2026年期貨從業(yè)資格全科綜合考點預(yù)測題一、單項選擇題（共20題，每題0.5分，共10分）1.某投資者在2026年3月1日以50元/手的成本買入滬深300股指期貨合約，假設(shè)合約乘數(shù)為每點300元，若到期時該合約價格上漲至52元/手，該投資者的理論盈利為多少？A.3000元B.6000元C.9000元D.12000元2.中國金融期貨交易所的滬深300股指期貨合約的最低交易保證金通常為合約價值的多少？A.8%B.10%C.12%D.15%3.某投機者在2026年4月10日以6800元/噸的價格賣出螺紋鋼期貨合約，若到期時螺紋鋼期貨價格為6700元/噸，該投機者的盈利或虧損為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/手）？A.-100元/手B.-200元/手C.100元/手D.200元/手4.以下哪項不屬于期貨市場的主要功能？A.價格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險管理C.投機增值D.資本配置5.某投資者在2026年5月20日買入一份豆油期貨合約，合約價值為10萬元，若當(dāng)日該合約的漲跌停板幅度為3%，則該投資者的最大可能虧損為多少？A.3000元B.5000元C.7000元D.10000元6.《期貨交易管理條例》的修訂通常由哪個機構(gòu)負責(zé)？A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨保證金監(jiān)控中心7.某投資者在2026年6月1日以4500元/手的價格買入白糖期貨合約，若到期時白糖期貨價格為4600元/手，該投資者的盈利為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/噸）？A.500元/手B.1000元/手C.1500元/手D.2000元/手8.以下哪項是期貨交易所的職責(zé)？A.制定行業(yè)自律規(guī)則B.承擔(dān)投資者的一切虧損C.直接參與期貨交易D.管理國家財政資金9.某投資者在2026年7月15日以5000元/噸的價格賣出豆粕期貨合約，若到期時豆粕期貨價格為4900元/噸，該投資者的盈利或虧損為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/手）？A.-100元/手B.-200元/手C.100元/手D.200元/手10.以下哪項不屬于期貨市場的主要風(fēng)險？A.保證金風(fēng)險B.交易風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.利率風(fēng)險11.某投資者在2026年8月1日以6300元/手的價格買入螺紋鋼期貨合約，若到期時螺紋鋼期貨價格為6400元/手，該投資者的盈利為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/手）？A.100元/手B.200元/手C.300元/手D.400元/手12.以下哪項是期貨市場的主要參與者？A.政府機構(gòu)B.中央銀行C.期貨公司D.證券交易所13.某投資者在2026年9月10日以7200元/噸的價格賣出大豆期貨合約，若到期時大豆期貨價格為7100元/噸，該投資者的盈利或虧損為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/手）？A.-100元/手B.-200元/手C.100元/手D.200元/手14.以下哪項是期貨市場的主要功能？A.價格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險管理C.投機增值D.資本配置15.某投資者在2026年10月15日以4600元/手的價格買入PTA期貨合約，若到期時PTA期貨價格為4500元/手，該投資者的虧損為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/噸）？A.100元/手B.200元/手C.300元/手D.400元/手16.以下哪項是期貨交易所的職責(zé)？A.制定行業(yè)自律規(guī)則B.承擔(dān)投資者的一切虧損C.直接參與期貨交易D.管理國家財政資金17.某投資者在2026年11月1日以8800元/手的價格賣出股指期貨合約，若到期時股指期貨價格為8700元/手，該投資者的盈利或虧損為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為300元/點）？A.-300元/手B.-600元/手C.300元/手D.600元/手18.以下哪項不屬于期貨市場的主要風(fēng)險？A.保證金風(fēng)險B.交易風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.利率風(fēng)險19.某投資者在2026年12月10日以5100元/噸的價格買入豆油期貨合約，若到期時豆油期貨價格為5200元/噸，該投資者的盈利為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/噸）？A.100元/手B.200元/手C.300元/手D.400元/手20.以下哪項是期貨市場的主要參與者？A.政府機構(gòu)B.中央銀行C.期貨公司D.證券交易所二、多項選擇題（共15題，每題1分，共15分）1.以下哪些屬于期貨市場的主要功能？A.價格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險管理C.投機增值D.資本配置2.以下哪些是期貨交易所的職責(zé)？A.制定行業(yè)自律規(guī)則B.