蘭州證券從業(yè)資格考試科目說明試題考試時長：120分鐘滿分：100分考核對象：證券行業(yè)從業(yè)者及備考人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券從業(yè)資格考試分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，考生必須先通過基礎(chǔ)科目才能報考專業(yè)科目。2.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以私下接受客戶的委托，代客戶進行證券交易。3.《證券法》規(guī)定，證券公司可以自行發(fā)行股票和債券。4.證券交易所以集合競價方式產(chǎn)生開盤價，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生收盤價。5.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等。6.證券市場的基本功能包括資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風險分散功能。7.證券公司設(shè)立營業(yè)部，必須符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，并取得相應資質(zhì)。8.證券投資者可以委托證券公司進行融資融券交易，但需滿足一定的風險承受能力要求。9.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）。10.證券公司可以為客戶提供代銷金融產(chǎn)品的服務(wù)，但需確保產(chǎn)品合規(guī)性。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）A.證券經(jīng)紀B.證券承銷與保薦C.商業(yè)銀行貸款D.證券投資咨詢2.證券交易所以何種方式產(chǎn)生收盤價？（）A.集合競價B.連續(xù)競價C.競價撮合D.以上都不是3.證券從業(yè)資格考試的基礎(chǔ)科目包括哪些內(nèi)容？（）A.證券市場基礎(chǔ)知識B.證券交易C.證券投資分析D.證券法律法規(guī)4.證券公司設(shè)立營業(yè)部，需滿足以下哪項條件？（）A.注冊資本不低于1億元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有相應的專業(yè)技術(shù)人員D.以上都是5.證券投資者進行融資融券交易，需滿足以下哪項要求？（）A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格B.風險承受能力等級達到一定標準C.資產(chǎn)規(guī)模不低于一定金額D.以上都是6.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指？（）A.通過交易形成證券價格B.通過市場機制發(fā)現(xiàn)證券價值C.通過監(jiān)管機構(gòu)定價D.以上都不是7.證券公司代銷金融產(chǎn)品，需遵守以下哪項原則？（）A.合規(guī)性原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風險揭示原則D.以上都是8.證券從業(yè)資格考試的合格標準是多少分？（）A.60分B.70分C.80分D.90分9.證券公司的主要監(jiān)管機構(gòu)是？（）A.中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）B.中國人民銀行（PBOC）C.國家外匯管理局（SAFE）D.中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)10.證券市場的資源配置功能是指？（）A.通過市場機制引導資金流向B.通過行政手段分配資金C.通過政府干預調(diào)節(jié)資金D.以上都不是三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些？（）A.證券經(jīng)紀B.證券承銷與保薦C.證券自營D.證券投資咨詢2.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)有哪些？（）A.中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）B.中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)C.中國人民銀行（PBOC）D.國家外匯管理局（SAFE）3.證券從業(yè)資格考試的基礎(chǔ)科目包括哪些內(nèi)容？（）A.證券市場基礎(chǔ)知識B.證券交易C.證券投資分析D.證券法律法規(guī)4.證券公司設(shè)立營業(yè)部，需滿足哪些條件？（）A.注冊資本不低于1億元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有相應的專業(yè)技術(shù)人員D.具有相應的辦公場所5.證券投資者進行融資融券交易，需滿足哪些要求？（）A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格B.風險承受能力等級達到一定標準C.資產(chǎn)規(guī)模不低于一定金額D.具有相應的交易經(jīng)驗6.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指？（）A.通過交易形成證券價格B.通過市場機制發(fā)現(xiàn)證券價值C.通過監(jiān)管機構(gòu)定價D.以上都不是7.證券公司代銷金融產(chǎn)品，需遵守哪些原則？（）A.合規(guī)性原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風險揭示原則D.以上都是8.證券從業(yè)資格考試的合格標準是多少分？（）A.60分B.70分C.80分D.90分9.證券市場的資源配置功能是指？（）A.通過市場機制引導資金流向B.通過行政手段分配資金C.通過政府干預調(diào)節(jié)資金D.以上都不是10.證券公司的主要監(jiān)管機構(gòu)是？（）A.中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）B.中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)C.中國人民銀行（PBOC）D.國家外匯管理局（SAFE）四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某證券公司營業(yè)部客戶張某，風險承受能力等級為“穩(wěn)健型”，資產(chǎn)規(guī)模為50萬元。張某咨詢營業(yè)部經(jīng)理，是否可以開通融資融券交易。營業(yè)部經(jīng)理告知，張某需滿足以下條件：1.具有融資融券業(yè)務(wù)資格；2.風險承受能力等級達到“進取型”；3.資產(chǎn)規(guī)模不低于100萬元。問題：1.張某是否可以開通融資融券交易？為什么？2.營業(yè)部經(jīng)理的告知是否正確？為什么？案例二：某證券公司代銷某銀行發(fā)行的理財產(chǎn)品，該理財產(chǎn)品風險等級為“高風險”。