PAGE金融業(yè)安全生產管理制度一、總則（一）目的為加強本公司/組織在金融業(yè)運營過程中的安全生產管理，保障員工生命安全和公司財產安全，確保各項金融業(yè)務活動的穩(wěn)定、安全開展，依據國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內所有部門、崗位及其工作人員，涵蓋公司辦公場所、金融業(yè)務操作場所、數據中心、客戶服務中心等與金融業(yè)運營相關的各個區(qū)域和環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.安全第一原則始終將安全生產置于首位，把保障員工生命安全和公司財產安全作為一切工作的出發(fā)點和落腳點。在進行金融業(yè)務決策、產品設計、運營管理等各項工作時，充分考慮安全生產因素，確保不發(fā)生安全生產事故。2.預防為主原則建立健全安全生產預防機制，加強對安全生產隱患的排查、監(jiān)測和預警。通過定期檢查、風險評估、安全教育培訓等措施，提前發(fā)現并消除潛在的安全隱患，防止事故的發(fā)生。3.綜合治理原則安全生產管理涉及公司各個部門和各個環(huán)節(jié)，需要全體員工共同參與。采用綜合管理手段，整合公司內部資源，加強部門間的協作與溝通，形成全員參與、全方位管理、全過程控制的安全生產管理格局。（四）引用法律法規(guī)及行業(yè)標準1.法律法規(guī)《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國消防法》《中華人民共和國網絡安全法》《金融機構反洗錢規(guī)定》《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關法律法規(guī)。2.行業(yè)標準《金融行業(yè)網絡安全等級保護基本要求》《銀行營業(yè)場所安全防范要求》《數據中心設計規(guī)范》《金融信息系統災難恢復規(guī)范》等行業(yè)標準。二、安全生產責任體系（一）公司安全生產委員會職責1.全面領導公司的安全生產工作，研究決策安全生產重大事項。2.制定公司安全生產方針、目標和年度安全生產工作計劃，并監(jiān)督實施。3.定期召開安全生產會議，分析安全生產形勢，協調解決安全生產工作中的重大問題。4.組織開展安全生產檢查、考核和獎懲工作，對安全生產工作不力的部門和個人進行督促整改和問責。（二）各部門安全生產職責1.風險管理部門負責制定和完善公司風險管理政策、制度和流程，對金融業(yè)務活動進行風險評估和監(jiān)測，識別、評估和控制各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等，確保業(yè)務活動在風險可控范圍內進行。建立健全風險預警機制，及時發(fā)現潛在風險并提出應對措施，為公司安全生產決策提供風險依據。參與公司安全生產事故的調查和分析，評估事故對公司風險狀況的影響，提出改進風險管理的建議。2.業(yè)務部門負責本部門業(yè)務范圍內的安全生產工作，嚴格遵守公司安全生產制度和操作規(guī)程，確保業(yè)務操作的合規(guī)性和安全性。對新開展的金融業(yè)務進行安全生產風險評估，制定相應的風險防控措施，并在業(yè)務實施過程中持續(xù)監(jiān)測和控制風險。組織本部門員工參加安全生產培訓和教育活動，提高員工安全意識和操作技能，督促員工正確履行安全生產職責。負責本部門辦公場所、業(yè)務設備等的日常安全管理，定期進行安全檢查和隱患排查，及時整改發(fā)現的問題。