承擔(dān)投資者的一切虧損C.直接參與期貨交易D.管理國家財政資金3.以下哪些屬于期貨市場的主要風(fēng)險？A.保證金風(fēng)險B.交易風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.利率風(fēng)險4.以下哪些是期貨市場的主要參與者？A.政府機構(gòu)B.中央銀行C.期貨公司D.證券交易所5.以下哪些屬于期貨交易的基本原則？A.公開透明B.公平公正C.自愿平等D.強制交易6.以下哪些屬于期貨交易的基本規(guī)則？A.保證金制度B.漲跌停板制度C.限倉制度D.強制平倉制度7.以下哪些屬于期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)？A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨保證金監(jiān)控中心8.以下哪些屬于期貨交易的基本流程？A.開戶B.入場C.交易D.平倉9.以下哪些屬于期貨市場的主要功能？A.價格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險管理C.投機增值D.資本配置10.以下哪些屬于期貨交易所的職責(zé)？A.制定行業(yè)自律規(guī)則B.承擔(dān)投資者的一切虧損C.直接參與期貨交易D.管理國家財政資金11.以下哪些屬于期貨市場的主要風(fēng)險？A.保證金風(fēng)險B.交易風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.利率風(fēng)險12.以下哪些屬于期貨市場的主要參與者？A.政府機構(gòu)B.中央銀行C.期貨公司D.證券交易所13.以下哪些屬于期貨交易的基本原則？A.公開透明B.公平公正C.自愿平等D.強制交易14.以下哪些屬于期貨交易的基本規(guī)則？A.保證金制度B.漲跌停板制度C.限倉制度D.強制平倉制度15.以下哪些屬于期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)？A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨保證金監(jiān)控中心三、判斷題（共10題，每題0.5分，共5分）1.期貨交易所可以承擔(dān)投資者的所有虧損。（×）2.期貨交易的基本原則包括公開透明、公平公正、自愿平等。（√）3.期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)包括中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會。（√）4.期貨交易的基本規(guī)則包括保證金制度、漲跌停板制度、限倉制度和強制平倉制度。（√）5.期貨市場的主要功能包括價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理和投機增值。（√）6.期貨交易所的主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、承擔(dān)投資者的一切虧損、直接參與期貨交易和管理國家財政資金。（×）7.期貨市場的主要風(fēng)險包括保證金風(fēng)險、交易風(fēng)險、市場風(fēng)險和利率風(fēng)險。（√）8.期貨市場的主要參與者包括政府機構(gòu)、中央銀行、期貨公司和證券交易所。（√）9.期貨交易的基本流程包括開戶、入場、交易和平倉。（√）10.期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)包括中國金融期貨交易所和中國期貨保證金監(jiān)控中心。（×）四、簡答題（共5題，每題2分，共10分）1.簡述期貨市場的主要功能。2.簡述期貨交易所的主要職責(zé)。3.簡述期貨市場的主要風(fēng)險。4.簡述期貨交易的基本原則。5.簡述期貨交易的基本規(guī)則。五、計算題（共5題，每題3分，共15分）1.某投資者在2026年3月1日以50元/手的成本買入滬深300股指期貨合約，假設(shè)合約乘數(shù)為每點300元，若到期時該合約價格上漲至52元/手，該投資者的理論盈利為多少？2.某投資者在2026年4月10日以6800元/噸的價格賣出螺紋鋼期貨合約，若到期時螺紋鋼期貨價格為6700元/噸，該投機者的盈利或虧損為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/手）？3.某投資者在2026年5月20日買入一份豆油期貨合約，合約價值為10萬元，若當(dāng)日該合約的漲跌停板幅度為3%，則該投資者的最大可能虧損為多少？4.某投資者在2026年6月1日以4500元/手的價格買入白糖期貨合約，若到期時白糖期貨價格為4600元/手，該投資者的盈利為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/噸）？5.某投資者在2026年7月15日以5000元/噸的價格賣出豆粕期貨合約，若到期時豆粕期貨價格為4900元/噸，該投資者的盈利或虧損為多少（假設(shè)合約乘數(shù)為10元/手）？答案與解析一、單項選擇題1.A解析：投資者盈利=(52-50)×300=3000元。2.B解析：中國金融期貨交易所的滬深300股指期貨合約的最低交易保證金通常為合約價值的10%。3.D解析：投機者盈利=(6800-6700)×10=200元/手。4.D解析：資本配置不屬于期貨市場的主要功能。5.A解析：最大虧損=10萬元×3%=3000元。6.A解析：《期貨交易管理條例》由國務(wù)院制定，修訂由中國證監(jiān)會負責(zé)。