企業(yè)年金管理合同（受托人服務）2026年培訓安排鑒于受托人（以下簡稱“受托人”）根據(jù)于______年______月______日簽署的企業(yè)年金管理合同（以下簡稱“主合同”）受托管理企業(yè)年金計劃（以下簡稱“計劃”），并根據(jù)主合同約定及受托人職責履行需要，就2026年度與受托人服務相關的培訓安排，雙方經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條培訓目標1.1為確保受托人及其工作人員具備履行主合同項下企業(yè)年金受托管理職責所需的專業(yè)知識、技能和合規(guī)意識，持續(xù)提升計劃治理水平、風險監(jiān)控能力和服務效率，保障計劃參與人合法權益，特制定本年度培訓安排。1.2培訓應幫助受托人及其工作人員深入理解并遵守適用于計劃的各項法律法規(guī)、監(jiān)管政策及主合同約定條款。1.3培訓旨在增強受托人在計劃審慎盡責管理、風險識別與評估、投資監(jiān)督、信息報告、數(shù)據(jù)治理、溝通協(xié)調等方面的專業(yè)能力。第二條培訓內容2.1法律法規(guī)與政策培訓：包括但不限于《企業(yè)年金基金管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及后續(xù)修訂、解釋，稅收政策，信息披露要求，以及中國證監(jiān)會、人力資源和社會保障部等監(jiān)管機構發(fā)布的最新規(guī)定和指導文件。2.2計劃治理與受托人職責培訓：涵蓋受托人權利義務，董事會/委員會運作機制，審慎盡責原則的實踐，風險評估與審慎盡責報告要求，利益沖突管理等內容。2.3風險管理培訓：針對計劃運營中可能存在的市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、法律合規(guī)風險等的識別、計量、監(jiān)控和報告方法。2.4投資監(jiān)督與組合管理知識培訓：包括對投資管理人選擇與考核標準、投資策略監(jiān)督方法、資產配置基本原理、組合構建與監(jiān)督等方面的知識介紹。2.5數(shù)據(jù)管理與信息披露培訓：涉及參與者信息管理規(guī)范、數(shù)據(jù)安全保障要求、財務報告編制標準、信息披露流程與要求等。2.6溝通與服務技巧培訓：包括與委托人、計劃參與人及受益人的有效溝通技巧，處理咨詢與投訴的規(guī)范流程與服務標準。2.7系統(tǒng)操作與流程培訓：針對受托人內部管理系統(tǒng)、估值系統(tǒng)或其他與計劃管理相關的信息系統(tǒng)進行操作培訓，以及計劃關鍵業(yè)務流程的培訓。2.8新興趨勢與最佳實踐培訓：介紹企業(yè)年金市場發(fā)展趨勢、國內外先進管理經驗、創(chuàng)新產品與服務模式等。第三條培訓形式與安排3.1培訓形式：受托人可采用線上培訓（包括直播講座、錄播課程、在線測試等）和線下培訓（包括研討會、工作坊、講座等）相結合的方式組織實施。具體形式根據(jù)培訓內容和對象確定。3.2培訓時間安排：受托人應于2026年度內，根據(jù)主合同約定及計劃管理需要，制定詳細的年度培訓計劃，并至少于2026年______月______日前將計劃提交委托人審核。培訓時間安排應充分考慮委托人、計劃管理人員及參與人的工作安排，并盡量分散安排，減少對正常業(yè)務的影響。3.3培訓對象：本年度培訓主要面向受托人負責本計劃的相關工作人員，包括但不限于受托人高管、業(yè)務部門負責人、風險管理、投資監(jiān)督、信息披露、信息技術等部門人員。同時，根據(jù)主合同約定或委托人要求，受托人可為委托人指定人員或計劃參與人代表提供相關培訓。第四條雙方責任4.1受托人責任：4.1.1負責制定、組織和實施本協(xié)議項下的2026年度培訓計劃，確保培訓活動符合主合同約定及監(jiān)管要求。4.1.2確保培訓內容的專業(yè)性、合規(guī)性，并注重培訓效果。