3.技術部門負責公司信息系統、網絡設施、數據中心等技術設施的安全管理和維護，確保技術系統的穩(wěn)定運行和數據安全。制定并實施信息系統安全策略、網絡安全防護措施、數據備份與恢復方案等，防范網絡攻擊、數據泄露、系統故障等安全事件的發(fā)生。定期對技術系統進行安全評估和漏洞掃描，及時修復發(fā)現的安全漏洞，保障技術系統的安全性和可靠性。配合公司其他部門開展安全生產工作所需的技術支持，參與安全生產事故的技術調查和分析，提出技術改進措施。4.財務部門確保安全生產所需資金的足額投入，在年度預算中合理安排安全生產費用，保障安全生產設施建設、設備維護、教育培訓、應急救援等工作的順利開展。對安全生產費用的使用情況進行監(jiān)督和管理，確保專款專用，提高資金使用效益。5.人力資源部門將安全生產知識納入員工培訓計劃，組織開展各類安全生產培訓和教育活動，提高員工的安全意識和業(yè)務技能。在員工招聘、晉升、績效考核等工作中，將安全生產工作表現作為重要參考因素，激勵員工積極履行安全生產職責。負責制定公司安全生產獎懲制度，對在安全生產工作中表現突出的部門和個人進行表彰和獎勵，對違反安全生產制度的行為進行處罰。6.行政部門負責公司辦公場所、公共區(qū)域的安全管理，包括消防設施、電氣設備、電梯等設施的日常維護和檢查，確保辦公環(huán)境的安全。制定并執(zhí)行公司安全保衛(wèi)制度，加強對公司出入口、重要區(qū)域的安全保衛(wèi)工作，防止未經授權的人員進入公司，保障公司財產和人員安全。組織開展公司內部的交通安全管理工作，確保員工交通安全。負責公司安全生產相關文件、資料的整理和歸檔工作。（三）員工安全生產職責1.遵守國家法律法規(guī)和公司安全生產規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，不違規(guī)作業(yè)。2.積極參加公司組織的安全生產培訓和教育活動，學習安全生產知識，提高安全意識和操作技能。3.正確佩戴和使用勞動防護用品，愛護和維護安全生產設施、設備。4.發(fā)現安全隱患及時報告，并積極參與隱患整改工作。5.有權拒絕違章指揮和強令冒險作業(yè)，對安全生產工作提出意見和建議。三、安全生產教育培訓（一）培訓計劃制定人力資源部門應根據公司安全生產工作實際需要，制定年度安全生產教育培訓計劃。培訓計劃應明確培訓目標、培訓內容、培訓對象、培訓時間、培訓方式等內容，并確保培訓計劃的針對性和可操作性。（二）培訓內容1.法律法規(guī)和行業(yè)標準組織員工學習國家安全生產法律法規(guī)、金融行業(yè)安全生產相關標準和規(guī)范，使員工了解安全生產的法律責任和行業(yè)要求。2.安全操作規(guī)程針對不同崗位的工作特點，詳細講解各崗位的安全操作規(guī)程，確保員工熟悉并掌握正確的操作方法，避免因操作不當引發(fā)安全事故。3.安全意識教育通過案例分析、事故警示教育等方式，增強員工的安全意識，使員工深刻認識安全生產的重要性，自覺遵守安全生產規(guī)章制度。4.應急救援知識教授員工如何識別和應對常見的安全事故，掌握火災、地震、網絡安全事件等事故的應急處置方法，包括火災撲救、逃生自救、應急報警等技能，以及應急救援預案的啟動和執(zhí)行程序。（三）培訓方式1.內部培訓由公司內部具有安全生產專業(yè)知識和經驗的人員擔任培訓講師，對員工進行集中培訓。培訓內容可以結合實際工作案例進行講解，提高培訓的實用性和吸引力。2.外部培訓根據培訓需求，邀請外部安全生產專家、培訓機構等對員工進行專業(yè)培訓，獲取最新的安全生產知識和技術。3.