在銷售過程中，證券公司未向客戶充分揭示產(chǎn)品風險，導致客戶在投資后遭受較大損失。問題：1.證券公司在代銷金融產(chǎn)品時，應遵守哪些原則？2.本案例中，證券公司是否存在違規(guī)行為？為什么？案例三：某證券公司員工李某，在執(zhí)業(yè)過程中，私下接受客戶委托，代客戶進行證券交易，并收取傭金。問題：1.李某的行為是否合規(guī)？為什么？2.證券公司應如何加強對員工行為的監(jiān)管？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述證券公司的主要業(yè)務(wù)及其監(jiān)管要求。2.試述證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能和資源配置功能，并舉例說明。---標準答案及解析一、判斷題1.√證券從業(yè)資格考試分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，考生必須先通過基礎(chǔ)科目才能報考專業(yè)科目。2.×證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受客戶的委托，代客戶進行證券交易。3.×證券公司不可以自行發(fā)行股票和債券，需通過證券承銷機構(gòu)進行。4.√證券交易所以集合競價方式產(chǎn)生開盤價，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生收盤價。5.√證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等。6.√證券市場的基本功能包括資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風險分散功能。7.√證券公司設(shè)立營業(yè)部，必須符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，并取得相應資質(zhì)。8.√證券投資者可以委托證券公司進行融資融券交易，但需滿足一定的風險承受能力要求。9.√證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）。10.√證券公司可以為客戶提供代銷金融產(chǎn)品的服務(wù)，但需確保產(chǎn)品合規(guī)性。二、單選題1.C證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券投資咨詢等，但不包括商業(yè)銀行貸款。2.B證券交易所以連續(xù)競價方式產(chǎn)生收盤價。3.A證券從業(yè)資格考試的基礎(chǔ)科目包括證券市場基礎(chǔ)知識。4.D證券公司設(shè)立營業(yè)部，需滿足注冊資本不低于1億元人民幣、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有相應的專業(yè)技術(shù)人員、具有相應的辦公場所等條件。5.D證券投資者進行融資融券交易，需滿足具有融資融券業(yè)務(wù)資格、風險承受能力等級達到一定標準、資產(chǎn)規(guī)模不低于一定金額、具有相應的交易經(jīng)驗等要求。6.B證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指通過市場機制發(fā)現(xiàn)證券價值。7.D證券公司代銷金融產(chǎn)品，需遵守合規(guī)性原則、客戶利益優(yōu)先原則、風險揭示原則等。8.A證券從業(yè)資格考試的合格標準是60分。9.A證券公司的主要監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）。10.A證券市場的資源配置功能是指通過市場機制引導資金流向。三、多選題1.A,B,C,D證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券投資咨詢等。2.A,B中國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）和中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)。3.A,D證券從業(yè)資格考試的基礎(chǔ)科目包括證券市場基礎(chǔ)知識和證券法律法規(guī)。4.A,B,C,D證券公司設(shè)立營業(yè)部，需滿足注冊資本不低于1億元人民幣、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有相應的專業(yè)技術(shù)人員、具有相應的辦公場所等條件。5.A,B,C,D證券投資者進行融資融券交易，需滿足具有融資融券業(yè)務(wù)資格、風險承受能力等級達到一定標準、資產(chǎn)規(guī)模不低于一定金額、具有相應的交易經(jīng)驗等要求。6.A,B證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指通過交易形成證券價格，通過市場機制發(fā)現(xiàn)證券價值。7.A,B,C,D證券公司代銷金融產(chǎn)品，需遵守合規(guī)性原則、客戶利益優(yōu)先原則、風險揭示原則等。8.A證券從業(yè)資格考試的合格標準是60分。9.A,B,D證券市場的資源配置功能是指通過市場機制引導資金流向，通過行政手段分配資金，通過政府干預調(diào)節(jié)資金。10.A,B中國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）和中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)。四、案例分析案例一1.張某不可以開通融資融券交易。因為張某的風險承受能力等級為“穩(wěn)健型”，不符合“進取型”的要求，且資產(chǎn)規(guī)模低于100萬元。2.營業(yè)部經(jīng)理的告知是正確的。根據(jù)規(guī)定，開通融資融券交易需滿足風險承受能力等級為“進取型”，資產(chǎn)規(guī)模不低于100萬元等條件。案例二1.證券公司在代銷金融產(chǎn)品時，應遵守合規(guī)性原則、客戶利益優(yōu)先原則、風險揭示原則等。2.本案例中，證券公司存在違規(guī)行為。因為未向客戶充分揭示產(chǎn)品風險，違反了風險揭示原則。案例三1.李某的行為不合規(guī)。因為私下接受客戶委托，代客戶進行證券交易，違反了相關(guān)規(guī)定。2.證券公司應加強對員工行為的監(jiān)管，建立健全內(nèi)部控制制度，定期進行合規(guī)培訓，對違規(guī)行為進行嚴肅處理。五、論述題1.證券公司的主要業(yè)務(wù)及其監(jiān)管要求：-證券經(jīng)紀：為客戶提供證券交易服務(wù)，需具備證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遵守交易規(guī)則，保障客戶資金安全。-證券承銷與保薦：幫助發(fā)行人發(fā)行證券，需具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格，遵守承銷規(guī)則，確保發(fā)行合規(guī)。-證券自營：自行買賣證券，需具備證券自營業(yè)務(wù)資格