聘請具有相應資質和經驗的講師或選擇信譽良好的培訓機構。4.1.3提供與培訓內容相關的教材、資料或學習平臺訪問權限。4.1.4對培訓過程進行管理，確保培訓順利進行。收集并分析培訓效果反饋，定期向委托人匯報培訓工作情況及效果評估結果。4.1.5確保受托人內部參與培訓的工作人員完成必要的培訓，以滿足主合同及監(jiān)管機構對受托人人員資質的要求。4.2委托人責任：4.2.1向受托人提供關于本計劃的具體情況、管理需求以及參與人對培訓的期望，協(xié)助受托人設計更具針對性的培訓內容。4.2.2審核受托人提交的年度培訓計劃，并在收到后______個工作日內予以書面確認或提出修改意見。如無異議，則視為同意該計劃。4.2.3指定相關人員參加受托人組織的面向委托人或參與人的培訓活動，并確保參與人員能夠按時參加。4.2.4按照本協(xié)議第五條約定，及時足額支付培訓費用。4.2.5對培訓內容、形式、效果等方面提出建設性意見，幫助受托人持續(xù)改進培訓工作。第五條培訓費用與支付5.1培訓費用：因履行主合同而由受托人承擔的、與受托人核心受托管理職責直接相關的內部培訓費用，可包含在主合同約定的受托管理費中。因委托人特定需求或要求而組織的、面向委托人人員或參與人的培訓費用，由委托人承擔。其他培訓費用（如外部講師費、場地費、特定認證費等）的承擔方式由雙方根據(jù)具體情況在培訓計劃中明確。5.2費用標準：培訓費用的具體標準（如適用）由受托人根據(jù)市場水平、培訓內容復雜程度、參與人數(shù)等因素確定，并在提交年度培訓計劃時一并說明。5.3支付時間：委托人應在受托人提交符合要求的培訓費用發(fā)票后______個工作日內完成支付。第六條培訓效果評估與報告6.1受托人應建立科學的培訓效果評估機制，采用適當?shù)脑u估方法（包括但不限于簽到率統(tǒng)計、滿意度問卷調查、知識測試、行為觀察等）對培訓效果進行評估。6.2受托人應在每次培訓結束后及時進行初步評估，并在年度培訓計劃執(zhí)行完畢后______個工作日內，向委托人提交完整的《2026年度企業(yè)年金管理培訓工作總結報告》，報告內容應至少包括：年度培訓計劃執(zhí)行概述、各項培訓活動的詳細情況、參訓人員統(tǒng)計、培訓滿意度及效果評估結果、發(fā)現(xiàn)的問題及改進建議等。第七條合同期限與變更7.1本協(xié)議項下的培訓安排適用于2026年度，自2026年1月1日起至2026年12月31日止。7.2在本協(xié)議有效期內，如需對培訓內容、形式、時間、費用等做出重大變更，需由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。一般性的調整可由受托人根據(jù)實際情況進行，但應提前通知委托人。第八條違約處理8.1若受托人未能按本協(xié)議約定或主合同要求提供合格、有效的培訓服務，委托人有權要求受托人限期補救，并可根據(jù)受托人違約的嚴重程度，要求其承擔相應的賠償責任（如減免部分培訓費用、支付違約金等）。8.2若委托人未能按時支付培訓費用，受托人有權暫停提供相關培訓服務或采取其他措施，并有權要求委托人支付逾期付款利息。第九條爭議解決凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向主合同約定的人民法院提起訴訟。第十條其他10.1本協(xié)議是主合同不可分割的組成部分，與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議為準。10.2本協(xié)議未盡事宜，遵照主合同約定執(zhí)行。主合同發(fā)生變更時，本協(xié)議應相應調整。10.3本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力，自雙方授權代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。受托人（蓋章）：_________