在線學習利用網絡平臺提供安全生產在線學習課程，員工可以根據自己的時間和進度進行自主學習。在線學習平臺應定期更新學習內容，確保員工能夠及時獲取最新的安全生產信息。4.現場實操培訓針對一些需要實際操作技能的培訓內容，如消防器材的使用、設備操作等，組織員工進行現場實操培訓，讓員工在實際操作中掌握技能，提高應對突發(fā)事件的能力。（四）培訓記錄與考核1.每次培訓應做好記錄，包括培訓時間、培訓地點、培訓內容、培訓講師、參加人員等信息。培訓記錄應妥善保存，以備查閱。2.對參加培訓的員工進行考核，考核方式可以采用考試、實際操作、撰寫心得體會等多種形式。考核結果應記錄在員工培訓檔案中，作為員工績效考核、晉升等的參考依據。3.對于考核不合格的員工，應進行補考或重新培訓，直至考核合格為止。四、安全生產檢查與隱患排查治理（一）檢查計劃制定風險管理部門應會同各相關部門，根據公司安全生產特點和季節(jié)變化等因素，制定年度安全生產檢查計劃。檢查計劃應明確檢查的范圍、內容、頻次、人員等要求，確保安全生產檢查工作有序開展。（二）檢查內容1.安全管理制度執(zhí)行情況檢查各部門和員工對公司安全生產管理制度的執(zhí)行情況，是否存在違反制度的行為。2.安全設施設備檢查消防設施、電氣設備、監(jiān)控系統、報警裝置等安全設施設備是否完好有效，是否定期進行維護和保養(yǎng)。3.業(yè)務操作流程檢查金融業(yè)務操作流程是否符合安全生產要求，是否存在操作風險隱患。4.數據安全檢查公司信息系統的數據備份、存儲、傳輸等環(huán)節(jié)是否安全，是否采取了有效的數據安全防護措施。5.辦公場所安全檢查辦公場所的通道是否暢通，疏散指示標志、應急照明是否完好，門窗是否堅固等。（三）檢查方式1.定期檢查按照檢查計劃，定期組織全面的安全生產檢查。定期檢查可以分為月度檢查、季度檢查、年度檢查等，對公司各個區(qū)域和環(huán)節(jié)進行詳細檢查。2.專項檢查針對特定的安全生產問題或領域，如消防安全、網絡安全、數據中心安全等，組織專項檢查。專項檢查由相關專業(yè)部門負責實施，確保檢查的專業(yè)性和針對性。3.季節(jié)性檢查根據不同季節(jié)的安全生產特點，開展季節(jié)性檢查。例如，夏季重點檢查防暑降溫措施、電氣設備安全等；冬季重點檢查防寒保暖、消防設施防凍等。4.日常巡查各部門安排專人進行日常巡查，及時發(fā)現和處理本部門范圍內的安全問題。日常巡查應做好記錄，發(fā)現問題及時報告并整改。（四）隱患排查治理1.對檢查中發(fā)現的安全隱患，應進行詳細記錄，建立隱患臺賬。隱患臺賬應包括隱患名稱、隱患位置、隱患描述、發(fā)現時間、整改責任人、整改期限等信息。2.根據隱患的嚴重程度和風險等級，對隱患進行分類分級管理。一般隱患應立即整改，重大隱患應制定專項整改方案，明確整改措施、責任人和整改期限，并報公司安全生產委員會備案。3.整改責任人應按照整改方案要求，按時完成隱患整改工作。整改完成后，應進行復查，確保隱患得到徹底消除。對因客觀原因暫時無法整改的隱患，應采取有效的臨時防范措施，確保安全。4.定期對隱患排查治理情況進行總結分析，查找隱患產生的原因，總結經驗教訓，完善安全生產管理制度和措施，防止類似隱患再次發(fā)生。五、應急管理（一）應急管理體系建設1.公司應建立健全應急管理體系，成立應急指揮中心，明確應急指揮中心成員的職責分工。應急指揮中心應具備統一指揮、協調應急處置工作的能力。2.制定完善各類應急預案，包括綜合應急預案、專項應急預案和現場處置方案。應急預案應涵蓋火災、地震、網絡安全事件、金融突發(fā)事件等可能發(fā)生的各類安全事故，明確應急處置的程序、措施和責任分工。