及相關(guān)證明材料。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等組成驗(yàn)收小組，對(duì)整改情況進(jìn)行實(shí)地檢查和評(píng)估。3.驗(yàn)收合格的，由驗(yàn)收小組出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)公司管理層備案；驗(yàn)收不合格的，責(zé)令責(zé)任部門繼續(xù)整改，直至驗(yàn)收合格。六、紅黃牌解除程序（一）申請(qǐng)整改責(zé)任部門在完成整改并通過驗(yàn)收后，向風(fēng)險(xiǎn)管理部門提交《紅黃牌解除申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明整改情況及申請(qǐng)解除紅黃牌的理由。（二）審核風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)《紅黃牌解除申請(qǐng)表》及相關(guān)整改驗(yàn)收材料進(jìn)行審核，核實(shí)整改情況是否屬實(shí)，是否符合解除條件。（三）批準(zhǔn)與解除1.經(jīng)審核符合解除條件的，由風(fēng)險(xiǎn)管理部門提交公司管理層審批。紅牌解除需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)；黃牌解除由分管副總經(jīng)理審批。2.批準(zhǔn)后，風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)撤銷紅黃牌警示標(biāo)識(shí)，并通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、郵件等方式向全體員工通報(bào)紅黃牌解除情況。七、記錄與存檔（一）記錄內(nèi)容1.紅黃牌發(fā)布記錄：包括發(fā)布時(shí)間、涉及部門及人員、違規(guī)事實(shí)、判定標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布依據(jù)等。2.處置措施記錄：如經(jīng)濟(jì)處罰金額、人員處分決定、整改要求及期限等。3.整改跟蹤記錄：整改過程中的匯報(bào)材料、檢查記錄等。4.整改驗(yàn)收記錄：驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。5.紅黃牌解除記錄：解除申請(qǐng)表、審批文件等。（二）存檔要求1.上述記錄由風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)整理和歸檔，建立專門的紅黃牌管理檔案。2.檔案保存期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)紅黃牌管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查紅黃牌發(fā)布、處置、整改跟蹤等環(huán)節(jié)是否合規(guī)。2.設(shè)立舉報(bào)郵箱和電話，鼓勵(lì)員工對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）考核機(jī)制1.將各部門紅黃牌管理制度的執(zhí)行情況納入部門績(jī)效考核體系，對(duì)紅黃牌發(fā)生率高、整改不力的部門進(jìn)行扣分。2.對(duì)在紅黃牌管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，