PAGE生產(chǎn)供應(yīng)商質(zhì)量審計(jì)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司生產(chǎn)供應(yīng)商管理，確保所采購(gòu)的原材料、零部件及服務(wù)符合公司生產(chǎn)要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保障產(chǎn)品質(zhì)量，特制定本質(zhì)量審計(jì)制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)相關(guān)供應(yīng)商的質(zhì)量審計(jì)活動(dòng)，包括但不限于原材料供應(yīng)商、零部件供應(yīng)商、外包服務(wù)供應(yīng)商等。（三）基本原則1.合法性原則：審計(jì)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.全面性原則：涵蓋供應(yīng)商從資質(zhì)審核到產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)過程控制、售后服務(wù)等全方位的審計(jì)。3.客觀性原則：審計(jì)過程和結(jié)果應(yīng)客觀公正，以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。4.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)關(guān)注對(duì)公司產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響的供應(yīng)商及環(huán)節(jié)，識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)。二、審計(jì)組織與職責(zé)（一）審計(jì)小組成立由采購(gòu)部門、質(zhì)量控制部門、技術(shù)部門等相關(guān)人員組成的審計(jì)小組。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商基本信息收集與商務(wù)條款審核；質(zhì)量控制部門主導(dǎo)質(zhì)量體系與產(chǎn)品質(zhì)量審計(jì)；技術(shù)部門提供技術(shù)支持與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)解讀。（二）職責(zé)分工1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商的初步篩選與引入，收集供應(yīng)商相關(guān)資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書等。協(xié)助審計(jì)小組開展現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作，提供商務(wù)合作方面的信息與溝通協(xié)調(diào)。跟蹤供應(yīng)商整改情況，確保整改措施有效落實(shí)。2.質(zhì)量控制部門制定質(zhì)量審計(jì)計(jì)劃、程序和標(biāo)準(zhǔn)，主導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量體系、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行審計(jì)。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行分析評(píng)估，提出整改要求并跟蹤整改效果。負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案，記錄審計(jì)結(jié)果及后續(xù)質(zhì)量表現(xiàn)。3.技術(shù)部門依據(jù)公司產(chǎn)品技術(shù)要求，為質(zhì)量審計(jì)提供技術(shù)支持，參與對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的審核。協(xié)助分析因供應(yīng)商產(chǎn)品技術(shù)問題導(dǎo)致的質(zhì)量異常，提出技術(shù)改進(jìn)建議。4.其他部門：根據(jù)審計(jì)工作需要，配合提供相關(guān)信息和專業(yè)意見，如生產(chǎn)部門提供對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品使用反饋等。三、審計(jì)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）供應(yīng)商資質(zhì)審計(jì)1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照與經(jīng)營(yíng)范圍：檢查供應(yīng)商是否具有合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋所供應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。2.生產(chǎn)許可證與資質(zhì)證書：對(duì)于需特定生產(chǎn)許可或資質(zhì)認(rèn)證的產(chǎn)品，核實(shí)供應(yīng)商是否具備相應(yīng)證書且在有效期內(nèi)。3.質(zhì)量管理體系認(rèn)證：審查供應(yīng)商是否通過ISO9001等質(zhì)量管理體系認(rèn)證，且體系運(yùn)行有效。（二）生產(chǎn)過程審計(jì)1.生產(chǎn)設(shè)備與工藝：評(píng)估供應(yīng)商生產(chǎn)設(shè)備的先進(jìn)性、適用性和維護(hù)狀況，檢查生產(chǎn)工藝是否符合行業(yè)規(guī)范和公司要求。2.