7.B解析：投資者盈利=(4600-4500)×10=1000元/手。8.A解析：制定行業(yè)自律規(guī)則是期貨交易所的職責(zé)。9.C解析：投資者盈利=(5000-4900)×10=100元/手。10.D解析：利率風(fēng)險不屬于期貨市場的主要風(fēng)險。11.B解析：投資者盈利=(6400-6300)×10=200元/手。12.C解析：期貨公司是期貨市場的主要參與者。13.C解析：投資者盈利=(7200-7100)×10=100元/手。14.A解析：價格發(fā)現(xiàn)是期貨市場的主要功能。15.B解析：投資者虧損=(4600-4500)×10=200元/手。16.A解析：制定行業(yè)自律規(guī)則是期貨交易所的職責(zé)。17.D解析：投資者虧損=(8800-8700)×300=600元/手。18.D解析：利率風(fēng)險不屬于期貨市場的主要風(fēng)險。19.B解析：投資者盈利=(5200-5100)×10=200元/手。20.C解析：期貨公司是期貨市場的主要參與者。二、多項選擇題1.A、B、C、D解析：期貨市場的主要功能包括價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理、投機增值和資本配置。2.A、C解析：期貨交易所的職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則和直接參與期貨交易。3.A、B、C、D解析：期貨市場的主要風(fēng)險包括保證金風(fēng)險、交易風(fēng)險、市場風(fēng)險和利率風(fēng)險。4.C、D解析：期貨市場的主要參與者包括期貨公司和證券交易所。5.A、B、C解析：期貨交易的基本原則包括公開透明、公平公正和自愿平等。6.A、B、C、D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括保證金制度、漲跌停板制度、限倉制度和強制平倉制度。7.A、B、D解析：期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)包括中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國期貨保證金監(jiān)控中心。8.A、C、D解析：期貨交易的基本流程包括開戶、交易和平倉。9.A、B、C、D解析：期貨市場的主要功能包括價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理、投機增值和資本配置。10.A、C解析：期貨交易所的職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則和直接參與期貨交易。11.A、B、C、D解析：期貨市場的主要風(fēng)險包括保證金風(fēng)險、交易風(fēng)險、市場風(fēng)險和利率風(fēng)險。12.C、D解析：期貨市場的主要參與者包括期貨公司和證券交易所。13.A、B、C解析：期貨交易的基本原則包括公開透明、公平公正和自愿平等。14.A、B、C、D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括保證金制度、漲跌停板制度、限倉制度和強制平倉制度。15.A、B、D解析：期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)包括中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國期貨保證金監(jiān)控中心。三、判斷題1.×解析：期貨交易所不承擔(dān)投資者的所有虧損。2.√解析：期貨交易的基本原則包括公開透明、公平公正和自愿平等。3.√解析：期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)包括中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會。4.√解析：期貨交易的基本規(guī)則包括保證金制度、漲跌停板制度、限倉制度和強制平倉制度。5.√解析：期貨市場的主要功能包括價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理和投機增值。6.×解析：期貨交易所的主要職責(zé)不包括承擔(dān)投資者的一切虧損、直接參與期貨交易和管理國家財政資金。7.√解析：期貨市場的主要風(fēng)險包括保證金風(fēng)險、交易風(fēng)險、市場風(fēng)險和利率風(fēng)險。8.√解析：期貨市場的主要參與者包括政府機構(gòu)、中央銀行、期貨公司和證券交易所。9.√解析：期貨交易的基本流程包括開戶、入場、交易和平倉。10.×解析：期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)不包括中國金融期貨交易所。四、簡答題1.簡述期貨市場的主要功能。答：期貨市場的主要功能包括價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理和投機增值。2.簡述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督交易行為和維護市場秩序。3.簡述期貨市場的主要風(fēng)險。答：期貨市場的主要風(fēng)險包括保證金風(fēng)險、交易風(fēng)險、市場風(fēng)險和利率風(fēng)險。4.簡述期貨交易的基本原則。答：期貨交易的基本原則包括公開透明、公平公正和自愿平等。5.簡述期貨交易的基本規(guī)則。答：期貨交易的基本規(guī)則包括保證金制度、漲跌停板制度、限倉制度和強制平倉制度。五、計算題1.某投資者在20