3.定期對應急預案進行演練和修訂，確保應急預案的科學性、實用性和可操作性。演練應包括桌面演練、實戰(zhàn)演練等多種形式，通過演練檢驗應急預案的有效性，提高員工的應急處置能力。（二）應急物資儲備1.根據應急預案的要求，儲備必要的應急物資，如消防器材、應急照明設備、防護用品、救援工具等。應急物資應定期進行檢查、維護和更新，確保其處于完好備用狀態(tài)。2.建立應急物資臺賬，詳細記錄應急物資的名稱、型號、數量、存放位置、維護情況等信息，便于管理和調配。（三）應急處置流程1.事故發(fā)生后，現場人員應立即報告本部門負責人，并采取必要的應急措施，如疏散人員、撲救火災、保護現場等，防止事故擴大。2.部門負責人接到報告后，應立即報告公司應急指揮中心，并組織本部門人員進行應急處置。3.應急指揮中心接到報告后，應立即啟動應急預案，組織各應急救援小組趕赴現場進行救援。應急指揮中心應及時掌握事故現場情況，協調各方面力量進行應急處置，確保應急處置工作的順利進行。4.在應急處置過程中，應及時向上級主管部門、政府相關部門報告事故情況，并配合相關部門進行調查和處理。5.事故處置結束后，應及時對應急處置工作進行總結評估，分析事故原因，總結經驗教訓，提出改進措施，完善應急預案和安全生產管理制度。六、安全事故報告與處理（一）事故報告1.發(fā)生安全事故后，事故現場有關人員應當立即報告本部門負責人。部門負責人接到報告后，應于[具體時間]內報告公司應急指揮中心和風險管理部門。2.應急指揮中心接到事故報告后，應立即啟動應急預案，并按照國家有關規(guī)定及時向上級主管部門、政府安全生產監(jiān)督管理部門報告事故情況。報告內容應包括事故發(fā)生的時間、地點、事故類型、傷亡情況、初步原因分析、已采取的應急措施等信息。（二）事故調查1.公司應配合政府相關部門對安全事故進行調查。事故調查應堅持實事求是、尊重科學的原則，查明事故發(fā)生的原因、經過和損失情況，認定事故性質和責任。2.事故調查組成員應包括公司內部相關部門人員、安全生產專家等，必要時可邀請外部專業(yè)機構參與調查。事故調查組應制定調查方案，明確調查步驟、方法和要求，通過現場勘查、詢問證人、查閱資料等方式，全面收集與事故有關的證據。3.在事故調查過程中，應及時對事故現場進行保護，未經事故調查組同意，任何人不得擅自破壞事故現場、毀滅相關證據。（三）事故處理1.根據事故調查結果，對事故責任單位和責任人進行嚴肅處理。對違反安全生產規(guī)章制度、操作規(guī)程等導致事故發(fā)生的單位和個人，依法依規(guī)給予相應的行政處罰、紀律處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。2.針對事故暴露出的問題，制定切實可行的整改措施，落實整改責任，限期完成整改任務。整改措施應包括加強安全生產管理、完善安全操作規(guī)程、強化員工培訓教育、增加安全投入等方面，防止類似事故再次發(fā)生。3.對事故處理情況進行公開通報，教育全體員工吸取教訓，增強安全意識，提高安全生產管理水平。七、安全生產獎懲（一）獎勵1.對在安全生產工作中表現突出的部門和個人，給予表彰和獎勵。表現突出的情形包括但不限于：及時發(fā)現并消除重大安全隱患，避免事故發(fā)生；在安全事故應急處置中表現英勇，有效減少事故損失；積極提出安全生產合理化建議，被公司采納并取得顯著成效等。2.獎勵方式可以包括榮譽稱號、獎金、晉升、表彰大會等形式，以激勵員工積極參與安全生產工作，營造良好的安全生產氛圍。（二）處罰1.對違反安全生產制度、操作規(guī)程，導致安