人員管理：了解供應(yīng)商員工培訓(xùn)情況，關(guān)鍵崗位人員資質(zhì)與技能水平，人員配備是否滿足生產(chǎn)需求。3.生產(chǎn)環(huán)境：考察生產(chǎn)車間的清潔度、溫濕度控制、物料存儲(chǔ)條件等是否符合產(chǎn)品生產(chǎn)要求。（三）產(chǎn)品質(zhì)量審計(jì)（重點(diǎn)部分）1.原材料質(zhì)量：審查供應(yīng)商原材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)報(bào)告，必要時(shí)進(jìn)行抽樣檢測(cè)，確保原材料符合公司采購(gòu)要求。2.零部件及成品質(zhì)量：定期對(duì)供應(yīng)商提供的零部件及成品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，包括外觀、尺寸、性能等方面，依據(jù)公司產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)判定是否合格。3.質(zhì)量控制與檢驗(yàn)記錄：檢查供應(yīng)商質(zhì)量控制流程與檢驗(yàn)記錄的完整性、準(zhǔn)確性，確保質(zhì)量追溯體系有效運(yùn)行。（四）售后服務(wù)審計(jì)1.響應(yīng)速度：評(píng)估供應(yīng)商對(duì)客戶反饋問題的響應(yīng)時(shí)間，是否能及時(shí)處理質(zhì)量投訴。2.解決能力：考察供應(yīng)商解決質(zhì)量問題的技術(shù)能力和效率，能否提供有效的解決方案并確保問題得到徹底解決。3.服務(wù)記錄：檢查供應(yīng)商售后服務(wù)記錄，了解其對(duì)質(zhì)量問題的處理情況及改進(jìn)措施。（五）審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)1.參考國(guó)家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部制定的產(chǎn)品質(zhì)量要求、采購(gòu)合同條款等作為審計(jì)依據(jù)。2.對(duì)于各項(xiàng)審計(jì)內(nèi)容，制定明確的量化或定性標(biāo)準(zhǔn)，如生產(chǎn)設(shè)備完好率需達(dá)到[X]%以上，產(chǎn)品關(guān)鍵性能指標(biāo)合格率需達(dá)到[X]%等。四、審計(jì)流程（一）審計(jì)計(jì)劃制定1.質(zhì)量控制部門每年年初根據(jù)公司生產(chǎn)計(jì)劃、采購(gòu)需求以及供應(yīng)商表現(xiàn)，制定年度質(zhì)量審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)供應(yīng)商名單、審計(jì)時(shí)間、審計(jì)內(nèi)容等。2.對(duì)于新引入供應(yīng)商或出現(xiàn)質(zhì)量異常的供應(yīng)商，可根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)安排專項(xiàng)審計(jì)。（二）審計(jì)準(zhǔn)備1.審計(jì)小組成員根據(jù)審計(jì)計(jì)劃，提前收集被審計(jì)供應(yīng)商的相關(guān)資料，如供應(yīng)商基本信息、以往審計(jì)報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)等。2.準(zhǔn)備審計(jì)所需的文件和工具，如審計(jì)檢查表、檢測(cè)設(shè)備、文件記錄模板等。（三）現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)實(shí)施1.首次會(huì)議：審計(jì)小組到達(dá)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)后，召開首次會(huì)議，向供應(yīng)商介紹審計(jì)目的、范圍、流程和要求，明確雙方溝通方式和時(shí)間安排。2.文件審查：對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理文件、生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告等進(jìn)行詳細(xì)審查，檢查文件的完整性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。3.現(xiàn)場(chǎng)觀察：實(shí)地考察供應(yīng)商生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)、實(shí)驗(yàn)室等場(chǎng)所，觀察生產(chǎn)過程、設(shè)備運(yùn)行、人員操作、物料管理等情況，評(píng)估其實(shí)際運(yùn)行狀況與文件描述是否相符。4.人員訪談：與供應(yīng)商管理人員、技術(shù)人員、質(zhì)量檢驗(yàn)人員等進(jìn)行訪談，了解其質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況、質(zhì)量控制措施、對(duì)質(zhì)量問題的認(rèn)識(shí)和處理方式等。5.產(chǎn)品抽樣檢測(cè)：按照規(guī)定的抽樣方法和檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)供應(yīng)商的原材料、零部件或成品進(jìn)行抽樣檢測(cè)，獲取實(shí)際質(zhì)量數(shù)據(jù)。（四）審計(jì)結(jié)果匯總與分析1.審計(jì)小組成員根據(jù)各自負(fù)責(zé)的審計(jì)內(nèi)容，整理審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題和證據(jù)，填寫審計(jì)檢查表。2.對(duì)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行匯總分析，評(píng)估供應(yīng)商在資質(zhì)、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面存在的不符合項(xiàng)及其嚴(yán)重程度。3.區(qū)分一般不符合項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)，一般不符合項(xiàng)是指不直接影響產(chǎn)品質(zhì)量，但可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)或不符合管理要求的問題；嚴(yán)重不符合項(xiàng)是指直接影響產(chǎn)品質(zhì)量、違反法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、可能導(dǎo)致重大質(zhì)量事故的問題。（五）審計(jì)報(bào)告編制與溝通1.質(zhì)量控制部門根據(jù)審計(jì)結(jié)果匯總分析情況，編制審計(jì)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括審計(jì)基本情況、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題、不符合項(xiàng)分類及描述、整改建議等。2.審計(jì)報(bào)告初稿完成后，與供應(yīng)商進(jìn)行溝通，向其反饋審計(jì)結(jié)果，聽取供應(yīng)商意見和解釋，確保審計(jì)結(jié)果客觀公正且雙方理解一致。3.根據(jù)供應(yīng)商反饋意見，對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行必要的修改和完善，形成最終審計(jì)報(bào)告。（六）整改跟蹤與復(fù)查1.供應(yīng)商收到審計(jì)報(bào)告后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任人員和整改期限，并提交給公司審計(jì)小組。2.審計(jì)小組負(fù)責(zé)跟蹤供應(yīng)商整改情況，定期檢查整改措施落實(shí)進(jìn)度，確保整改工作按計(jì)劃推進(jìn)。3.在整改期限結(jié)束后，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行復(fù)查，驗(yàn)證整改效果。如整改后仍存在不符合項(xiàng)，要求供應(yīng)商繼續(xù)整改，直至符合要求為止。五、審計(jì)結(jié)果應(yīng)用（一）供應(yīng)商分級(jí)管理1.根據(jù)審計(jì)結(jié)果，將供應(yīng)商分為A、B、C三級(jí)。A級(jí)供應(yīng)商為質(zhì)量?jī)?yōu)秀、合作良好的供應(yīng)商，給予優(yōu)先采購(gòu)、免檢或放寬檢驗(yàn)等優(yōu)惠待遇；B級(jí)供應(yīng)商為質(zhì)量基本合格，但需加強(qiáng)管理的供應(yīng)商，適當(dāng)增加抽檢頻次；C級(jí)供應(yīng)商為質(zhì)量存在較多問題、整改不力的供應(yīng)商，限制采購(gòu)量或暫停合作，直至整改合格。2.定期對(duì)供應(yīng)商級(jí)別進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，激勵(lì)供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量。（二）采購(gòu)決策參考審計(jì)結(jié)果作為公司采購(gòu)決策的重要參考依據(jù)。對(duì)于質(zhì)量不穩(wěn)定或存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的供應(yīng)商，在采購(gòu)時(shí)謹(jǐn)慎選擇或避免合作；對(duì)于質(zhì)量表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，可在采購(gòu)價(jià)格、交貨期等方面給予一定傾斜，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。（三）質(zhì)量改進(jìn)推動(dòng)將審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的共性質(zhì)量問題反饋給供應(yīng)商，共同分析原因，推動(dòng)供應(yīng)商采取有效措施進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)。同時(shí)，公司內(nèi)部也可根據(jù)審計(jì)結(jié)果，對(duì)自身采購(gòu)流程、質(zhì)量控制要求等進(jìn)行優(yōu)化完善，持續(xù)提升整體質(zhì)量管理水平。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織對(duì)審計(jì)小組成員的培訓(xùn)，提升其審計(jì)技能和專業(yè)知識(shí)水平，使其熟悉最新的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司審計(jì)制度和流程。2.針對(duì)供應(yīng)商開展質(zhì)量培訓(xùn)，幫助供應(yīng)商了解公司質(zhì)量要求和審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，提高其質(zhì)量管理意識(shí)和能力，促進(jìn)供應(yīng)商主動(dòng)改進(jìn)質(zhì)量。（二）宣傳通過內(nèi)部會(huì)議、公司網(wǎng)站、宣傳欄等